Norma Legal Oficial del día 30 de junio del año 2001 (30/06/2001)
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TEXTO DE LA PÁGINA 15
Nº DE ORDEN APROBACION AUTOMATICA x 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa. Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via Administrativa. Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via Administrativa. Tramite Documentario de CONASEV En el caso de la modificacion de la composicion accionaria : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa. En el caso de la modificacion del estatuto de la Empresa Clasificadora : En caso de aprobacion, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion ante el mismo Directorio, agotando la via administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento sera emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa. NO REGULADO
DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO
REQUISITOS
DERECHO DE PAGO
CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO
DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE
AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS
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INSCRIPCION DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MORDAZA DE VALORES SI LA SOLICITUD DE CONSTITUCION DE LA MISMA, ES PRESENTADA TRES (03) MESES DESPUES DE LA AUTORIZACION. 0,50 UIT x 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV
Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Testimonio de la escritura publica de constitucion social debidamente inscrita en los Registros Publicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacion. 3. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 0,50 UIT
MORDAZA, sabado 30 de junio de 2001
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EXCEPCION CONTEMPLADA EN EL MORDAZA PARRAFO DEL ARTICULO 5° DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO (TENENCIA DE VALORES EMITIDOS Y OTRA ACTIVIDAD)
Base Legal : Articulo 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98. 1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
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SOLICITUD PARA DETERMINAR SI CIERTA SITUACION AFECTA LA INDEPENDENCIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO.
Base Legal : Articulo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98. 1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. En su caso, acompanar la documentacion pertinente. 3. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 0,50 UIT x 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV
NORMAS LEGALES
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MODIFICACION DE LA COMPOSICION ACCIONARIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO Y DE SU ESTATUTO.
Base Legal : Articulo 7 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. En el caso de la modificacion de la composicion accionaria, se debe adjuntar: 0,50 UIT x 30 dias calendario
a) Declaracion Jurada de cada uno de los potenciales adquirentes o los representantes legales, en el caso de personas juridicas, de no estar incursos en los siguientes impedimentos senalados en el articulo 273 de la Ley del MORDAZA de Valores: i. Los que tengan impedimento para ser directores y gerentes de conformidad con la Ley de Sociedades; ii. Los quebrados, mientras no MORDAZA rehabilitados, asi como los directores, gerentes o representantes legales de personas juridicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento; iii. Los insolventes, mientras dure esta situacion; iv. Los congresistas, asi como los miembros de los organos del Gobierno Central, y de los Gobiernos Locales y Regionales; v. Los que tengan categoria de director, o una mas alta, en el Sector Publico; vi. Los funcionarios de cualquier nivel de la administracion publica o de otras entidades del Estado que tengan por finalidad normar, fiscalizar o controlar a los emisores; vii. Los directores, funcionarios y empleados de CONASEV; viii. Los funcionarios y empleados de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y del Banco Central de Reserva del Peru; ix. Las bolsas, sus gerentes y funcionarios, asi como los miembros del Consejo Directivo; x. Las instituciones de compensacion y liquidacion de valores, sus directores, accionistas y funcionarios; xi. Los agentes de intermediacion, sus accionistas, directores y funcionarios; xii. Los sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, y; xiii. Tambien estan impedidos de ser accionistas o socios de una clasificadora las empresas bancarias y financieras, asi como las sociedades administradoras, sociedades administradoras de fondos de inversion, administradoras de fondos de pensiones y las sociedades titulizadoras; asimismo, estan impedidos los directores y gerentes de tales empresas y sus accionistas que, directa o indirectamente, posean mas del cinco por ciento (5%) del respectivo capital social; lo estan, tambien, los miembros del Consejo Directivo y los gerentes y funcionarios de las bolsas.
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La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la