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NORMAS LEGALES El Peruano Lima, miércoles 5 de enero de 2011 433535 N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 4 Código de la cuenta del partícipe Identifi cador o cuenta del partícipe en el fondo que le asignará la sociedad administradora. Para el partícipe “Otros” se llenará con veinte ceros. X(20) 5 Número de persona Para las cuentas de partícipes en copropiedad se debe asignar un número correlativo para cada una de las personas que sean copropietarias de las cuotas. En los demás casos será siempre 01. X(2) 6 Identifi cador único de persona Identifi cador del partícipe utilizando el identifi cador único de persona (Ver el Anexo 1 para mayor detalle). Para el participe “Otros” se llenará catorce ceros. X(14) 7 Número de cuotas en la participación Número de cuotas mantenidas en la cuenta del partícipe ya sea individual o en copropiedad. Para partícipes con cuotas en copropiedad se debe informar la totalidad de las cuotas que corresponden al certifi cado. 9(12)V9(8) 8 Número de cuotas totales Número total de cuotas que posee la persona informada en el registro, tanto individualmente como en copropiedad. 9(12)V9(8) 9 Suscripciones del día Número de cuotas suscritas por el partícipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha a la que corresponde la nómina. 9(12)V9(8) 10 Rescates del día Número de cuotas rescatadas por el partícipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha de la que se remite la nómina. 9(12)V9(8) 11 Altas por transferencia Número de cuotas adquiridas, mediante transferencia, por el partícipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha de la que se remite la nómina. 9(12)V9(8) 12 Bajas por transferencia Número de cuotas cedidas, mediante transferencia, por el partícipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha de la que se remite la nómina. 9(12)V9(8) 5.3 Archivo de Saldos Contables Mediante este archivo se remitirá la información contable de los fondos, debiendo remitirse solo los saldos según el Anexo 4. No se deberán remitir cuentas distintas a las señaladas en dicho Anexo. Se deberá remitir tanto los saldos del balance de precierre como del balance de cierre. Los saldos del “HABER” (generalmente cuentas del pasivo, patrimonio e ingresos) se remitirán con signos negativos, en tanto que los saldos del “DEBE” (generalmente activo y gastos) se enviarán con signos positivos. Periodicidad de envío : Diario. Nombre del archivo a enviar : SC_ddmm.iii N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 0 Tipo de registro Deberá remitirse siempre con ‘D’ X(1) 1 Administradora Código de la sociedad administradora de fondos mutuos que remite la información. X(6) 2 Fondo Código del fondo del que se remite la información. X(4) 3 Fecha Fecha correspondiente a los saldos contables que se remiten. Vendrá en formato ddmmaaaa. X(8) 4 Tipo de Información Mediante este campo se indicará si la información que se está remitiendo corresponde al precierre o al cierre del fondo, o es igual para ambos, de acuerdo al siguiente criterio: 1 : Precierre 2 : Cierre 3 : Ambos Tipos X(1) 5 Cuenta Número de la cuenta contable de la que se remite la información. X(6) 6 Saldo Saldo o importe de la cuenta en nuevos soles. S9(12)V9(2) 5.4 Archivo de Valores No Inscritos y Extranjeros En este archivo se matriculan todos los instrumentos u operaciones fi nancieras de la cartera de los fondos que no estén inscritos en la Bolsa de Valores de Lima u otro mecanismo centralizado de negociación del mercado local y que no cuenten con código de identifi cación generado por la Empresa Proveedora de Precios con la cual haya contratado. Por ejemplo, se deberá informar en este archivo cuando se trate de inversiones en depósitos de ahorro, depósitos a plazo, acciones no inscritas en la Bolsa de Valores de Lima, participación en fondos mutuos. También se informarán en este archivo las inversiones en valores negociados en el mercado extranjero (No listados en la BVL y que no cuenten con un código generado por la Empresa Proveedora de Precios). En el caso de las operaciones de pacto, sólo se informará el activo subyacente si es que no está listado en la BVL. Si el subyacente está listado en la BVL, el subyacente de la operación de pacto no se matriculará en este archivo. En caso que la sociedad administradora le corresponda asignar un código según lo señalado en este punto, y el instrumento a asignar corresponda a un valor listado en un mecanismo centralizado de negociación en el mercado extranjero, se deberá asignar el código ISIN respectivo. Se deberán remitir los datos del instrumento u operación fi nanciera cada vez que el fondo realice una inversión por primera vez en un valor no inscrito en la Bolsa del mercado local o negociado en el mercado extranjero, y que previamente otro fondo de la misma sociedad administradora no haya operado con dicho instrumento. Periodicidad de envío : No periódico, cuando ocurra el hecho Nombre del archivo a enviar : VA_ddmm.iii N° Campo Descripción Tipo de Datos y Longitud 0 Tipo de registro Deberá remitirse siempre con ‘D’ X(1) 1 Administradora Corresponde al código de la sociedad administradora de fondos mutuos que remite la información. X(6) 2 Código de Valor Será un código asignado por la sociedad administradora a cada instrumento u operación fi nanciera que los fondos posean en cartera y que no estén inscritos en la Bolsa de Valores de Lima u otro mecanismo centralizado de negociación del mercado local, así como los que no cuenten con código de identifi cación generado por la Empresa Proveedora de Precios con la cual haya contratado. X(12) 3 Descripción del Valor Será la descripción del valor informado en el campo 2. Se deberá indicar por lo menos el tipo de instrumento. Este campo se visualizará en el portal cuando se muestre el detalle de la cartera. En el caso de los valores de procesos de titulización se deberá informar el patrimonio autónomo al cual pertenece. Para el caso de Fondos Mutuos y Fondos de Inversión, se deberá informar el nombre completo del fondo. X(50) 4 Identifi cador único del Emisor Corresponde al identifi cador único de persona del emisor del valor que se informa en el campo 3 del archivo PS. X(14) 5 Fecha de emisión Será la fecha en que se haya emitido el instru- mento, en formato ddmmaaaa. En caso de acciones negociados en el mercado extranjero se deberá informar en blancos. X(8) 6 Tipo de Moneda Será la moneda en la que se ha emitido el título. Se codifi cará de acuerdo a la tabla del Anexo 3Anexo 3. X(2) 7 Tipo de Instrumento Será el tipo de instrumento según el detalle del Anexo 5Anexo 5. X(2) 8 País Se deberá consignar el país según el Anexo 2, el cual regula la emisión o contrato privado correspondiente del valor a informar. X(3) 5.5 Archivo de Valorización Mediante este archivo se enviará el detalle de instrumentos de la cartera que posee el fondo, con sus respectivos datos de la valorización. Periodicidad de envío : Diario. No se remitirá información correspondiente a los días sábados, domingos y feriados, salvo que sea el último día del mes, en cuyo caso el archivo deberá remitirse obligatoriamente, el próximo día útil siguiente. Nombre del archivo a enviar : VL_ddmm.iii