NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 1998 (15/09/1998)

Anexo l INFRACCIONES PASIBLES D E SANCIO N A PERSONA S JURIDICAS 1. INFRACCIONES LEVES Se consider a infraccione s leve s las que a continuació n se detalian Infracción 2Sanción AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO D E LAS ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES. - _-__---~_r_----.- 1. No cumplir con Informa r al finaliza r el mes d e ener o de cad a año :, monto del capital socia l y patrimonio , de conformidad con lo establecido 1 Amonestación por el articul o 3° del Titulo II de l Compendio (AFP) --___- --___ 2. No publicar el texto de l a Licenci a tanto en e l Diari o Oficia l el Peruan o como en otro d e circulació n a nive l naciona l o no exhibi r permanen- tement e en l a oficin a Principa l de l a AFP en lugar visibl e ai publico . el texto de fa Licencia de Funcionamiento. tAmonestación (AFP)~-__ - - ___- - - GESTIÓN EMPRESARIAL -___ 1. No poner a disposrcio n del Públic o en cada una d e las agencia s q ue tenga la AFP en folletos de libr e distribución , la escritura d e constitución y sus mofificatorias -__ 2 No tener a disposició n del public o los folletos d e caracte r informativ o sobre e l SPP -- --- 3. No atender los reclamo s y/o consultas que pudieran presenta r Ios afiliado s empleadores o publico en general. 4. No responder por escrito al reclamante con carg o de recepció n ir tormandole lo s requisito s formales que debe reunir el escrito de denuncia al promotor de ventas. - - - 5 No acrdita r ante l a Superintendencia , a los funcionario s que consignara n segunda firma en aquellos contratos de afiliación, traspaso u otro format o vinculado a dicho s procesos, e n los término s a que se refiere el articulo 50” del Titul o III del Compendio.___-~---.-- - - .-~--~ ~ ~- 6 No mantener con un registro actualizad o y detallado de las denuncias y reclamos que los afiliados, empleadores y terceros efectúen respect o da los promotores de ventas en lo s término s a que s e refier e el articul o 43° del Títul o III del Compendio. 7 No proporciona r a la Superintendenci a informació n vinculad a a los aspecto s societarios , en las condiciones y plazo s señalado s en el artícul o 76” del Titul o III del Compendio 6. No observar lo s procedimiento s y plazo s establecido s en los artí c ulos 77° y 76” del Titul o III de! Compendio, para los casos d e modificación del Estatuto. 9. No proporciona r a la Superintendenci a dentr o de los plazo s establecido s toda información que debe se r transmitida por la Re d de Datos del INFORMACIO N AL AFILIADO Y PUBLIC O EN GENERAL 1 No proporcionar al público en general, en todos su s establecimientos de atención. la información serialada en el art . 98° del Reglamento del TUO de la Ley del SPPAmonestación (AFP) Amonestación (AFP) Amonestación (AFP) --- - Mulla Nivel 1 (AFP) Multa Nivel 1 (AFP) Multa Nivel 1 (AFP) Multa Nivel 2 (AFP) Mult a Nive l 2 (AFP) Amonestación Multa Nivel 2 (AFP) AFILIACIÓN Y APORTES 1 No cumplir con l o establecid o en e l articul o 8° del Titulo V de l Compendi o en los casos de extravio de contratos d e afiliación --- Amonestación (AFP) 2 No observar l o establecid o en el articul o 10° del Titul o V de l Compendí o referido a l procedimient o de llenado de contratos d e afiliación ---- No notificar al empleador respect o a la afiliació n de su 8 trabajadores , dentro de los cuatro 14 ) días siguiente s de notificad p el CUSPPAmanestación (AFP) 3 correspondiente , sin perjuci o de asumir los aportes má s interese s del afiliado Amonestación (AFP) 4 No remtir al empleador, o remitir Incompleta o con errores la H:ita de Conciliactin dentro de los plazos establecfdos en el artículo 14” del1 Amonestacion Titulo V del Compendio-.--- ____~ 5 Incluir la AFP de origen. en form a maliciosa , datos errados er fel comprobante de pago de l a compensació n por traspaso Amonestación ---- -- - 6 No mantener actualizad o el archivo d e afilñiados ~-~(AFP9 Amonestación 7--.} -~o~~~~;-. No archivar en la Carpeta Indrvidual del Afiliado la documentactón ‘que acredite la corrección de sus datos en el archivo de aftlrados. tal como lo estabfece el articulo 20” del Titulo V del Compendio ~ (AFP) ~----~.___-..~ 6. No efectuar la corrección de los datos del afiliadc. extsttendo la wdercia documentada sufraente. Amonesta& (AFPI 9 No emitir mfcroformas o no mantenerlas aciuakadas dentro de los plazos establecidos en et articulo 25” del Titulo V del Compendio Amonestación Asimismo, es sanctonable el no observar las especificaciones SE tiatadas en el mencionado articulo a efectos de la emisión de microformas W’i _____ _ 10.No mantener actualrzadas las Carpetas Irdwtduates de !os ARl~;~dos con la documentación mínima señalada en el articulo 23’ del Titulo V Amonestación del Compendio. (AFPj 11.Destruir la Carpeta Individual de un Afiliado sin cumplir con las condiciones establecidas en el articulo 24” del Titulo V del Compendio. Amor estación 12.Evidenciar maltrato y descuido en la documentación contenida en la Carpeta Individual del Afiliado 13. No incluir en el comprobante de pago de la qcompensación por traspaso la información minima señalada en el articulo 29” del Titulo V del Multa nivel 1 Compendio i (AFP)I 14. Tramitar las solicitudes de traspaso y/o declaraciones de traspaso que no cumplen con los requisitos establecidos en et articulo 30” del Titulo V del Compendio Multa nivel 1 15. No verificar o verificar erróneamente el cumplimiento de los requisitos a que se refiere el articulo 27° del Titulo V del Compendío, para efectos de la procedencia de las solicitudes de traspaso (AFP) í6No infromar oportunamente a la Superintendencia el cambiio de los responsables del Libro de Traspasos. Multa Nivel (AFP)