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NORMAS LEGALES El Peruano Lima, miércoles 5 de enero de 2011 433537 N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 0 Tipo de registro Deberá remitirse siempre con ‘D’ X(1) 1 Administradora Código de la sociedad administradora de fondos mutuos que remite la información. X(6) 2 Fondo Código del fondo del que se remite la información. X(4) 3 Fecha Corresponde a la fecha de valorización del valor. Se enviará en formato ddmmaaaa. X(8) 4 Tipo del Código Valor Mediante este campo se identifi cará si el código del valor o instrumento cuya valorización se envía en el registro es el asignado por la sociedad administradora o no. 1.- Código asignado por la sociedad administradora. 2.- Código no asignado por la sociedad administradora X(1) 5 Código de valor Será el código asignado por la sociedad administradora, o el ISIN de valor listado en la BVL, o el código generado por la Empresa Proveedora de Precios, según corresponda del instrumento cuya valorización se envía en el registro. X(12) 6 Identifi cador de operación Se remitirá sólo para operaciones de reporte, operaciones de pacto, instrumentos representativos de deuda o instrumentos representativos de depósitos con un solo fl ujo de pago (certifi cados de depósitos de un solo pago) Este identifi cador debe ser único por cada operación. Este campo se informa cuando un mismo instrumento sea adquirido en distintas fechas y tenga el mismo código valor en el campo anterior. Para tal efecto, la segunda operación se informará con identifi cador de operación distinto. En caso de operaciones de pacto en este campo se informará un código identifi cador para cada operación de pacto. X(15) 7 Forma de Valorización Corresponde al tipo de precio o tasa utilizada para valorizar el título que se informa en el registro: 1.- Precio de Mercado y/o TIR de mercado 2.- Valor Contable 3.- Coste de Adquisición y/o TIR de adquisición 4.-Tasa de interés de depósitos 5.- Forward 6.- Swap 7.- Opciones X(1) 8 Número de títulos, ó Monto nominal Corresponde al: • Número de títulos, en caso de instrumentos representativos de participación También incluye el número de acciones en las operaciones de reporte con estos valores. • Monto nominal de los instrumentos representativos de deuda, y en caso de producirse algún reajuste del valor nominal, se informará el monto nominal reajustado. Para operaciones de reporte y operaciones de pacto, con renta fi ja, se mandará el monto nominal de los valores. Se entiende por monto nominal al producto de los valores nominales unitarios por las cantidades respectivas. Se informará en la moneda del valor. • Número de contratos de opciones o monto nocional en caso de forwards y swaps. En los demás casos vendrá con ceros. 9(12)V(2) 9 Precio, valor contable, costo de adquisición. En instrumentos representativos de participación e instrumentos representativos de deuda, se remitirá el precio respectivo. Cuando se trate de instrumentos representativos de participación, los precios deben estar expresados en unidades monetarias. En el caso de instrumentos representativos de deuda se informará el precio sucio, expresado en porcentaje. Para el caso de las opciones, en este campo se enviará la prima de la opción por contrato. Para los depósitos a plazo, las operaciones de reportes y pactos, así como forwards y swaps, se remitirá con ceros. Se expresará en la moneda de la operación. 9(8)V9(6) 10 Tipo de cambio Se debe remitir el tipo de cambio de la moneda del valor u operación a la fecha de valorización, solo en caso que la moneda del valor u operación fuese distinta a nuevos soles. Se expresará en nuevos soles por unidad de la moneda de la operación. Para los valores u operaciones en nuevos soles se deberá indicar 1 (uno), es decir, en este caso se remitirá: 0000100000000 9(5)V9(8) N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 11 Monto fi nal o a plazo Se informará el monto a ser redimido al vencimiento de los instrumentos representativos de deuda e instrumentos representativos de depósitos que tengan un único fl ujo de pago, y el monto a plazo para las operaciones de reporte o pacto. El monto a informar corresponde al monto nominal más intereses, de ser el caso. De reajustarse el monto al vencimiento o monto a plazo, se deberá mandar el monto reajustado. Los reajustes solo se podrán realizar a cupón vencido. En caso de reajuste por VAC tanto al valor nominal como a la tasa de interés, estos se reajustarán mensualmente según la publicación del BCR. Se deberá incluir las comisiones en el caso de la operación de reporte y pacto. Se expresará en la moneda de la operación. En los demás casos se informará con ceros. 9(12)V9(2) 12 Monto de inversión Se informará el monto total invertido vigente por cada instrumento del portafolio del fondo, incluyendo comisiones. No se incluirán los intereses corridos respectivos de la compra. En este campo se informará el monto contado de operaciones de reporte o pacto, incluyendo las comisiones respectivas. En el caso de forwards y swaps se informará con ceros. En el caso de las opciones se informará el monto invertido en la compra de la opción (prima unitaria multiplicado por número de contratos). Se expresará en nuevos soles. 9(12)V9(2) 13 Fecha de la operación Corresponde a la fecha en que se ha realizado la operación. En cuanto corresponda será el de la última operación de compra. Para depósitos de ahorro la fecha de operación será el correspondiente al día informado. En el caso de forward, swap y opciones, corresponde a la fecha en que se realiza la operación. X(8) 14 Fecha inicio de pago de intereses Corresponde a la fecha en que el instrumento representativo de deuda, depósito u operación de reporte comience a devengar intereses. En cuanto corresponda se informará la fecha de inicio de pago de intereses correspondiente a la última operación de compra. Para depósitos de ahorro la fecha de inicio de pago de intereses será la correspondiente al día informado. Para instrumentos representativos de participaciones, este campo vendrá con espacios en blanco. En caso de instrumentos derivados se enviará la fecha a partir del cual rige el contrato. X(8) 15 Fecha de vencimiento Corresponde a la fecha de vencimiento de las operaciones de reporte, pactos e instrumentos derivados, o la fecha de redención de los instrumentos representativos de deuda o depósitos. En instrumentos representativos de participaciones y depósitos de ahorro, este campo vendrá con espacios en blanco. X(8) 16 Intereses corridos en la compra Se informará los montos de los cupones de los instrumentos representativos de deuda e instrumentos representativos de depósitos, que hubiesen corrido al momento de la compra y que el fondo hubiese desembolsado en su adquisición. Se incluirán también los montos corridos a la compra producto de los reajustes del valor nominal (VAC corrido de la compra). Para los demás instrumentos, este campo vendrá con ceros. Se expresará en nuevos soles. 9(12)V9(2) 17 Intereses ganados Corresponde al monto de los intereses (cupón) de los instrumentos representativos de deuda, depósitos, instrumentos representativos de éstos y operaciones de reporte, que se han devengado desde el momento de la compra o último pago de cupón, hasta la fecha de valorización. De ser el caso, se incluirá el VAC devengado. Para los demás instrumentos, este campo vendrá con ceros. Se expresará en nuevos soles. 9(12)V9(2) 18 Ganancia o pérdida (fl uctuación) Se informará la fl uctuación del instrumento (componente de la cuenta 19). Se expresará en nuevos soles. S9(12)V9(2) 19 Valorización Corresponde a la valorización del instrumento que se informa en este registro, valorizado de acuerdo a la normativa vigente. Se expresará en nuevos soles. S9(12)V9(2)