Norma Legal Oficial del día 31 de marzo del año 2007 (31/03/2007)

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TEXTO DE LA PÁGINA 17

El Peruano MORDAZA, sabado 31 de marzo de 2007

NORMAS LEGALES

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DIRECCION DE EMISORES Articulo 35º.- La Direccion de Emisores es el organo encargado de ejecutar las competencias que la Ley del MORDAZA de Valores, sus reglamentos, Ley General de Sociedades o cualquier otra MORDAZA asignen a CONASEV en materias relacionadas con las siguientes entidades bajo su ambito de supervision: a. Los emisores, b. Las empresas clasificadoras de riesgo, c. Los representantes de obligacionistas y demas participantes en la oferta publica, d. Las sociedades anonimas abiertas e. Las sociedades de auditoria designadas por las entidades bajo su ambito de supervision; y, f. Las entidades valorizadoras a las que se refiere la Ley Nº 28739. Las competencias de la Direccion de Emisores respecto de las entidades MORDAZA senaladas incluyen asuntos relacionados con su supervision, control y las acciones relacionadas con el seguimiento de la actuacion de estos en los mercados, la supervision del cumplimiento de los articulos 262°-A, 262°-B, 262°-C, 262°-I y 262°-J de la Ley General de Sociedades, la supervision del cumplimiento de sus obligaciones de MORDAZA de informacion, la autorizacion, revocacion o cancelacion de empresas clasificadoras de riesgo, entidades valorizadoras y la deteccion de practicas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados. Asimismo, esta direccion esta encargada de ejercer las facultades de CONASEV que las mencionadas normas le asignan respecto de las ofertas publicas, inscripciones y exclusiones de valores, y programas en el Registro Publico de MORDAZA de Valores y, de ser el caso, su inscripcion en el mecanismo centralizado de negociacion. La direccion sometera a consideracion del Directorio o los organos pertinentes, aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado o que por su trascendencia deban ser sometidos a su conocimiento. Este organo depende jerarquica y funcionalmente de la Gerencia General. Articulo 36º.- Las funciones de la Direccion de Emisores son: a. Resolver todo tramite vinculado a las ofertas publicas de venta (OPV), ofertas publicas de intercambio (OPI), ofertas publicas de adquisicion (OPA), ofertas publicas de compra (OPC) y ofertas publicas internacionales que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la MORDAZA correspondiente; b. Resolver las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas publicas primarias (OPP) y efectuar todo tramite vinculado a dichas ofertas, con excepcion de aquellas de competencia de la Direccion de Patrimonios Autonomos y salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la MORDAZA correspondiente; c. Disponer la inscripcion y exclusion de valores mobiliarios, previamente emitidos, en el Registro Publico del MORDAZA de Valores y disponer los registros que correspondan; d. Suspender las ofertas publicas que se encuentran bajo su ambito de competencia, cuando corresponda; e. Aprobar las modificaciones en la composicion accionaria o en los estatutos de las empresas clasificadoras de riesgo, asi como autorizar la inscripcion de las empresas clasificadoras de riesgo y entidades valorizadoras en el Registro Publico del MORDAZA de Valores y autorizar la inscripcion y modificacion del manual de clasificacion de las empresas clasificadoras de riesgo; f. Determinar la presuncion de situaciones que afectan la independencia de las empresas clasificadoras de riesgo de oficio o a peticion de parte; g. Convocar a junta general de accionistas de las sociedades anonimas abiertas y participar en calidad de observador cuando corresponda. Asimismo, resolver las solicitudes de requerimientos de informacion sobre la marcha societaria presentados por los accionistas de sociedades anonimas abiertas;

h. Disponer la realizacion de investigaciones e inspecciones, asi como citar bajo el apremio que senala la ley para los testigos, a cuanta persona estime que pueda contribuir al exito de las investigaciones que se efectue, siempre que medie delegacion del Directorio; i. Desestimar, de acuerdo a ley, las denuncias o reclamos contra los supervisados, cuando de las diligencias preliminares se MORDAZA determinado que no procede iniciarse un procedimiento administrativo sancionador ni emitir mandato por parte de CONASEV u otra accion administrativa; j. Actuar como organo instructor en los casos bajo su ambito de competencia, iniciando el procedimiento sancionador, cuando corresponda; k. Disponer medidas correctivas y proponer a la Gerencia General la aplicacion de sanciones, cuando corresponda, a las entidades bajo el ambito de su competencia; l. Disponer la sustitucion o proponer la ejecucion y/o distribucion de garantias constituidas a favor de CONASEV por los administrados bajo su ambito de competencia, cuando corresponda; m. Evaluar si un hecho o negociacion en curso puede tener el caracter de reservado, en virtud a que su divulgacion prematura podria acarrear perjuicio al emisor; n. Solicitar informacion a las entidades bajo el ambito de su competencia; n. Someter al Gerente General los demas temas que MORDAZA de su competencia o de la competencia del Tribunal Administrativo o del Directorio, segun corresponda; o. Absolver consultas efectuadas por los supervisados en temas de su competencia, siempre que no impliquen interpretaciones normativas; p. Declarar en abandono el tramite de los expedientes que no cumplan con la MORDAZA de informacion adicional requerida a los administrados, una vez que MORDAZA transcurrido el plazo de ley, asi como aceptar los desistimientos; y, q. Las demas que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. La Direccion de Emisores cuenta con las siguientes unidades organicas: la Subdireccion de Investigacion y Control de Emisores y la Subdireccion de Autorizaciones e Inscripciones de Emisores. Correspondiendole a la Direccion supervisar y monitorear el cumplimiento de las funciones asignadas a estas unidades organicas. Asimismo, en atencion a la especialidad y materia involucrada, la Direccion podra disponer que el personal de una Subdireccion apoye a la Subdireccion que tiene asignada la funcion especifica. Articulo 37º.- La Subdireccion de Autorizaciones e Inscripciones de Emisores depende jerarquica y funcionalmente de la Direccion de Emisores. Las funciones de esta subdireccion son: a. Evaluar: i. Las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas publicas de venta (OPV), ofertas publicas de intercambio (OPI), ofertas publicas de adquisicion (OPA), ofertas publicas de compra (OPC) y ofertas publicas internacionales que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV, asi como efectuar todo tramite vinculado a dichas ofertas, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la MORDAZA correspondiente; ii. Las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas publicas primarias (OPP) y efectuar todo tramite vinculado a dichas ofertas, con excepcion de aquellas de competencia de la Direccion de Patrimonios Autonomos y salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la MORDAZA correspondiente; iii. Las solicitudes de inscripcion y exclusion de valores mobiliarios, previamente emitidos, en el Registro Publico del MORDAZA de Valores; iv. Las modificaciones en la composicion accionaria o en los estatutos de las empresas clasificadoras de riesgo, asi como evaluar las solicitudes de inscripcion de las empresas clasificadoras de riesgo y entidades valorizadoras en el Registro Publico del MORDAZA de