TEXTO PAGINA: 39
NORMAS LEGALES El Peruano Lima, lunes 4 de diciembre de 2006 334005 INSTRUCCIONES - REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS DEBER DE REPORTAR El presente formulario debe ser utilizado por los sujetos obligados a informar conforme a las normas sobre prevención del lavad o de activos y/o fi nanciamiento del terrorismo. INFORMACIÓN GENERAL 1. El reporte deberá remitirse a la UIF- Perú. 2. Llene totalmente el formato. Para aquellos items no aplicables coloque “N/A”.3. Si usted está corrigiendo una comunicación previa, marque la letra b) del numeral 3. Indique el número de la comunicación qu e está corrigiendo. Complete totalmente el reporte, incluyendo la información corregida. Luego describa las correcciones real izadas en la Sección V “Descripción de la operación sospechosa”.4. Si usted está añadiendo información a una comunicación previa, marque la letra c) del numeral 3. Indique la comunicación con la cual se relaciona la nueva información. Complete aquellas partes de la comunicación que correspondan. 5. Si necesita más espacio para comunicar operaciones sospechosas adicionales, utilice fotocopias de las páginas donde requiere espacio. 6. La información respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma “0,000,000”, redondeada al entero más cerca no. Todas las cantidades deberán consignarse en dólares americanos (US$). No utilice decimales. GUÍAS PARA EL LLENADO DEL REPORTE Sección I. Información del reporte Numeral 1. Indique el número de comunicación según la correlación interna que lleve la empresa. Numeral 2. Indique la fecha de la comunicación: día (dd), mes (mm), año (aaaa).Numeral 3. Seleccione a), b) o c), de acuerdo con el tipo de comunicación que se envía. Numeral 4. Consigne el número de comunicación que se está corrigiendo o respecto de la cual se complementa información. Sección II. Información de la empresa que elabora el reporte Numerales 5 al 10. Proporcione, respecto de la empresa, la información correspondiente a cada celda. En “código de emisor”, indicar el código asignado al O fi cial de Cumplimiento de la empresa, de ser el caso. Sección III. Información de la (s) persona (s) relacionada (s) con la operación sospechosa Numeral 11. Indique el nombre completo de la persona natural que interviene en la operación sospechosa, tal como aparece en su documento de identidad. Si hay más de una persona natural relacionada con la operación, proporcione la información en fotocopias de esta hoj a. Numerales 12 al 20. Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la persona natural que interviene en l a operación sospechosa. Si es inversionista, además del documento de identidad, incluir el código RUT (Emitido por CAVALI ICL S.A). Numeral 21. Indique la condición en que la persona reportada interviene en la operación. Especi fi car si actúa como comprador, vendedor, reportante, reportado, etc. Numeral 22. Proporcione información sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona natural. De ser el caso, indica r número del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envío el reporte y otra información que considere relevante. Numeral 23. Indique la denominación o razón social de la persona jurídica que interviene en la operación sospechosa. En caso se conozcan nombres alternativos empleados por la persona jurídica, proporciónelos. Si hay más de una persona jurídica relacionada con la operación , proporcione la información en fotocopias de esta hoja. Numerales 24 al 30. Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la persona jurídica relacionada con la operación sospechosa. Si es inversionista, además del documento de identidad, incluir el código RUT (Emitido por CAVALI ICLV S.A). Numeral 31. Indique la condición en que la persona reportada interviene en la operación. Especi fi car si actúa como comprador, vendedor, reportante, reportado, etc. Numeral 32. Proporcione información sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona jurídica. De ser el caso, indic ar número del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envío el reporte y otra información que considere relevante. Numeral 33 al 42. Proporcionar información sobre el representante legal de la persona jurídica relacionada con la operación repo rtada. Numeral 43. Indique la relación de las personas involucradas en la operacción sospechosa, con la empresa que realiza el reporte.Numeral 44. Indique si la relación de la empresa reportante con las personas antes mencionadas continúa o fi nalizó. En este caso, especi fi que si fue por retiro voluntario, decisión de la empresa o por suspensión, y la fecha en que esto tuvo lugar. Sección IV. Información de la operación sospechosa Numeral 45. Consigne la cantidad total en dólares americanos (US$) involucrada en la operación sospechosa. Numeral 46. Ingrese la primera fecha en que se tomó conocimiento de la operación sospechosa y la última fecha de las operacione s relacionadas. Si sólo aplica una fecha, inclúyala en el campo “Desde”. Numeral 47. Indique el lugar donde se realizó la operación reportada. Numeral 48. Indique si la operación es nacional, o internacional si involucra también a otros países.Numeral 49. Indique con un aspa (X) los productos o servicios utilizados en la operación reportada. En caso de no corresponder a uno de la lista, detállelo en el espacio proporcionado para tal efecto. Numeral 50. Proporcione información detallada sobre los productos o servicios marcados en el numeral 49. i. En la columna “Producto o servicio” consignar la letra del producto o servicio marcado en el numeral 49. Por ejemplo si marcó “Compra de valores”, consigne “a”. Si marcó otros, consigne el nombre del producto o servicio.ii. En la columna “Código del Producto” indique el código u otra identi fi cación del producto o servicio, que utilice la empresa para codi fi car las operaciones. iii. En la columna “Monto en US$”, consignar el monto involucrado por cada producto o servicio. iv. En la columna “Movimiento promedio (si aplica)”, se deberá señalar el movimiento que en promedio tiene la cuenta u otro pro ducto o servicio, según corresponda. v. En la columna “Comisión (si aplica)”, indicar la comisión que fue percibida sobre el producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de la administración de fondos mutuos, compra y/o venta de valores, etc. vi. En la columna “Fecha” indique la fecha en que se adquirió el producto o se proporcionó el servicio.vii En la columna “Otros”, consigne información adicional relacionada especí fi camente con el tipo de producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de compra y venta de valores, proporcione información sobre la fecha en que la persona se registró como cliente del age nte de intermediación; etc. Numeral 51. Indique la información o documentación complementaria que se remite como sustento del presente reporte, tales como: fi chas de clientes, copia de cheques, copia de comunicaciones remitidas por el cliente, etc. 0 Sección V. Descripción de la operación sospechosa Numeral 52. Describa la operación sospechosa conforme a las indicaciones proporcionadas en la sección.