Norma Legal Oficial del día 07 de enero del año 2006 (07/01/2006)
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TEXTO DE LA PÁGINA 74
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, sabado 7 de enero de 2006
e. En caso la EMPRESA cuente con una pagina web corporativa ¿incluye una seccion especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? (...) SI (...) NO (...) NO CUENTA CON PAGINA WEB
c. Indique cuales son las principales responsabilidades del encargado de auditoria interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoria interna.
f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algun reclamo por limitar el acceso de informacion a algun accionista. (...) SI
MORDAZA 0 9. MORDAZA IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el caracter confidencial de la informacion solicitada por los accionistas o por los grupos de interes relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, asi como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacion de informacion no debe poner en peligro la posicion competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algun (os) documento (s) de la EMPRESA.
REGLAMENTO INTERNO ESTATUTO
(...) NO
Cumplimiento 1 2 3 4
MANUAL
OTROS
DENOMINACION DEL DOCUMENTO*
(...)
(...)
(...)
(...)
*
Indicar la denominacion del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO
MORDAZA 0 Cumplimiento 1 2 3 4
a. ¿Quien decide sobre el caracter confidencial de una determinada informacion? (...) EL DIRECTORIO (...) EL GERENTE GENERAL (...) OTROS. Detalle................................................. b. Detalle los criterios preestablecidos de caracter objetivo que permiten calificar determinada informacion como confidencial. Adicionalmente indique el numero de solicitudes de informacion presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al caracter confidencial de la informacion.
11. MORDAZA (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas asi como los planes de accion principales, la politica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacion de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcion descrita en este MORDAZA, indicar si esta funcion del Directorio se encuentra contenida en algun (os) documento (s) de la EMPRESA.
REGLAMENTO INTERNO
ESTATUTO
(...) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algun (os) documento (s) de la EMPRESA.
REGLAMENTO INTERNO ESTATUTO
MANUAL
OTROS
DENOMINACION DEL DOCUMENTO*
(...) MANUAL
(...)
(...)
(...)
*
OTROS
DENOMINACION DEL DOCUMENTO*
(...)
(...)
(...)
(...)
*
Indicar la denominacion del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
MORDAZA 0 Cumplimiento 1 2 3 4
Indicar la denominacion del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCION
Principios 0 El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Cumplimiento 1 2 3 4
12. MORDAZA (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, asi como fijar su retribucion. 13. MORDAZA (V.D.3).- Evaluar la remuneracion de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurandose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.
10. MORDAZA (IV.F, primer parrafo).- La sociedad debe contar con auditoria interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacion de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a. Indique si la EMPRESA cuenta con un area independiente encargada de auditoria interna. (...) SI (...) NO
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este MORDAZA, indique si ellas se encuentran reguladas en algun (os) documento (s) de la EMPRESA.
REGLAMENTO INTERNO
ESTATUTO
MANUAL
OTROS
b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura organica de la EMPRESA indique, jerarquicamente, de quien depende auditoria interna y a quien tiene la obligacion de reportar. DEPENDE DE: REPORTA A:
DENOMINACION DEL DOCUMENTO*
(...)
(...)
(...)
(...)