Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1999 (15/09/1999)

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TEXTO DE LA PÁGINA 73

MORDAZA, miercoles 15 de setiembre de 1999

NORMAS LEGALES

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siones por operaciones realizadas en los meses de junio y MORDAZA nego conocer quien era la persona que ambientaba MORDAZA de 1998 conforme se detalla en el listado mensual de y asumia el alquiler de la oficina ubicada en Jr. Miroqueinversiones por responsable proporcionado por Valores sada 247 Oficina 505, MORDAZA, nego que el senor Block Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa; en su respuesta manejara el Elex y afirmo que la retribucion que recibia (escrito de fecha 30 de marzo de 1999) Valores Rentables por sus servicios le era pagada en efectivo, directamente S.A. Sociedad Agente de Bolsa adjunto las facturas de por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa; Inbur S.A. y manifesto que la factura por S/. 8 680,56 Que, por su parte, Valores Rentables S.A. Sociedad corresponde a una deuda pendiente del ano 1997 por Agente de Bolsa manifesto en sus descargos lo siguiente: concepto de asesoramiento financiero el cual fue regulari"Con relacion al senor MORDAZA Block Pena, no ha sido zado en el ano 1998 y que las "otras dos facturas fueron por considerado representante de nuestra Sociedad, la relacomisiones por los meses de junio y MORDAZA de 1998."; cion que tiene es la de cliente, es mas, el mencionado senor Que, de lo expuesto, se concluye que el senor MORDAZA era el que alquilaba la oficina y la ambientaba desde junio Block Pena ha desempenado funciones de representante de 1994; dicha oficina es la ubicada en Miro MORDAZA 247 de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, Of. 505 - MORDAZA, la cual fue aperturada como oficina anexa haciendose cargo de una oficina y de una cartera de de RENTAVAL, conforme siempre ha constado en el rubro clientes, sin encontrarse autorizado para ello, por lo que "otras oficinas" desde esa fecha hasta el dia de hoy en los ha infringido lo dispuesto por los Articulos 13 del ReglaBoletines Diarios de la Bolsa de Valores de Lima."; mento de Agentes de Intermediacion y 199 de la Ley del Que, por su parte, el senor MORDAZA Block Pena manifesto MORDAZA de Valores; en su escrito de descargos que no es operador ni represenQue, como consecuencia de todo lo expuesto en relacion tante de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de con los representantes no autorizados de Valores RentaBolsa, que no manejo el Elex y que el Acta de Verificacion bles S.A. Sociedad Agente de Bolsa, cabe senalar que en -que, a su entender, es la unica prueba sustentatoria- no todos estos casos, tanto Valores Rentables S.A. Sociedad tiene ningun valor probatorio por cuanto conforme se Agente de Bolsa como los senores MORDAZA Yaipen Moradescribe en la misma, solo consta la declaracion del senor les, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA Block Pena y MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA y no esta corroborada con prueba MORDAZA MORDAZA han incurrido en infraccion sancionainstrumental alguna; asimismo, senalo que la supuesta ble de acuerdo con lo establecido por la MORDAZA Disposiambientacion, el gasto de alquiler, la condicion de comicion Final del Reglamento de Sanciones en el MORDAZA de tente y el manejo de cartera, son aspectos que no tienen Valores, siendo preciso considerar --para efectos de graconexion con el cargo especifico que se le imputa, como es duar la sancion-- que mientras que los senores MORDAZA la funcion de operador; Yaipen MORDAZA y MORDAZA MORDAZA MORDAZA han reconocido la Que, finalmente, el senor MORDAZA Block Pena senalo que infraccion cometida, los senores MORDAZA Block Pena y Eduaren atencion al MORDAZA de presuncion de veracidad consado MORDAZA MORDAZA la han negado sistematicamente, grado en el Articulo 2 inciso 1) de la Ley de Simplificacion proporcionando informacion falsa a esta Institucion; Administrativa, la carga de la prueba corresponde a la Que, en tal sentido, la infraccion cometida por los administracion publica, y considera que sus afirmaciones senores MORDAZA Yaipen MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, no han sido desvirtuadas toda vez que el Acta de VerificaJuan Block Pena y MORDAZA MORDAZA MORDAZA, asi como cion y la declaracion del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA carecen por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, de efecto probatorio alguno; debe ser considerada grave, por cuanto la obligacion de los Que, sobre el particular, es preciso senalar que se ha representantes de ser previamente autorizados por la verificado que en el Listado