Norma Legal Oficial del día 06 de septiembre del año 2009 (06/09/2009)

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TEXTO DE LA PÁGINA 12

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NORMAS LEGALES

El Peruano MORDAZA, MORDAZA 6 de setiembre de 2009

uso de la contrasena de usuario que se le otorgue para el acceso a la informacion que le proporcione CAVALI. p) Guardar en reserva la clave de acceso que le sera asignada para la prestacion del servicio de informacion a traves de los medios electronicos. El Emisor debera dar aviso de inmediato y por escrito a CAVALI de cualquier caso en que pueda presumir que la clave de acceso que le ha sido asignada, hubiera perdido el caracter de reservada y/o confidencial, y existiera riesgo de que un tercero MORDAZA tomado conocimiento del codigo o clave de acceso, a fin de que CAVALI pueda proceder a la anulacion de la misma y a la creacion de un MORDAZA codigo o clave de acceso. El Agente Promotor se obliga al cumplimiento de lo senalado en el inciso d) del presente articulo. CAPITULO IV: DEL REGISTRO CONTABLE Articulo 6°.- Registro de Cambios de Titularidad Se consideran cambios de titularidad de los Valores Anotados en Cuenta, a los siguientes actos: a. Cambio de titularidad por anticipo de legitima; b. Cambio de titularidad por herencia; c. Division y participacion de la masa hereditaria; d. Separacion de patrimonios en una sociedad conyugal, de acuerdo al Codigo Civil; e. Cambio de titularidad por donacion; f. Division y participacion de la copropiedad; g. Entrega de acciones subyacentes del depositario al inversionista a cuyo nombre se encuentren registrados los American Depositary Receipts (ADR), a consecuencia de la cancelacion de estos ultimos; asi como la entrega al depositario, por parte del inversionista a cuyo nombre se encuentran registradas acciones que tengan programas de ADR, de tales acciones para la emision y entrega de los respectivos ADR, a su nombre; h. Cambio de titularidad por fusion o escision; i. Cambio por fusion de fondos de pensiones, incluidas las transferencias de los valores pertenecientes al fondo complementario, el fondo de longevidad y los encajes de las administradoras disueltas; j. Cambio por fusion de fondos mutuos de inversion en valores y fondos de inversion; k. Mandato legal y orden judicial; l. Entrega al administrador, depositario o fiduciario, de ser el caso, por parte del inversionista a cuyo nombre se encuentren registrados valores que MORDAZA los subyacentes de los Exchange Traded Funds (ETF), de tales valores para la emision y entrega de los respectivos ETF, a su nombre; asi como la entrega de valores subyacentes del administrador, depositario o fiduciario, de ser el caso al inversionista a cuyo nombre se encuentren registrados los ETF a consecuencia de la cancelacion de estos ultimos y siempre que se observen, respecto de la constitucion del ETF y posterior cancelacion, las normas que se deberan consignar en el prospecto informativo o documento que haga sus veces; y m. Otros que resuelva favorablemente CONASEV. CAVALI registrara los cambios de titularidad que le MORDAZA solicitados por el Titular o interesado, o por el Participante o Emisor, en cuya cuenta se encuentre registrado el Titular, en un plazo MORDAZA de dos (02) dias de recibida la respectiva solicitud y siempre que cumpla con el procedimiento descrito en la Disposicion Vinculada N°05, caso contrario comunicara al solicitante el rechazo dentro de los dos (02) dias siguientes de recibida la solicitud. Para el caso de solicitudes tramitadas directamente por los Titulares de los valores o quienes tengan derechos sobre ellos, tales solicitudes deberan venir acompanadas de la aceptacion por escrito del Participante o Emisor en cuya cuenta se encuentren los valores objeto del cambio de titularidad. CAPITULO VII: DE LA COMPENSACION Y LIQUIDACION Articulo 1°.- Definicion Se define como MORDAZA de compensacion aquel mediante el cual, luego de realizada la operacion, se confirman los detalles de la transaccion y se determinan las obligaciones de liquidacion de cada uno de los Participantes Directos encargados de la liquidacion.

Asimismo, la liquidacion de operaciones comprende el MORDAZA mediante el cual se perfecciona la entrega de fondos y de valores por parte de los Participantes Directos encargados de la liquidacion. Sub Capitulo I: DE LAS OPERACIONES REALIZADAS EN LOS MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACION CONDUCIDOS POR LAS BOLSAS Articulo 3º.- De la informacion para la asignacion de operaciones A los efectos de la liquidacion de las operaciones realizadas en los mecanismos centralizados de negociacion conducidos por las Bolsas, los Participantes Directos responsables de la negociacion, deberan cumplir dentro de los horarios y plazos establecidos en la Disposicion Vinculada Nº 02, con la entrega de la informacion correspondiente a la asignacion de cada operacion realizada, incluyendo al Participante Directo encargado de la liquidacion, cuando corresponda. Para dicha remision de informacion, CAVALI proporcionara previamente, a traves de los medios disponibles, las operaciones efectuadas en ese dia. Articulo 5º.- Del registro de las operaciones y la determinacion de obligaciones Con el objeto de determinar las obligaciones de liquidacion que le corresponden a cada Participante Directo encargado de la liquidacion, CAVALI procede al registro de las operaciones conforme a lo establecido en la Disposicion Vinculada N° 03. El resultado de la determinacion de las obligaciones de entrega de valores y de fondos considera las operaciones realizadas en los mecanismos centralizados de negociacion conducidos por las Bolsas. Dicho resultado es informado al Participante Directo encargado de la liquidacion dentro de los horarios establecidos en la misma Disposicion Vinculada. Articulo 6°.- De registro de la modificacion de operaciones Todo Participante Directo responsable de la negociacion que desee efectuar modificaciones en la informacion de asignacion de operaciones proporcionada a CAVALI, inicialmente, podra realizarla cumpliendo para ello con los requisitos, horarios y plazos establecidos en la Disposicion Vinculada N° 04. La solicitud de modificacion podra ser ingresada al Sistema por el Participante Directo responsable de la negociacion, en forma directa, o a traves de CAVALI, siempre que la operacion sujeta a modificacion no se encuentre liquidada y que esta modificacion no contravenga el MORDAZA legal vigente. Asimismo, la responsabilidad de las modificaciones sera del Participante solicitante. Luego que la modificacion es registrada en el Sistema CAVALI, esta sera procesada, previa autorizacion de la BVL, Participante contraparte de la operacion y/o el Participante Directo Encargado de la Liquidacion, de ser el caso. Los tipos de modificacion son los siguientes: a. Reasignacion de titulares en la operacion. b. Cambio de comision del Participante. c. Cambio del responsable de liquidacion entre Participantes. d. Cambio de operacion sin garantia: con carta de fianza a normal. e. Cambio de operacion con garantia: de normal a con carta fianza f. Cambio de fecha de Vencimiento de la carta fianza g. Cambio de codigo del Banco emisor de la carta fianza Sin perjuicio de lo mencionado, la BVL puede solicitar la modificacion de los datos de las operaciones remitidas a CAVALI por esta conforme lo dispone el Reglamento de Operaciones en MORDAZA de la BVL. Articulo 7°.- De la liquidacion de operaciones 1. Del MORDAZA general de liquidacion Los Participantes Directos encargados de la liquidacion de operaciones de las distintas modalidades de negociacion en los mecanismos centralizados de negociacion conducidos por las Bolsas, deberan cumplir con sus obligaciones de entrega de valores y fondos,