Norma Legal Oficial del día 31 de marzo del año 2007 (31/03/2007)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 18

342584

NORMAS LEGALES

El Peruano MORDAZA, sabado 31 de marzo de 2007

Valores y la inscripcion y modificacion del manual de clasificacion de las empresas clasificadoras de riesgo; v. Los recursos de apelacion interpuestos por los emisores contra resoluciones de las bolsas de valores referidas a procedimientos de listado o deslistado de valores; y, vi. Los demas tramites relacionados con las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion, en materias que MORDAZA de su competencia y que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV. b. Verificar que la oferta publica de redencion o canje de acciones de inversion se efectue con observancia de las disposiciones de la Ley Nº 28739 y su Reglamento, asi como ejercer la supervision de las demas disposiciones de tales normas, velando por su cumplimiento; c. Organizar y administrar el Registro Publico del MORDAZA de Valores en todas sus secciones y los demas registros especiales dispuestos por la normativa vigente, registrar la autorizacion de las personas juridicas en el registro correspondiente, mantener actualizadas las fichas registrales de los supervisados; y expedir las constancias y certificaciones correspondientes; d. Controlar el cumplimiento de los plazos de MORDAZA de la informacion financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion, asi como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcion; e. Supervisar el cumplimiento de los estandares de operacion y demas parametros legales por parte de las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion, asi como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcion; f. Someter a consideracion de la Direccion las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccion; y, g. Las demas que se le encargue por disposiciones de la Direccion de Emisores. Articulo 38º.- La Subdireccion de Investigacion y Control de Emisores depende jerarquica y funcionalmente de la Direccion de Emisores. Las funciones de esta subdireccion son: a. Evaluar: i. La presuncion de situaciones que afectan la independencia de las empresas clasificadoras de riesgo de oficio o a peticion de parte; y, ii. Las solicitudes de convocatorias a junta general de accionistas de las sociedades anonimas abiertas y las solicitudes de requerimientos de informacion sobre la marcha societaria presentados por los accionistas de las citadas sociedades. b. Supervisar: i. Las ofertas publicas realizadas (OPP, OPA, OPC, OPV y OPI) y ofertas publicas de canje o redencion de acciones de inversion (al MORDAZA de la Ley N° 28739) y la actuacion de los representantes de los obligacionistas con excepcion de las ofertas bajo el ambito de la Direccion de Patrimonios Autonomos; ii. La adecuada revelacion de informacion sobre el grado de adhesion a los Principios de Buen gobierno para las Sociedades Peruanas ; iii. El cumplimiento de los articulos 262°-A, 262°-B, 262°-C, 262°-I y 262°-J de la Ley General de Sociedades; y, iv. Las actividades de las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion con la finalidad de advertir malas practicas o conductas fraudulentas que atenten contra la integridad o transparencia del MORDAZA de valores. c. Evaluar la calidad y consistencia de la informacion financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion, en observancia de la normativa vigente; d. Revisar los papeles de trabajo que sustenten los dictamenes emitidos por las sociedades de auditoria designadas por las personas naturales y juridicas bajo el ambito de supervision de la Direccion;

e. Programar y efectuar inspecciones a las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion; f. Investigar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el ambito de supervision de la Direccion, de acuerdo con la normativa vigente; g. Evaluar los reclamos interpuestos por parte de los solicitantes a los cuales se les hubiere denegado la entrega de sus acciones y dividendos, de conformidad con lo expuesto por la Ley General de Sociedades; h. Tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones precedentemente enunciadas; i. Someter a consideracion de la Direccion las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de la funciones encargadas a esta subdireccion; y, j. Las demas que se le encargue por disposiciones de la Direccion de Emisores. DIRECCION DE INVESTIGACION Y DESARROLLO Articulo 39º.- La Direccion de Investigacion y Desarrollo es el organo encargado de realizar investigaciones y estudios orientados al desarrollo y promocion de los mercados de valores y productos; evaluar el sustento economico de las propuestas normativas y su aplicacion; disenar y conducir las estrategias para la promocion, capacitacion y difusion de los mercados de valores y productos; facilitar el acceso a la informacion del Registro Publico del MORDAZA de Valores y brindar orientacion al publico en temas relacionados con los mercados de valores y de productos y el sistema de fondos colectivos, asi como con aspectos vinculados con procedimientos administrativos. Este organo depende jerarquica y funcionalmente de la Gerencia General. Articulo 40º.- Las funciones de la Direccion de Investigacion y Desarrollo son: a. Realizar estudios de caracter economico-financiero orientados al desarrollo de los mercados de valores y productos; b. Analizar la evolucion de indicadores macroeconomicos y de los mercados, tanto en el ambito nacional como internacional; asimismo, establecer coordinaciones e intercambiar informacion con los participes de los mercados nacionales e internacionales; c. Formular la estadistica nacional del MORDAZA de valores; d. Revisar el esquema de contribuciones, efectuar propuestas para su modificacion y elaborar la proyeccion de ingresos por contribuciones para la formulacion del presupuesto institucional; e. Absolver y realizar consultas de orden tecnico-legal efectuadas por y a las entidades internacionales, con relacion a materias de los ambitos bajo supervision de CONASEV; f. Evaluar el sustento economico de las propuestas normativas y los resultados de la aplicacion de la normativa, asi como proponer cambios normativos a la Oficina de Asesoria Juridica que permitan el desarrollo de los mercados y el surgimiento de nuevas alternativas de financiamiento e inversion; g. Facilitar el acceso a la informacion del Registro Publico del MORDAZA de Valores y brindar orientacion al publico en temas relacionados con normas legales y procedimientos administrativos; h. Disenar y ejecutar las estrategias de promocion y difusion de los mercados de valores y productos, en coordinacion con las demas areas, y disenar y conducir las actividades educativas de los mismos; i. Prestar los servicios de biblioteca, hemeroteca y videoteca; j. Identificar y evaluar las necesidades de informacion de los inversionistas y velar en coordinacion con las demas areas de la institucion, por la permanente actualizacion y adecuacion de los contenidos del MORDAZA del MORDAZA de Valores de CONASEV a los requerimientos del mercado; y, k. Las demas que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General.