Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)
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TEXTO DE LA PÁGINA 22
Multa Nrvel 1 (F) AP = 20. No desarrollar un plan permanente de evaluacion y capacitacion para los promotores de ventas, de acuerdo a lo establecido en los articulos Multa Nivel 1 40°° y 41" del Titulo III del Compendro. (F) AP 21. No informar la contrata& de promotores de ventas por parte de la AFP dentro de los plazos y bato las condiciones establecidas en el Multa Nivel 1 articulo 36` del Titulo III del Compendio (AFP) 22. Permitir que un promotor de ventas inhabilitado o una persona no regtstrada como tal. realrce funciones propias de un promotor Multa Nrvel 3 (F) A P) 23. No observar el procediemito establecido en et articulo 42" de T itulo III del Compendio en caso de infracciones a tas normas del SPP por Multa Nivel 1 parte de los Promotores de Ventas (F) AP Multa Nivel 1 24. No informar via red a la Superintendencia, denlro de tos plazos establecidos en la MORDAZA vigente sobre las investigaciones a sus promotores de ventas que hayan finalizado (F) AP 25 No informan el ultimo dia habil de cada semana las investigaciones iniciadas y aquellas que se encuentren en tramite a sus promotores de Multa Nivel 1 ventas. conforme al articulo 43' del Titulo III del Compendio (F) AP 26. No someter a investigacion Interna a aquellos promotores de ventas de los que se sospeche que han incurrido en fallas y/o irregularidades Multa Nivel 1 en el MORDAZA de afiliacion y/o traspaso de acuerdo a la normativa vigente (F) AP Multa Nivel 1 27. No citar por escrito al promotor, sujeto a procedimeinto interno de investigacion por conducto notarial, dentro de los cinco (5) dias de iniciado dicho procediemiento (F) AP Multa Nivel 1 28. No notificar por conducto notarial al rrabalador afiliado con el objeto de obtener su manifestacion y/o contrastar su firma o la informacion contenida en el documento erroneamente mencionado en su caso conforme lo establece el articulo 44" del Titulo III del Compendio (AFP) Multa Nivel 1 29. Excederse del plazo de los treinta (30) dias que establece la normas para emitir el Informe final deinvestigacion al promotor (F) AP -Multa Nivel 1 30. Remitir a la Superintendencia. la Declaracion Jurada relacionada con los procesos internos de investigacion, sin observar el procedimiento establecido en el articulo 45" del Titulo III del Compendio (F) AP Multa Nivel 2 31. Concluir un MORDAZA de investigacion por videncia insuficiente a pesar de contar con pruebas sufucientes que demuestren la infraccion del promotor o proponer la aplicacion de una sancion menor ala crue te corresponderia (F) AP Multa Nivel 2 32 Recomendar se sancione a un promotor sin contar c o n pruebas suficientes que sustenten su Informe final (F) AP Multa nivel 1 33. No informara la Superintendencia la terminacion de la relacion laboral de sus promotores. asi como la variacton en sus funciones, dentro de los plazos establecidos en la normativa vigente (F) AP Multa Nivel 1 34 No dar de baja a tos promotores sancionados y/o no comunicar dicha situacion a la Superintendencia. (AFP) Multa Nivel 1 35. Tramitar contratos de ahlracron o solicitudes de traspaso que no consignan la firma del fedatario a que hace mencion el articulo 50° del TTitulo III del Compendio, en caso el promotor se encuentre en MORDAZA de investigacion (F) AP Multa Nivel 2 36 No cumplir con el MORDAZA de generalidad y uniformidad en el -obro de las comisiones y aplicacion de bonificaciones, una vez que la AFP MORDAZA establecido cada una ellas (AFP) Mulla Nrvel 2 37. Efectuar la liquidacion de las Comisiones y/o bonificaciones sin sujetarse a las disposiciones contempladas en el Capitulo I I I del Titulo III del Compendio (AFP) Multa Nivel 2 38. Realizar el cobro de Comisiones y/o la aplicacion de bonificaciones sin observar los montos o tasas vigentes _. (AFP) 39 No clasificar la cartera de afiliados de acuerdo a lo establecido en los articulos 57" y 58° del Titulo III del Compendio. Multa Nivel 1 (F) AP 40 No remitir y/o remitir con errores a la Superintendencia dentro de los plazos y bajo las condiciones establecidas en la normativa vigente. Multa Nivel 1 la clasificacion de la cartera de los afiliados. (F) AP 41 No presentara la Superintendencia el sustenta de la estructura y niveles de comisiones y bonificaciones Multa Novel 1 (F) AP 42 No cumplir con publicar los avisos a que se refiere el articulo 56° del Titulo III del Compendro Multa Nivel 1 (F) AP 43. No cumplir con el requerimiento de la Superrntendencra a efectos de sustentar la estructura de costos de las comisiones y/o b o n i Multa Nivel 1 que aplique la AFP Suspension Nivel 1 (AFP) 44. No proporcronar los Informes y explicaciones que, fuera de MORDAZA General, MORDAZA solcitados por accionistas que representen cuando M Multa Nivel 1 tres por Ciento (3%) del capital pagado de la sociedad denlro de los diez (10) dias de haber sido solicitados (AFP) 45 No acatar las drsposrcrones emanadas de la Superintendencia respecto de lo contemplado en el MORDAZA parrafo del articulo 75° del Titulo Multa Nivel 2 III del Compendro (F) AP 46. NO observar lo establecido en el MORDAZA parrafo del articulo 80 del Titulo III del Compendio, referido al contenido de la Memoria Anual de 0 Multa Nivel 1 la AFP (AFP) 47. NO presentar a la Superintenciacia dentro de los plazos senalodos en el articulo 80° del Titulo III del Compendio, la Memoria anual de la Multa Nivel 1 AFP aprobada por el organo social competente (F) AP 48. NO enviara la Superintendencia, dentro de los sesenta (60) primeros dias calendario de cada MORDAZA, ta informacion financiera auditada et Multa Nivel 2 Plan Anual de Ayuditoria Interna y su correspondiente cronograma de actividades, asi como los resultados del Plan de Auditoria del ano (F) AP inmediato anterior, refendos tanto al Fondo de Pensiones como a la Administrativo debidamente aprobados por et Gerente General. 49 NO enviar a la Superintendencia las variaciones o ajustes al plan referido en et articulo 76" del Titulo 111 det Compendio, dentro de tos tres Multa Nivel 1 (3) dias de producidos los correspondientes hechos (F) AP 50 NO proporcionar la informacion requerida por la Superintendencia en las rnspewones que esta realice o como consecuencia de las mismas, Multa Nivel 2 _ _ _ 51. No presentar tos descargos resoecto dei resultado de las inspecciones y/o requerimientos realizados por la S u p e r i n t e n c i a 52. No reatrzar las subsanaciones respecto del resultado de las inspecciones y/o r e q u e r i m i t o s realizados por ta Superintendencia 53. NO Contar con una adecuada administracion de los respaldos de la informacion vinculada al SPP (F) AP Multa Nivel 1 (F) AP Mulla Nivel 1 (F) AP Multa Nivel 1 (AFP)
19. No desarrollar programas de capacitacion para las personas que postulen como promotores de ventas.
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