NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 01 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2001 (01/09/2001)

Pág. 209416 NORMAS LEGALES Lima, sábado 1 de setiembre de 2001 1.9 Organismos reguladores o supervisores de la empresa emisora de la opción (Indicar las insti- tuciones que regulan o supervisan a la empresa emisora de la opción así como las facultades de los mismos). 2. Datos referidos al riesgo de contraparte: 2.1 Clasificaciones obtenidas. 2.2 Empresa (s) clasificadora (s). 2.3 Fechas de clasificación. 2.4 Copia de los informes de clasificación donde se evidencie la clasificación obtenida. 3. En caso de no presentarse la información conteni- da en el numeral anterior, deberá presentarse lo si- guiente: 3.1 Información financiera (incluyendo notas a los estados financieros) 3.1.1 Balance general correspondiente a los últimos dos (2) años. 3.1.2 Estado de pérdidas y ganancias corres- pondiente a los últimos dos (2) años. 3.2 Información sobre la negociación de derivados (expresados en dólares americanos) 3.2.1 Volumen de negociación de derivados (OTC y mecanismos centralizados). 3.2.2 Tipos de derivados financieros negocia- dos incluyendo distribución nominal y distribución porcentual. 3.2.3 Posiciones en opciones (de preferencia desagregado por plazos) -Opciones de compra en mecanismos centralizados. -Opciones de venta en mecanismos cen- tralizados. -Opciones de compra en el mercado OTC. -Opciones de venta en el mercado OTC. 3.3 Sanciones recibidas por parte de entidades re- guladoras. B. INFORMACION REFERIDA AL ADMINISTRADOR DEL FONDO MUTUO 1. Información sobre la Sociedad Administradora 1.1 Nombre de la sociedad administradora del fon- do (Entidad legal encargada de la administra- ción del fondo). 1.2 País de constitución de la sociedad administra- dora. 1.3 Fecha de constitución de la sociedad adminis- tradora. 1.4 Dirección de la sociedad administradora. 1.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la sociedad administradora. 1.6 Funcionario autorizado de la sociedad adminis- tradora (Nombre y cargo del representante au- torizado). 1.7 Legislación bajo la cual opera la sociedad admi- nistradora (Indicar leyes, normas, reglamen- tos, etc. bajo las cuales se rige la sociedad admi- nistradora). 1.8 Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora (Indicar las institucio- nes que regulan o supervisan a la sociedad administradora así como las facultades de los mismos). 1.9 Experiencia de la sociedad administradora (Bre- ve reseña de la sociedad administradora, indi- car la antigüedad de la sociedad administrado- ra en años, describir sus subsidiarias o sucursa- les y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus operaciones). 1.10 Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora (Monto actual, en dó- lares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con serviciode administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 1.11 Funciones de la sociedad administradora (Res- ponsabilidades legales que asume ante los par- tícipes y principales funciones que desempeña). 1.12 Relación patrimonial y de gestión con la casa matriz (Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relación de gestión existente con la casa matriz). 1.13 Clasificación de riesgo de la sociedad adminis- tradora (Sólo en caso de estar disponible, indi- car última clasificación de riesgo de la sociedad administradora, señalando las empresas clasi- ficadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización). 2. Información sobre la Compañía Matriz a la que pertenece la Sociedad Administradora 2.1 Nombre de la compañía matriz (Compañía ma- triz de la entidad legal encargada de la adminis- tración de los activos del fondo). 2.2 País de constitución de la compañía matriz. 2.3 Fecha de constitución de la compañía matriz. 2.4 Dirección de la compañía matriz. 2.5 Teléfono, facsímile, corre electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la compañía matriz. 2.6 Funcionario autorizado de la compañía matriz (Nombre y cargo del representante autorizado). 2.7 Legislación bajo la cual opera la compañía ma- triz (Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compañía matriz). 2.8 Organismos reguladores o supervisores de la compañía matriz (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compañía matriz, señalando sus facultades y atribuciones). 2.9 Experiencia de la compañía matriz (Breve rese- ña de la compañía matriz, indicar la antigüedad de la compañía matriz en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus opera- ciones). 2.10 Valor total de los activos administrados de la compañía matriz (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, exclu- yendo aquellos relacionados con servicio de administración no discrecional tales como ser- vicios de custodia, preparación de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 2.11 Funciones de la compañía matriz (Responsabi- lidades legales que asume ante los partícipes y principales funciones que desempeña). 2.12 Clasificación de riesgo de la compañía matriz (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la compañía matriz, señalando las empresas clasificadoras de ries- go, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización). 3. Información sobre el Asesor de Inversión del Fondo 3.1 Nombre del asesor de inversión (Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo). 3.2 País de constitución del asesor de inversión. 3.3 Fecha de constitución del asesor de inversión. 3.4 Dirección del asesor de inversión. 3.5 Teléfono, facsímile , correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del asesor de inversión. 3.6 Funcionario autorizado del asesor de inversión . (Nombre y cargo del representante autorizado). 3.7 Legislación bajo la cual opera el asesor de inversión (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige el asesor de inversión del fondo). 3.8 Organismos reguladores o supervisores del ase- sor de inversión (Indicar las instituciones que regulan o supervisan al asesor de inversión así como las facultades de los mismos). 3.9 Experiencia del asesor de inversión (Breve re- seña del asesor de inversión, indicar la antigüe-