Norma Legal Oficial del día 30 de junio del año 2001 (30/06/2001)
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TEXTO DE LA PÁGINA 14
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Nº DE ORDEN APROBACION AUTOMATICA NO REGULADO
DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO
REQUISITOS
DERECHO DE PAGO
CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO
DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE
AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS
h) Los dos (2) ultimos estados financieros auditados de la sociedad de proposito especial, o por el tiempo de existencia, y ultimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este ultimo caso con opinion favorable de una reconocida sociedad auditora e incluir una descripcion de los principios y principales politicas contables utilizadas y a utilizar para su elaboracion; i) Toda aquella otra documentacion e informacion que MORDAZA relevantes para los inversionistas; j) Toda aquella documentacion e informacion adicional que solicite CONASEV 3. Prospecto informativo, el cual debe encontrarse de acuerdo a lo senalado en el articulo 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacion de Activos, aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 001-97-EF/94.10. 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
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AUTORIZACION DE ORGANIZACION Y FUNCIONAMIENTO DE LAS EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO.
1 UIT
Base Legal: Articulos 40, 51 y 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacion de Activos aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 001-97-EF/ 94.10, publicada el 09/01/97. 1. Solicitud suscrita por los socios de la Empresa Clasificadora de Riesgo, MORDAZA personas naturales o juridicas, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Adjuntar, por lo menos la siguiente Informacion y documentacion: a) Nombre, nacionalidad, profesion u ocupacion, domicilio participacion en el capital de la Clasificadora de cada uno de los suscriptores. En el caso de que alguno de ellos fuese persona juridica: razon o denominacion social, objeto social, domicilio, datos de inscripcion en los Registros Publicos y nombre de los representantes. Asimismo, se deben indicar los datos personales de quienes actuaran como representantes o apoderados de los suscriptores; b) Curriculum vitae de cada uno de los suscriptores y de los representantes legales, en caso de personas juridicas, y de quienes vayan a desempenar los cargos de Direccion y Administracion de la Clasificadora y de cada miembro del Comite; c) Proyecto de minuta de constitucion social y estatutos; d) Descripcion y expectativas del desarrollo del negocio; e) Manual de Organizacion y Funciones de la Clasificadora; f) Codigo de etica de la Clasificadora y de sus Integrantes, que establezca, entre otros, las reglas a aplicar en material de incompatibilidades e impedimentos para asegurar la imparcialidad de sus opiniones y la no divulgacion de informacion que debe mantenerse reservada; g) Las metodologias de clasificacion, que deben contener los elementos y criterios que se tienen en cuenta para realizar las clasificaciones, las cuales seran puestas a disposicion del publico en el Registro de ser concedida la autorizacion; h) Documento que describe el MORDAZA que se sigue para la asignacion de una clasificacion nueva y el MORDAZA de seguimiento de la clasificacion durante su vigencia; i) Documento que especifique las politicas de difusion de los puntos f), g), h) anteriores y de las clasificaciones asignadas con sus respectivos fundamentos; j) Declaracion Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, en el caso de personas juridicas, directores, gerentes, funcionarios y miembros de Comite, de no estar incursos en los impedimentos senalados en el Articulo 273 de la Ley del MORDAZA de Valores, Decreto Legislativo 861, y la prohibicion contenida en el Articulo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, asi como la dedicacion exclusiva de que trata dicha norma; k) Declaracion Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, directores y miembros de Comite, de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales. 3. Comprobante de pago de los derechos respectivos. x 45 dias utiles. El plazo se cuenta a partir de la MORDAZA del expediente completo. Tramite Documentario de CONASEV
En caso de aprobacion, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion ante el mismo Directorio, agotando la via administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento sera emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa.
NORMAS LEGALES
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INSCRIPCION DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MORDAZA DE VALORES, PARA PODER INICIAR SUS ACTIVIDADES.
Base Legal : Articulos 11 y 12 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Testimonio de la escritura publica de constitucion social debidamente inscrita en los Registros Publicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacion.
Inafecto
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Tramite Documentario de CONASEV
Gerente de Mercados y Emisores
MORDAZA, sabado 30 de junio de 2001
Base Legal : Articulo 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de