de Inversiones por ResponsaBolsa de Valores de MORDAZA y registrados ante CONASEV ble proporcionado por Valores Rentables S.A. Sociedad tiene por objeto salvaguardar los intereses de los comitenAgente de Bolsa se registra a J&B -iniciales del senor tes evitando la informalidad y evaluando adecuadamente MORDAZA Block- como responsable de las operaciones de los a las personas que tendran directamente a su cargo el comitentes que corresponden a la oficina de Valores Rendesempeno de las actividades de intermediacion en el tables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ubicada en Jr. MORDAZA de valores de las sociedades agentes de bolsa; Miroquesada 247 Oficina 505, MORDAZA, y no registra en dicho Que, por otra parte, se observo que en el estado de control el nombre del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA no obstancuenta corriente de un comitente Valores Rentables S.A. te ser este quien -de acuerdo con Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, figura con fecha 2 de marzo de Sociedad Agente de Bolsa- era el unico representante 1999 un mutuo o prestamo de dinero que le habria hecho encargado en esa oficina; la sociedad agente de bolsa por S/. 3 068,79, operacion que Que, asimismo, se ha verificado que las comisiones que se habria realizado sin observar los requisitos y condiciopercibian tanto el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA como el senor nes que para tal fin dispone la reglamentacion vigente; MORDAZA Block Pena por las operaciones realizadas desde la asimismo, la referida operacion resultaba contradictoria oficina ubicada en Jr. Miroquesada Nº 247 oficina 505 con lo senalado por Valores Rentables S.A. Sociedad MORDAZA, se facturaban a nombre de Inbur S.A., empresa Agente de Bolsa quien, con fecha 17 de febrero de 1999, cuyo accionista principal es MORDAZA Block Pena -quien habia declarado que no otorgaba creditos a sus clientes; representa el 60% del accionariado- y en cuyo Directorio Que, en sus descargos, Valores Rentables S.A. Sociefigura el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, conforme consta en la dad Agente de Bolsa manifesto que la suma de S/. 3 068,79 Ficha Nº 96307 de la Oficina Registral de MORDAZA y Callao; fue el producto de un saldo de la operacion de reporte que siendo preciso senalar que los pagos efectuados por Valorealizo el referido comitente, por lo que se suscribio un res Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa a Inbur S.A. contrato de mutuo con fecha 2 de marzo de 1999, constidurante el periodo comprendido entre agosto de 1998 y tuyendose como garantia 15 000 acciones de inversion febrero de 1999, corresponden exactamente con la suma emitidas por Manufacturera de Vidrio S.A. que a esa mensual de los montos registrados por Valores Rentables fecha se cotizo en S/. 0,33, precisando ademas que respecS.A. Sociedad Agente de Bolsa en su libro de operaciones to de la contradiccion observada, al 17 de febrero de 1999 como comisiones por responsable, cuando se trata de no otorgaban creditos a los comitentes; operaciones realizadas desde el usuario 2952 terminal Que, de la evaluacion a los descargos presentados por REN02 (que es el formalmente asignado al senor MORDAZA Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, se MORDAZA Oliva); desprende que con fecha 19 de febrero de 1999, el citado Que, cabe agregar que mediante memorandum Nº 010-99 la comision de inspeccion solicito a Valores comitente ordeno comprar 25 000 acciones TELEFC1; sin embargo, un dia MORDAZA del vencimiento de la fecha de Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa explique las liquidacion, comunico a Valores Rentables S.A. Sociedad actividades que realiza el senor MORDAZA Block Pena con Agente de Bolsa que no contaba con los S/. 103 152,16 dicha sociedad agente de bolsa, por cuanto se habia necesarios para cubrir la misma; ante esta situacion, evidenciado la realizacion de desembolsos a esta persona Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa decidio a traves de Inbur S.A. -cuyo objeto social es dedicarse a la realizar dos operaciones de reporte en calidad de intermeimportacion y exportacion de bienes en general, compradiaria reportada con liquidacion en el dia --tomando para venta de bienes muebles e inmuebles y otros- por concepto ello 9 915 acciones TELEFBC1 y 198 604 acciones CESUde asesoramiento bursatil y financiero de fechas 29 de MORDAZA (S/. 8 680,56) y 2 y 10 de setiembre (S/. 1 007,09 y PEI1 de propiedad de otros comitentes-- y utilizo los S/. 1 243,72) de 1998, teniendo en consideracion que los recursos provenientes de las mismas para cancelar la compra realizada; seguidamente, con la disponibilidad de dos ultimos montos de facturacion corresponden a comi-