NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 1998 (15/09/1998)

---- 19.No desarrollar programas de capacitación para las personas que postulen como promotores de ventas. Multa Nrvel 1 (AFP)= 20. No desarrollar un plan permanente de evaluación y capacitación para los promotores de ventas, de acuerdo a lo establecido en los articulos Multa Nivel 1 40°° y 41” del Titulo III del Compendro. (AFP) 21. No informar la contrata& de promotores de ventas por parte de la AFP dentro de los plazos y bato las condiciones establecidas en el Multa Nivel 1 articulo 36‘ del Título III del Compendio (AFP) 22.Permitir que un promotor de ventas inhabilitado o una persona no regtstrada como tal. realrce funciones propias de un promotor Multa Nrvel 3 (AFP)) 23.No observar el procediemito establecido en et artículo 42” de T ítulo III del Compendio en caso de infracciones a tas normas del SPP por Multa Nivel 1 parte de los Promotores de Ventas (AFP) 24.No informar vía red a la Superintendencia, denlro de tos plazos establecidos en la norma vigente sobre las investigaciones a sus promo- Multa Nivel 1 tores de ventas que hayan finalizado (AFP) 25No informan el ultimo dia habil de cada semana las investigaciones iniciadas y aquellas que se encuentren en trámite a sus promotores de Multa Nivel 1 ventas. conforme al articulo 43’ del Título III del Compendio (AFP) 26.No someter a investigación Interna a aquellos promotores de ventas de los que se sospeche que han incurrido en fallas y/o irregularidades Multa Nivel 1 en el proceso de afiliación y/o traspaso de acuerdo a la normativa vigente (AFP) 27. No citar por escrito al promotor, sujeto a procedimeinto interno de investigación por conducto notarial, dentro de los cinco (5) días de Multa Nivel 1 iniciado dicho procediemiento (AFP) 28.No notificar por conducto notarial al rrabalador afiliado con el objeto de obtener su manifestación y/o contrastar su firma o la información Multa Nivel 1 contenida en el documento erróneamente mencionado en su caso conforme lo establece el articulo 44” del Titulo III del Compendio (AFP) 29.Excederse del plazo de los treinta (30) dias que establece la normas para emitir el Informe final de investigación al promotor Multa Nivel 1 (AFP) -- 30.Remitir a la Superintendencia. la Declaración Jurada relacionada con los procesos internos de investigación, sin observar el procedimiento Multa Nivel 1 establecido en el articulo 45” del Titulo III del Compendio (AFP) 31. Concluir un proceso de investigación por videncia insuficiente a pesar de contar con pruebas sufucientes que demuestren la infracción del Multa Nivel 2 promotor o proponer la aplicación de una sanción menor ala crue te correspondería (AFP) 32 Recomendar se sancione a un promotor sin contar con pruebas suficientes que sustenten su Informe final Multa Nivel 2 (AFP) 33.No informara la Superintendencia la terminación de la relación laboral de sus promotores. asi como la variactón en sus funciones, dentro Multa nivel 1 de los plazos establecidos en la normativa vigente (AFP) 34No dar de baja a tos promotores sancionados y/o no comunicar dicha situación a la Superintendencia. Multa Nivel 1 (AFP) 35.Tramitar contratos de ahlracro n o solicitudes de traspaso que no consignan la firma del fedatario a que hace mención el articulo 50° del TTítulo Multa Nivel 1 III del Compendio, en caso el promotor se encuentre en proceso de investigación (AFP) 36No cumplir con el principio de generalidad y uniformidad en el -obro de las comisiones y aplicación de bonificaciones, una vez que la AFP Multa Nivel 2 haya establecido cada una ellas (AFP) 37.Efectuar la liquidación de las Comisiones y/o bonificaciones sin sujetarse a las disposiciones contempladas en el Capitulo III del Titulo III del CompendioMulla Nrvel 2 (AFP) 38. Realizar el cobro de Comisiones y/o la aplicación de bonificaciones sin observar los montos o tasas vigentes Multa Nivel 2 _. (AFP) 39No clasificar la cartera de afiliados de acuerdo a lo establecido en los artículos 57” y 58° del Título III del Compendio. Multa Nivel 1 (AFP) 40No remitir y/o remitir con errores a la Superintendencia dentro de los plazos y bajo las condiciones establecidas en la normativa vigente. Multa Nivel 1 la clasificación de la cartera de los afiliados. (AFP) 41 No presentara la Superintendencia el sustenta de la estructura y niveles de comisiones y bonificaciones Multa Novel 1 (AFP) 42No cumplir con publicar los avisos a que se refiere el artículo 56° del Título III del Compendro Multa Nivel 1 (AFP) 43.No cumplir con el requerimiento de la Superrntendencra a efectos de sustentar la estructura de costos de las comisiones y/o boni Multa Nivel 1 que aplique la AFP Suspensión Nivel 1 (AFP) 44.No proporcronar los Informes y explicaciones que, fuera de Juma General, sean solcitados por accionistas que representen cuando M Multa Nivel 1 tres por Ciento (3%) del capital pagado de la sociedad denlro de los diez (10) dias de haber sido solicitados (AFP) 45No acatar las drsposrcrones emanadas de la Superintendencia respecto de lo contemplado en el segundo párrafo del articulo 75° del Título III del CompendroMulta Nivel 2 (AFP) 46.NO observar lo establecido en el segundo parrafo del artículo 800del Titulo III del Compendio, referido al contenido de la Memoria Anual de la AFPMulta Nivel 1 (AFP) 47.NO presentar a la Superintenciacia dentro de los plazos señalodos en el artículo 80° del Titulo III del Compendio, la Memoria anual de la Multa Nivel 1 AFP aprobada por el órgano social competente (AFP) 48.NO enviara la Superintendencia, dentro de los sesenta (60) primeros dias calendario de cada ario, ta información financiera auditada et Multa Nivel 2 Plan Anual de Ayuditoría Interna y su correspondiente cronograma de actividades, así como los resultados del Plan de Auditoria del ano (AFP) inmediato anterior, refendos tanto al Fondo de Pensiones como a la Administrativo debidamente aprobados por et Gerente General. 49NO enviar a la Superintendencia las variaciones o ajustes al plan referido en et artículo 76” del Titulo 111 det Compendio, dentro de tos tres Multa Nivel 1 (3) dias de producidos los correspondientes hechos (AFP) 50NO proporcionar la información requerida por la Superintendencia en las rnspewones que esta realice o como consecuencia de las mismas, Multa Nivel 2 (AFP) 51.No presentar tos descargos resoecto dei resultado de las inspecciones y/o requerimientos realizados por la Superintencia ___ Multa Nivel 1 (AFP) 52.No reatrzar las subsanaciones respecto del resultado de las inspecciones y/o requerimitos realizados por ta Superintendencia Mulla Nivel 1 (AFP) 53. NO Contar con una adecuada administración de los respaldos de la información vinculada al SPP Multa Nivel 1 (AFP)