Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1999 (15/09/1999)

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TEXTO DE LA PÁGINA 75

MORDAZA, miercoles 15 de setiembre de 1999

NORMAS LEGALES

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de fueron utilizados para el pago de operaciones realizadas por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa; Que, no obstante lo anterior, es preciso senalar que, dado que en las cuentas operativas se abona dinero entregado por los comitentes para la realizacion de operaciones en el MORDAZA de valores, estas no tendrian por que encontrarse permanentemente sobregiradas; este solo hecho ya constituye una irregularidad, puesto que la operatividad habitual de las sociedades agentes de bolsa implica que los saldos deudor o acreedor que sus cuentas operativas pudieran presentar, tengan una naturaleza eminentemente temporal (dependiendo de las operaciones que realice) que no comprometera los recursos proporcionados a la sociedad agente de bolsa para la realizacion de sus actividades de intermediacion; por lo tanto, el hecho de que las cuentas operativas de la sociedad agente de bolsa se encuentren permanentemente sobregiradas evidencia un uso indebido de los recursos de los clientes; Que, por otro lado, cabe senalar que ademas de encontrarse vigente y ser aplicable al caso concreto el Articulo 258 del Codigo de Comercio, la transferencia de fondos relacionados con las operaciones de intermediacion de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa en favor del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA constituye una irregularidad aun cuando este hubiera utilizado el dinero exclusivamente para la liquidacion de operaciones de la intermediaria (debido a que las instrucciones de los comitentes eran realizar operaciones y no hacer transferencias al senor MORDAZA MORDAZA Valverde), lo cual no ocurrio en todos los casos, toda vez que se ha determinado que cuando menos del deposito realizado con fecha 17 de febrero de 1999 en la cuenta personal del senor MORDAZA MORDAZA por S/. 4 315,11 se destino el importe de S/. 3 360,00 para el pago de impuestos, es decir, para gastos administrativos que debian ser cubiertos con recursos propios de la intermediaria; Que, por lo tanto, se ha determinado que Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ha distraido parte de los fondos provenientes de sus operaciones de intermediacion en el MORDAZA de valores, para el pago de sus obligaciones propias del mercado; en tal sentido, la referida sociedad agente de bolsa, asi como los senores MORDAZA MORDAZA MORDAZA y MORDAZA MORDAZA MORDAZA, que materializaron los referidos actos, han infringido lo dispuesto por el Articulo 258 del Codigo de Comercio, concordado con el Articulo 173 de la Ley del MORDAZA de Valores, incurriendo en infraccion sancionable de conformidad con lo establecido por la MORDAZA Disposicion Final del Reglamento de Sanciones en el MORDAZA de Valores; Que, en tal sentido, cabe senalar que esta infraccion debe ser considerada muy grave por transgredir un MORDAZA elemental de la conducta de los intermediarios, como lo es el de la honestidad, constituyendo tales hechos, inclusive, indicios del delito de apropiacion ilicita por parte de las personas involucradas en ellos, como lo son la senora MORDAZA MORDAZA MORDAZA, en su calidad de Gerente General de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa y el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, como la persona destinataria de parte de los fondos de los que la referida sociedad agente de bolsa dispuso indebidamente; Que, por otro lado, con fecha 11 de noviembre de 1998 Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa vendio en MORDAZA de Bolsa 10 535 acciones de inversion (antes del trabajo) emitidas por Cia. Bakelita y Anexos S.A., liquidando la operacion con un certificado fisico falsificado; Que, en sus descargos, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa manifesto: "a) Con relacion a esta operacion nuestra Sociedad en ningun momento ha tenido responsabilidad alguna, nos parece extrano que pese a que adjuntamos toda la documentacion referente tal [sic] operacion y a la explicacion verbal que hicimos a la Jefe de la Comision de Inspeccion, se persista en insinuar que hay responsabilidad en nuestro caso. Vuelvo a aclarar, que la irregularidad nace del mismo Departamento de Valores de BAKELITA Y ANEXOS S.A. (BASA). El 11 de noviembre de 1998 fecha en que se efectuo la operacion de venta de las 10,535 acciones de MORDAZA [sic], nuestra Jefa de Operaciones de ese entonces senorita MORDAZA MORDAZA coordino como era costumbre para este MORDAZA de operaciones con el Departamento de Valores de MORDAZA, sobre la autenticidad del mencionado certificado, es mas como se puede apreciar de la carta de fecha 11.11.98

