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NORMAS LEGALES El Peruano Lima, miércoles 5 de enero de 2011 433532 ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES Aprueban “Especificaciones Técnicas de la Información a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores” RESOLUCIÓN GERENCIA GENERAL N° 058-2010-EF/94.01.2 Lima, 29 de diciembre de 2010 VISTOS: El Expediente Nº 2009038190 y el Memorando Conjunto Nº 2770-2010-EF/94.06.2/9.05.2 de fecha 26 de noviembre de 2010, de la Dirección de Patrimonios Autónomos y la Ofi cina de Tecnologías de la Información; CONSIDERANDO: Que, conforme a lo dispuesto por la Ley de Mercado de Valores aprobada por Decreto Legislativo Nº 861, corresponde a CONASEV promover el desarrollo ordenado y la transparencia del mercado de valores, así como la adecuada protección al inversionista; Que, mediante Resolución CONASEV Nº 68-2010- EF/94.01.1 del 15 de julio de 2010, se aprobó el nuevo texto del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras a que se refi ere el Título IX de la Ley de Mercado de Valores aprobada por Decreto Legislativo Nº 861; Que, el artículo 134, inciso a) del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras establece que la sociedad administradora está obligada, en relación con cada fondo mutuo, a remitir a CONASEV, a través del Sistema MVNet, la información fi nanciera, la composición de la cartera de inversiones, la información relativa al valor cuota, partícipes, patrimonio, y otras que determine el órgano de línea de CONASEV; Que, en ese sentido, la Tercera Disposición Complementaria Final del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras establece que los requisitos, la información, los requerimientos mínimos de la misma, sus contenidos adicionales, los formatos, medios de procesamientos y remisión de información, a los que alude el Reglamento, se establecerán mediante Resolución de la Gerencia General de CONASEV, las mismas que formarán parte del Reglamento; Que, en cumplimiento de la disposición antes señalada, es necesario aprobar las Especifi caciones Técnicas de la Información a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores; Estando a lo dispuesto por el artículo 2, inciso a) del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de CONASEV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126 y a la Tercera Disposición Complementaria Final del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 68-2010-EF/94.01.1; SE RESUELVE: Artículo 1°.- Aprobar las “Especifi caciones Técnicas de la Información a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores”, cuyo texto es el siguiente: Especifi caciones Técnicas de la Información a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores 1. OBJETIVO 2. CARACTERÍSTICAS GENERALES 3. ARCHIVOS A INFORMAR 4. REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS 5. CONTENIDO Y ESTRUCTURA DE LA INFORMACIÓN 5.1 ARCHIVO DE PERSONAS 5.2 ARCHIVO DE PARTÍCIPES 5.3 ARCHIVO DE SALDOS CONTABLES 5.4 ARCHIVO DE VALORES NO INSCRITOS Y EXTRANJEROS 5.5 ARCHIVO DE VALORIZACIÓN 5.6 ARCHIVO DEL VALOR DE CUOTA Y CUENTAS PRINCIPALES 5.7 ARCHIVO DE OPERACIONES CON DERIVADOS 6. MEDIOS DE TRANSMISIÓN A UTILIZAR PARA EL ENVÍO DE INFORMACIÓN ANEXO 1: IDENTIFICADOR ÚNICO DE PERSONAS ANEXO 2: PAISES ANEXO 3: MONEDAS ANEXO 4: CUENTAS CONTABLES A REMITIR ANEXO 5: TIPO DE INSTRUMENTO ANEXO 6: MODALIDAD DEL INSTRUMENTO DERIVADO ANEXO 7: EJEMPLO COMPUTO DE NUMERO DE PARTICIPES Especifi caciones Técnicas de la Información a Remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores Con la fi nalidad de adecuar las Especifi caciones Técnicas para la remisión de información de los fondos mutuos de inversión en valores a través del Sistema MVNET, establecidas mediante Ofi cio Circular N° 0840- 2000-EF/94.11 y modifi cadas por Ofi cio Circular Nº 4538- 2000-EF/94.11, a las necesidades vigentes de la industria, así como concordar en un solo documento las especifi caciones técnicas vigentes, se modifi can dichas especifi caciones por el presente documento. Cabe señalar que, el presente documento no modifi ca las características esenciales (estructura) de los archivos requeridos que se mantienen vigentes. 1. Objetivo El presente documento tiene como fi nalidad detallar la información que la sociedad administradora debe remitir a CONASEV, en razón de lo señalado en el Artículo 134, inciso a) del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolución CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1 (en adelante el REGLAMENTO), así como establecer las Especifi caciones Técnicas para la remisión de dicha información. Para el presente documento, se usará el término sociedad administradora para hacer referencia a las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y Sociedades Administradoras de fondos, en la medida que administren fondos mutuos. 2. Características Generales A continuación se explican los procedimientos generales y características técnicas que se deben tener en cuenta para el envío de información: a) Tipo de Archivos y Caracteres: La información se remitirá en archivos planos, llamados también “archivos de texto” o “archivos ASCII”.