Norma Legal Oficial del día 19 de septiembre del año 2009 (19/09/2009)

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TEXTO DE LA PÁGINA 31

El Peruano MORDAZA, sabado 19 de setiembre de 2009

NORMAS LEGALES

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b) Declaracion Jurada de no tener antecedentes penales ni policiales en el MORDAZA y/o en el extranjero para los residentes y no residentes. Asimismo, deberan presentar Declaracion Jurada de la existencia o no de procesos judiciales no concluidos en que se encuentre incurso. c) Declaraciones juradas de: i) No encontrarse incursos en los impedimentos a que se refieren los articulos 20º y 81 de la Ley Nº 26702. Las sanciones a que se refiere el numeral 12 del articulo 20º de la Ley Nº 26702, son aquellas mencionadas en el numeral 3) b) del presente articulo. ii) Relacion de sus bienes patrimoniales, y en caso corresponda, senalar si estos se encuentran sujetos a algun MORDAZA de gravamen o limitacion para su libre disponibilidad. d) Informacion y documentacion requerida a los accionistas. 5) Accionistas: Los accionistas suscriptores del capital social de la empresa en formacion deberan acreditar idoneidad moral y solvencia economica. Deben adjuntar a la solicitud de organizacion, como minimo la siguiente documentacion: a) Curriculum Vitae debidamente suscrito. b) Declaracion Jurada de no tener antecedentes penales ni policiales en el MORDAZA o en el extranjero para los residentes y no residentes. c) Declaraciones Juradas de: i) No encontrarse incursos en los supuestos contenidos en los articulos 52º, 53º, 54º y 55º de la Ley Nº 26702. La citada declaracion tambien debera hacer referencia a la existencia o no de procesos judiciales no concluidos en los que el adquiriente se encuentre incurso. Asimismo, la declaracion debera precisar si esta incluido en la lista emitida por la Oficina de Control de activos extranjeros del Departamento de Tesoro de los Estados Unidos (OFAC). Las sanciones a que se refiere el numeral 12 del articulo 20º citado en el articulo 52º de la Ley General, son aquellas referidas en el numeral 3) b) del presente articulo. ii) Relacion de sus bienes patrimoniales y, en caso corresponda, senalar si estos se encuentran sujetos a algun MORDAZA de gravamen o limitacion para su libre disponibilidad. En el caso de personas independientes, debera incluirse declaracion jurada de la SUNAT y de sus empresas, si las tuviera, asi como partida registral y estados financieros de los dos ultimos anos de estas. Si es dependiente, debera adjuntarse una carta de MORDAZA del empleador y sustento de sus ingresos. En el caso de personas no residentes, debera presentarse un documento de la entidad fiscalizadora correspondiente sobre su situacion como contribuyente tributario. d) Participacion accionaria en la empresa en constitucion. e) Relacion de personas con las que los accionistas se encuentran vinculados y personas juridicas con las que conforma un grupo economico de acuerdo a la reglamentacion de esta Superintendencia vigente sobre la materia. Dicha relacion debera incluir la estructura de propiedad y de gestion del grupo economico y la relacion de sus accionistas o socios, directores, gerentes y principales funcionarios, segun dicha reglamentacion. Debera proporcionarse el detalle de accionariado de personas juridicas integrantes del grupo economico y empresas relacionadas hasta el nivel de personas naturales, incluyendo sociedades que emiten acciones al portador. f) Carta de referencia como cliente habitual de una o mas empresas del sistema financiero del MORDAZA y/o del exterior, segun corresponda. En el caso de esta MORDAZA, debera tratarse de una empresa reconocida de primer nivel. Los accionistas personas juridicas deberan presentar adicionalmente: i) MORDAZA certificada del acuerdo del organo social respectivo en el que se convenga la participacion en la empresa por constituir, asi como la designacion de la persona que la representara. ii) MORDAZA autenticada por fedatario de la Superintendencia de la escritura publica de constitucion social y sus modificatorias. iii) Memoria Anual y estados financieros auditados de los ultimos dos (2) anos de la persona juridica accionista

y de todas las empresas con las cuales conforma un grupo economico de acuerdo a la reglamentacion de esta Superintendencia vigente sobre la materia, asi como, cuando corresponda, los estados financieros consolidados del conglomerado al cual pertenece. iv) La informacion de su respectivo capital social. v) Si el accionista es una persona juridica residente en el exterior, debera acompanar un estudio elaborado por una clasificadora de riesgos de reconocido prestigio, detalle de inversiones y memoria anual de los ultimos dos (2) anos, o de ser el caso de su matriz. vi) Si el accionista es una persona juridica perteneciente al sistema financiero del exterior, debera presentar una MORDAZA emitida por organismo similar a la Superintendencia de su MORDAZA de origen, que senale no encontrar objecion para la empresa a constituirse, asi como la relacion de sanciones administrativas aplicadas a la empresa en los ultimos tres anos. Tratandose de empresas cuya supervision consolidada no corresponda a esta Superintendencia, se debera precisar adicionalmente el grado de alcance de la supervision consolidada a la que estara sujeta. Adicionalmente, la Superintendencia podra solicitar la relacion de accionistas con participacion mayor al 4% del capital social del accionista persona juridica. En caso la relacion contemple accionistas que a su vez MORDAZA personas juridicas se debera proporcionar los nombres de los accionistas de estas sociedades y asi sucesivamente hasta llegar a proporcionar informacion accionaria a nivel de personas naturales. 6) Representantes Legales, Directores y Gerente General: Los representantes legales de los organizadores personas juridicas que desempenaran funciones directivas y/o de gestion en la nueva empresa a constituir, asi como los directores y gerente general que figuran en la minuta a que se refiere el numeral 2) b) del presente articulo, deberan adjuntar a la solicitud de organizacion, como minimo, la siguiente documentacion: a) Curriculum vitae debidamente suscrito. b) Declaracion Jurada de no tener antecedentes penales ni policiales en el MORDAZA o en el extranjero, para los residentes y los no residentes. Asimismo, deberan presentar Declaracion Jurada de la existencia o no de procesos judiciales no concluidos en que se encuentre incurso c) Declaracion jurada de: i) No encontrarse incurso en los impedimentos a que se refiere el articulo 20º y 81º de la Ley Nº 26702. Las sanciones a que se refiere el numeral 12 del articulo 20º de la Ley Nº 26702, son aquellas senaladas en el numeral 3) b) del presente articulo. ii) Relacion de sus bienes patrimoniales y, en caso corresponda, deberan senalar si estos se encuentran sujetos a algun MORDAZA de gravamen o limitacion para su libre disponibilidad. En el caso de representantes legales que no vayan a desempenar tales funciones en la nueva empresa a constituir, solo deberan presentar la informacion referida en los literales a), b) y c) i). 7) El estudio de factibilidad de MORDAZA, financiero y de gestion que se debe adjuntar a la solicitud de organizacion debe tener como minimo el siguiente contenido: a) Resumen Ejecutivo: Senalar los principales aspectos del estudio de MORDAZA, financiero y de gestion. b) Analisis de Mercado: i) Panorama general: Vision general del sector donde operara la empresa, incluyendo el panorama macroeconomico, la situacion del MORDAZA en el ambito geografico de operacion de la empresa y las oportunidades de MORDAZA que se pretende explotar. ii) Perfil del MORDAZA actual: Comprende las principales caracteristicas de los clientes objetivo, los segmentos de MORDAZA y sectores de actividad economica en los que participara la empresa, asi como la descripcion de las principales operaciones y servicios a desarrollar. iii) Analisis del MORDAZA futuro: Se explican las principales tendencias y su posible impacto sobre