TEXTO PAGINA: 30
NORMAS LEGALES El Peruano Lima, miércoles 5 de enero de 2011 433534 N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 2 Identifi cador de Archivo Serán las dos primeras letras del nombre de cada archivo. X(2) 3 Fecha La fecha será la correspondiente a la información que se envía. X(8) 4 Contador El contador será un número correlativo e independiente para cada archivo enviado. El primer envío del archivo siempre será 0001 y los posteriores serán correlativos a éste. Cuando un archivo sea corregido este campo deberá consignar el correlativo siguiente al contenido en el archivo corregido. 9(4) 5 Número de Registro sin incluir éste Corresponderá al número de registros que se están informando por cada archivo, sin incluir a este registro de control. 9(5) Los códigos de las sociedades administradoras y fondos mutuos que se vienen remitiendo se mantendrán. En caso de sociedades administradoras nuevas, el código será asignado en su oportunidad. 5. Contenido y Estructura de la Información A continuación, se especifi can las estructuras y el contenido de los archivos, que la sociedad administradora deberá remitir a CONASEV. 5.1 Archivo de Personas Las sociedades administradoras informarán en este archivo los datos de todas las personas que se refi eran en el archivo de partícipes (archivo 5.2), y datos de emisores y contrapartes referidos en el archivo de valores no inscritos y extranjeros (archivo 5.4). Cada vez que exista una nueva persona que informar en los archivos mencionadas en el párrafo precedente, se enviará un registro con los datos de la misma. Si en el día no existiese ninguna persona nueva a informar se enviará solamente el registro de control. Periodicidad de envío : Diaria. Nombre del archivo a enviar : PS_ddmm.iii N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 0 Tipo de registro Deberá remitirse siempre con ‘D’ X(1) 1 Administradora Código de la sociedad administradora que remite la información. X(6) 2 Nacionalidad Código del país de la nacionalidad en el caso de la persona natural. En el caso de persona jurídica corresponde al país de constitución de la empresa. Se codifi cará según la tabla de países del Anexo 2Anexo 2. X(3) 3 Identifi cador único de persona Identifi cador único que se informarán a las personas en todos los archivos relacionados en éste documento, ver el Anexo 1 para mayor detalle. X(14) 4 Primer apellido (paterno) Apellido paterno de la persona informada en el registro. Sólo contendrá datos en personas naturales, en personas jurídicas se llenará con espacios en blanco. X(30) 5 Segundo apellido (materno) Apellido materno de la persona informada en el registro. Sólo contendrá datos en personas naturales, en personas jurídicas se llenará con espacios en blanco. X(30) 6 Nombres Nombres de la persona informada en el registro. Sólo contendrá datos en personas naturales, en personas jurídicas se llenará con espacios en blancos. X(30) 7 Razón Social Razón social de la persona informada en registro. Sólo contendrá datos en personas jurídicas y patrimonios autónomos. En personas naturales se llenará con espacios en blanco. X(50) 5.2 Archivo de Partícipes Se deberá informar la nómina de partícipes que cumplan los siguientes criterios: a) Partícipes que poseen más o igual al 3% del total de cuotas del fondo, tanto individualmente como en copropiedad. b) Partícipes comprendidos en las siguientes categorías de personas relacionadas a la sociedad administradora, sea cual sea su porcentaje de participación en el fondo: 1) Accionistas, 2) Directores, 3) Gerentes, 4) Agentes colocadores, 5) Promotores directos, 6) Representantes legales, 7) Miembros del Comité de Inversión, 8) Banco Custodio, 9) El total de los demás funcionarios y el personal dependiente de la sociedad administradora, 10) Parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de afi nidad y el cónyuge, de las personas naturales comprendidas en los numerales 2, 3, 4, 5, 6, 7 y 9. Entiéndase por primer grado de afinidad a los padres del conyugue del titular, así como a los hijos exclusivos de éste. Por otro lado, entiéndase como primer grado de consanguinidad a los padres e hijos del titular, y segundo grado a los abuelos, nietos y hermanos del mismo, 11) La propia sociedad administradora. c) Partícipes que pertenecen al grupo económico de la sociedad administradora, así como los directores y gerentes de las empresas del grupo económico de la sociedad administradora. Adicionalmente, se debe informar el rubro “otros partícipes”, en el cual se agrupará las cuotas de participación de los participes no comprendidos en los incisos precedentes. En este caso, los campos 7 y 8 del archivo se deberán enviar con la misma cifra. Asimismo, en los campos 9, 10, 11 y 12 se deberá agrupar las suscripciones, rescates, altas y bajas por transferencias, realizadas por los partícipes no informados en los incisos anteriores. En aquellas participaciones que sean en copropiedad (mancomunadas) se remitirá un registro por cada una de las personas que componen la copropiedad (ejemplo: si el certifi cado “cuenta de partícipe” pertenece a 3 personas, se deberá informar un registro por cada persona y en el campo 7 se informará el 100% de las cuotas del certifi cado). De igual manera, para los partícipes que tengan cuotas tanto individualmente como en copropiedad con otras personas (mancomunadas), se deberá informar un registro por la participación individual y otro por la participación en forma mancomunada. En este caso, los códigos de cuenta de partícipe informado en cada registro deben ser diferentes, sin embargo el campo 8 debe tener el mismo dato. En el caso que no exista ningún partícipe relacionado o vinculado o con una participación mayor al 3%, se enviará el registro de control y el rubro “otros partícipes”. Cabe señalar que CONASEV podrá solicitar, con fi nes de supervisión, información de la totalidad de la nómina de partícipes para cualquier fecha. En caso el fondo cuente con series, se tratarán a estos como si fuera un fondo individual, por lo que deberá enviar un registro por cada serie. Periodicidad de envío : Diario Nombre del archivo a enviar : PT_ddmm.iii N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 0 Tipo de registro Deberá remitirse siempre con ‘D’ X(1) 1 Administradora Código de la sociedad administradora de fondos mutuos que remite la información. X(6) 2 Fondo Código del fondo del que se remite la información. En caso el fondo presente series, se usará el primer caracter (texto o número), contado desde la izquierda, de este campo para identifi carlas. X(4) 3 Fecha de la nómina Fecha que corresponde a la nómina remitida. Vendrá en formato ddmmaaaa. X(8)