NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 01 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2001 (01/09/2001)

Pág. 209414 NORMAS LEGALES Lima, sábado 1 de setiembre de 2001 3.2 País de registro del fondo. 3.3 Fecha de registro del fondo. 3.4 Fecha de inicio de operaciones del fondo. 3.5 Legislación aplicable al fondo. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige el fondo) 3.6 Organismos reguladores o supervisores del fon- do. (Indicar las instituciones que regulan o supervi- san el fondo así como las facultades de los mismos) 3.7 Período de vigencia del fondo. 3.8 Estructura Legal y Administrativa del fondo. (Describir la estructura del fondo o la compa- ñía, como por ejemplo “Investment Company”, “Société d´Investissement à Capital Variable”, “Unit Trust”, “UCITS”, etc.) 3.9 Características de las cuotas de participación del fondo (shares) (Indicar las características para cada una de las clases de cuotas de participación. Asimismo, precisar cuáles de dichas cuotas de participa- ción se inscribirán para ser adquiridas por los fondos de pensiones del Perú) 3.9.1 Clases de cuotas de participación. (Nombrar y describir las cuotas de parti- cipación tales como “Distribution sha- res”, “accumulation shares”, “class A, B, C of shares”, etc.) 3.9.2 Representación de las cuotas de partici- pación. (Anotación en cuenta o físico) 3.9.3 Institución depositaria de las cuotas. 3.9.4 Moneda de emisión de las cuotas de par- ticipación. 3.9.5 Código ISIN de las cuotas de participa- ción. 3.9.6 Mercados donde se negocian las cuotas de participación. 3.9.7 Tickers de Bloomberg y RICs de Reu- ters. 3.9.8 Otras características relevantes. 3.10 Valor total del patrimonio del fondo. (Valor total del patrimonio del fondo expresado en dólares de los Estados Unidos de América) 3.11 Clasificación de riesgo del fondo. (Sólo en caso de estar disponible, indicar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actuali- zación) Política de inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.12 Objetivo de inversión del fondo. (Indicar cuál es la finalidad que tiene el fondo o subfondo) 3.13 Especialización del fondo. (Indicar los tipos de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo o subfondo) 3.14 Describir los índices de referencia (Bench- marks). 3.15 Mercados donde se invierte por área geográ- fica. 3.16 Riesgos de inversión. (Describir los riesgos de inversión del fondo o subfondo) 3.17 Límites de inversión y su diversificación por emisor, tipo de instrumento, actividad econó- mica, etc. 3.18 Otras características relevantes de la política de inversiones. Política de dividendos: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.19 Describir las características de la política de dividendos. 3.20 Información sobre los dividendos entregados. (En el último año). Política de valorización del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.21 Metodología de valorización de los activos del fondo.(Describir la metodología de valorización y los estándares utilizados para el cálculo de los va- lores cuotas) 3.22 Frecuencia de valorización del patrimonio del fondo y de sus cuotas de participación. 3.23 Describir las contingencias que puedan origi- nar la suspensión del cálculo de los valores cuota. 3.24 Describir las estrategias adoptadas por la socie- dad administradora para evitar pérdidas de capital, debido a rescates o suscripciones por montos importantes. 3.25 Indicar los proveedores de precios del fondo (price vendors). Política de endeudamiento: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.26 Describir los tipos de endeudamiento que pue- de asumir el fondo. 3.27 Indicar las circunstancias en las que el fondo puede endeudarse. 3.28 Indicar los límites y restricciones legales o vo- luntarios a los que se sujeta dicha política. Política de garantías del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.29 Describir los tipos de garantía que puede asu- mir el fondo. 3.30 Indicar las circunstancias en las que se puede entregar los activos del fondo en garantía. 3.31 Indicar los límites o restricciones legales o vo- luntarios a los que se sujeta dicha política. Política sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.32 Describir los tipos de derivados que puede ha- cer uso el fondo. 3.33 Indicar las circunstancias en las cuales se pue- de hacer uso de derivados. 3.34 Indicar los límites o restricciones legales o vo- luntarios a los que se sujeta dicha política. Estabilidad de las políticas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.35 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administración, los partícipes u otros pueden modificar las políticas, cambiar los obje- tivos de inversión y la administración general del fondo. Tributación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.36 Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo. 3.37 Indicar las obligaciones tributarias de los partí- cipes del fondo. (Desde la perspectiva de su inversión en las cuotas de participación del fondo) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.38 Gastos y comisiones del fondo. (Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase de cuotas de participación del fondo, diferencian- do entre los gastos de administración, otros gastos y los gastos totales) Información del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos) 3.39 Nombre del agente de transferencia del fondo. 3.40 País de constitución. 3.41 Dirección del agente de transferencia del fondo. 3.42 Teléfono, facsímile , correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del agente de transferencia del fondo. 3.43 Funcionario autorizado del agente de transfe- rencia del fondo. (Nombre y cargo del representante autorizado)