(OP Nº 250) remitida y recepcionada por CAVALI ICLV el 12.11.98 y por MORDAZA - seccion valores el 13.11.98, en ningun momento se puso objecion sobre si el certificado estaba bloqueado o era falso, razon por la cual realizamos la operacion. Cabe recordar que despues de 3 meses y 16 dias de tener conocimiento de la realizacion de la operacion, la propia empresa MORDAZA comunica a CAVALI que el certificado era falso, cuando su departamento de valores ha debido de detectar dicha falsedad, en el momento que CAVALI remitio al dia siguiente de realizada la operacion el Informe de Transferencias, quedando de esta manera para nosotros liquidada la operacion. No obstante CAVALI nos comunica mediante carta de fecha 5 de marzo de 1999 que la operacion se encuentra a la fecha pendiente de liquidacion. Sin embargo, no estando obligado por merito legal, hemos asumido el monto de la operacion (S/. 737.45 nuevos soles) para no perjudicar a la contraparte y nos hemos reservado el derecho de iniciar las acciones legales correspondientes ante la autoridad competente."; Que, en relacion con lo expuesto por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, cabe manifestar que de acuerdo con lo senalado por la intermediaria, con fecha 11 de noviembre de 1998, remitieron la carta OP Nº 250 tanto a Cavali ICLV S.A. como a la emisora MORDAZA y que al no recibir observacion alguna se realizo la operacion; no obstante, como puede comprobarse en el propio texto de la mencionada carta, esta fue remitida por la sociedad agente con posterioridad a la realizacion de la operacion, incluso, dicha carta fue recibida por Cavali ICLV S.A. el dia 12 y por MORDAZA el dia 13 del referido mes; por lo tanto, no puede afirmarse que la operacion MORDAZA sido realizada por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa como consecuencia de no haberse recibido observaciones respecto del titulo a negociarse, ni la intermediaria ha acreditado en modo alguno el cumplimiento de su obligacion de verificar la autenticidad e integridad de los valores que se negocien; en consecuencia, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ha transgredido lo dispuesto por el Articulo 196 inciso b) de la Ley del MORDAZA de Valores, incurriendo en infraccion muy grave prevista en el Articulo 15 numeral 1, inciso k) del Reglamento de Sanciones en el MORDAZA de Valores; Que, se ha observado que Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa realizo con fecha 25 de febrero de 1999, la venta sin autorizacion de 11 086 acciones clase B emitidas por Luz del Sur S.A., pertenecientes al senor MORDAZA MORDAZA Munoz por un importe de S/. 22 471,54; Que, en sus descargos, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa manifesto: "En el caso de MORDAZA MORDAZA, esta irregularidad se detecto en MORDAZA de 1999, a raiz de una llamada telefonica que le hicieron a dicho comitente una persona anonima [sic] manifestandole que sus acciones habian sido vendidas, hechos que motivaron que investigaramos dicha operacion, dandonos con la sorpresa que sus acciones habian sido vendidas sin su conocimiento ni consentimiento, por el ex Gerente de Operaciones MORDAZA MORDAZA MORDAZA, con la intencion de apropiarse del dinero, suma que no pudo retirar, ya que el dinero se encuentra en las cuentas de RENTAVAL; ademas, la orden generada y la poliza emitida por la Bolsa de Valores de MORDAZA, no se encuentran en nuestros archivos, obviamente fueron sustraidas por el mencionado senor. Este hecho se comunica mediante informe de Contraloria a la Gerencia General. (Anexo E) En ningun momento se ha querido perjudicar al cliente, es mas, en las conversaciones que hemos sostenido, le manifestamos nuestra intencion de pagar dicha operacion o recomprar las acciones indebidamente vendidas por nuestro ex-empleado MORDAZA MORDAZA MORDAZA, con el fin de que no se perjudique, por el mal proceder de este mal empleado, que lamentablemente ejercia un cargo de confianza en nuestra Sociedad. Esta actitud del senor MORDAZA MORDAZA ha sido manifestada en una ampliacion de la denuncia (que ya tienen conocimiento) que le hemos interpuesto por el delito de Fraude en la Administracion de Personas Juridicas y otros ante la delegacion de Miraflores."; Que, de la evaluacion a los descargos presentados por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, se comprueba una vez mas los debiles controles internos con que cuenta la citada sociedad agente de bolsa al haberse evidenciado con el presente caso, una irregularidad mas