Norma Legal Oficial del día 31 de marzo del año 2002 (31/03/2002)
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TEXTO DE LA PÁGINA 43
TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV
REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACION AUTOMATICA CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS
GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS
Nº DE ORDEN
DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO
MORDAZA, MORDAZA 31 de marzo de 2002
1
AUTORIZACION DE ORGANIZACION DE AGENTES DE INTERMEDIACION
1 UIT
x 30 dias habiles.
Tramite Documentario de CONASEV
Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
NORMAS LEGALES
1. Solicitud de organizacion dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, suscrita cuando menos por el numero de personas naturales o juridicas necesarias para constituir una sociedad anonima de acuerdo a la Ley General de Sociedades, conteniendo la informacion a que se refiere el Articulo 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacion aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10. 2. Opinion favorable de la o las entidades conductoras del o los mecanismos centralizados de negociacion en las que el agente pretende operar, acerca de los organizadores y las personas que cumpliran las funciones de representantes. 3. Perfil del negocio, precisando aquellas operaciones de las establecidas en el Articulo 194 del Decreto Legislativo N° 861, que pretende efectuar. 4. Proyecto de minuta de constitucion social y estatutos con indicacion de las operaciones y servicios que se propone realizar. 5. Curriculum Vitae de cada una de las personas que vayan a realizar una o mas de las operaciones senaladas en el Articulo 194 o 207 del Decreto Legislativo N° 861, Ley del MORDAZA de Valores, en representacion del agente. 6. Declaracion jurada con una antiguedad no mayor a 30 dias, de los accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccion, administracion y representacion del agente, de cumplir con los requisitos y no estar incursos en las prohibiciones e impedimentos senalados en los Articulos 182, 183 y 187 de la Ley del MORDAZA de Valores, aprobada mediante Decreto Legislativo N° 861, en lo que corresponda. En el caso de que el agente se constituya por suscripcion publica, la declaracion jurada en mencion no sera exigible. 7. Adicionalmente, se debera indicar de conformidad con lo dispuesto por el Articulo 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccion del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, asi como la identificacion del expediente de la materia, tratandose de procedimientos ya iniciados. 8. A partir del dia siguiente de presentada la solicitud, los organizadores deberan publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Articulo 7 del Reglamento de Agentes de Intermediacion aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10. En el caso que el agente se constituya por suscripcion publica no sera exigible el aviso. 9. Informar fecha y numero de MORDAZA de pago de los derechos respectivos.
Base Legal: Articulos 5 al 7 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Articulo 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N° 27444 publicada el 11/04/2001. 1 UIT x 30 dias habiles. Tramite Documentario de CONASEV En caso de aprobacion, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion ante el mismo Directorio, agotando la via administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento sera emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa.
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AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO DE LAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA
1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Acreditar que cuentan con infraestructura, recursos humanos y materiales, asi como con manuales escritos de funciones, procedimientos y sistemas de control interno que le permitan cumplir con las operaciones que solicita realizar. Los indicados manuales deberan contar con opinion favorable de una sociedad auditora. 3. Presentar la escritura publica de constitucion social, la que debera guardar correspondencia con la informacion proporcionada en la solicitud de organizacion. 4. En caso de no haber presentado la informacion que se detalla en los numerales 4 y 5 del Procedimiento 1 (Autorizacion de Organizacion de Agentes de Intermediacion), presentar la informacion y documentacion correspondiente. 5. Tratandose de autorizaciones de funcionamiento a subsidiarias de empresas bancarias y financieras para actuar como Sociedades Agentes de Bolsa, adicionalmente debera presentarse MORDAZA simple de la autorizacion de organizacion expedida por la Superintendencia de Banca y Seguros. 6. En el caso de prestar servicios de administracion de cartera, custodia de valores y/o realizar operaciones de futuros, opciones y demas derivados,
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