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NORMAS LEGALES Pág. 220481Lima, domingo 31 de marzo de 2002TEXTO ÚNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS Nº DE DENOMINACIÓN DEL DERECHO CALIFICACIÓN DEPENDENCIA AUTORIDAD Y ORDEN PROCEDIMIENTO REQUISITOS DE PAGO APROBACIÓN CON EVALUACIÓN PREVIA DONDE SE INICIA RECURSOS AUTOMÁTICA POSITIVO NEGATIVO EL TRÁMITE IMPUGNATIVOS 1 AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN 1. Solicitud de organización dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos 1 UIT x Trámite Gerente de Intermediarios y Fondos DE AGENTES DE INTERMEDIACIÓN de CONASEV, suscrita cuando menos por el número de personas naturales 30 días hábiles. Documentario Este pronunciamiento puede ser o jurídicas necesarias para constituir una sociedad anónima de acuerdo a la de CONASEV objeto de Recurso de Reconsidera- Ley General de Sociedades, conteniendo la información a que se refiere el ción y/o de Apelación. La Apela- Artículo 5 del Reglamento de Agentes de Intermediación aprobado mediante ción será resuelta por la Gerencia Resolución CONASEV N° 843-97-EF/94.10. General, agotando la vía adminis- 2. Opinión favorable de la o las entidades conductoras del o los mecanismos trativa. centralizados de negociación en las que el agente pretende operar, acerca de los organizadores y las personas que cumplirán las funciones de repre- sentantes. 3. Perfil del negocio, precisando aquellas operaciones de las establecidas en el Artículo 194 del Decreto Legislativo N° 861, que pretende efectuar. 4. Proyecto de minuta de constitución social y estatutos con indicación de las operaciones y servicios que se propone realizar. 5. Currículum Vitae de cada una de las personas que vayan a realizar una o más de las operaciones señaladas en el Artículo 194 o 207 del Decreto Le- gislativo N° 861, Ley del Mercado de Valores, en representación del agente. 6. Declaración jurada con una antigüedad no mayor a 30 días, de los accio- nistas y de quienes tengan a su cargo la dirección, administración y repre- sentación del agente, de cumplir con los requisitos y no estar incursos en las prohibiciones e impedimentos señalados en los Artículos 182, 183 y 187 de la Ley del Mercado de Valores, aprobada mediante Decreto Legislativo N° 861, en lo que corresponda. En el caso de que el agente se constituya por suscripción pública, la decla- ración jurada en mención no será exigible. 7. Adicionalmente, se deberá indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artículo 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, así como la identificación del expediente de la materia, tratándose de procedimientos ya iniciados. 8. A partir del día siguiente de presentada la solicitud, los organizadores de- berán publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Artículo 7 del Reglamento de Agentes de Intermediación aprobado mediante Resolución CONASEV N° 843-97-EF/94.10. En el caso que el agente se constituya por suscripción pública no será exigible el aviso. 9. Informar fecha y número de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artículos 5 al 7 del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado mediante Resolución CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artículo 113° de la Ley del Procedimiento Administrativo GeneralLey N° 27444 publicada el 11/04/2001. 2 AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 1 UIT x Trámite En caso de aprobación, el pro- DE LAS SOCIEDADES AGENTES 2. Acreditar que cuentan con infraestructura, recursos humanos y materia- 30 días hábiles. Documentario nunciamiento corresponde al Di- DE BOLSA les, así como con manuales escritos de funciones, procedimientos y siste- de CONASEV rectorio. Este pronunciamiento mas de control interno que le permitan cumplir con las operaciones que soli- puede ser objeto de Recurso de cita realizar. Los indicados manuales deberán contar con opinión favorable Reconsideración ante el mismo de una sociedad auditora. Directorio, agotando la vía admi- 3. Presentar la escritura pública de constitución social, la que deberá guar- nistrativa. dar correspondencia con la información proporcionada en la solicitud de or- En caso de denegatoria, el pro- ganización. nunciamiento será emitido por la 4. En caso de no haber presentado la información que se detalla en los nu- Gerencia General. Este pronun- merales 4 y 5 del Procedimiento 1 (Autorización de Organización de Agen- ciamiento puede ser objeto de tes de Intermediación), presentar la información y documentación correspon- Recurso de Reconsideración y/o diente. de Apelación. 5. Tratándose de autorizaciones de funcionamiento a subsidiarias de empre- La Apelación será resuelta por sas bancarias y financieras para actuar como Sociedades Agentes de Bol- el Directorio, agotando la vía sa, adicionalmente deberá presentarse copia simple de la autorización de administrativa. organización expedida por la Superintendencia de Banca y Seguros. 6. En el caso de prestar servicios de administración de cartera, custodia de valores y/o realizar operaciones de futuros, opciones y demás derivados,