NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 1999 (15/09/1999)

Pág. 177878 NORMAS LEGALES Lima, miércoles 15 de setiembre de 1999 diciembre de 1996 con el objeto de reforzar los controles internos y evitar conductas deshonestas por parte de los funcionarios, empleados, representantes y operadores; Que, de los citados poderes, se desprende que éstos fueron otorgados por 32 comitentes que efectuaron un total de 159 operaciones de venta de sus acciones clase B emitidas por Telefónica del Perú S.A., las cuales fueron adquiridas a través del Sistema de Participación Ciuda- dana; de estos poderes, 24 fueron otorgados en favor de Interamericana de Inversiones S.A., 3 en favor del señor Walter Enrique Furuya3, 3 en favor de la señorita Rocío Milagros Valverde Tarazona4 y 2 en favor del señor Aldo Martín Tramuttola Velásquez; no obstante lo cual, confor- me se desprende de los estados de cuenta de cada uno de estos comitentes, el producto de la venta de las acciones adquiridas en este sistema fue transferido a Interameri- cana de Inversiones S.A.; Que, por lo tanto, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ha transgredido lo dispuesto por el Artículo 195 inciso e) de la Ley del Mercado de Valores, que señala como una de las prohibiciones de las socieda- des agentes de bolsa, el tomar órdenes de compra o venta de valores de persona distinta a su titular o representante debidamente autorizado, incurriendo en infracción muy grave, de acuerdo con lo establecido en el Artículo 15, numeral 1, inciso j) del Reglamento de Sanciones en el Mercado de Valores; Que, por otro lado, se ha observado que los señores Eduardo Yaipén Morales, Eduardo Valladares Araujo, Daniel Morón Oliva y Juan Block Peña habían desempe- ñado funciones de representantes de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa sin contar con la correspon- diente autorización de la Bolsa de Valores de Lima, ni con la inscripción en el Registro Público del Mercado de Valores de CONASEV; Que, asimismo, se observó de manera particular el caso del señor Eduardo Valladares Araujo, en el que además de tratarse de un operador no autorizado, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa presentó infor- mación falsa o inexacta a esta Institución, por cuanto no fue incluido en la nómina de personal de dicha interme- diaria que se hizo llegar a la comisión de inspección de CONASEV con fecha 17 de febrero del presente año; no obstante, luego de haberse encontrado al señor Vallada- res operando el terminal del Élex (sistema de negociación electrónica de la Bolsa de Valores de Lima) en la oficina de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ubicada en Jr. Miroquesada 247 oficina 602 Lima, la referida intermediaria presentó a la comisión de inspección de CONASEV un contrato de locación de servicios celebrado entre ella y el señor Valladares con fecha 1 de febrero del presente año; es decir, con anterioridad a la primera información presentada; Que, en sus descargos, Valores Rentables S.A. Socie- dad Agente de Bolsa manifiesta que en el caso de los señores Eduardo Yaipén Morales y Daniel Morón Oliva se cumplió con todos los requisitos que exige la Ley del Mercado de Valores y el Reglamento de Agentes de Inter- mediación para la autorización de los representantes iniciándose el trámite correspondiente ante la Bolsa de Valores de Lima; no obstante, expresa que no recibió la comunicación de dicha entidad autorizando ni denegando su solicitud; por su parte, los señores Eduardo Yaipén Morales y Daniel Morón Oliva no niegan el hecho de no contar con autorización expedida por la Bolsa de Valores de Lima, no obstante lo cual, manifiestan haber cumplido todos los requisitos necesarios para desempeñar las fun- ciones de representantes; Que, de la evaluación efectuada de los descargos pre- sentados y de la documentación obtenida en la inspección por la citada sociedad agente de bolsa, se desprende que los señores Eduardo Yaipén Morales y Daniel Morón Oliva realizaron funciones de representantes de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa sin contar con la correspondiente autorización de la Bolsa de Valores de Lima, ni con la inscripción en el Registro Público del Mercado de Valores de CONASEV; en consecuencia, tanto la referida intermediaria como los señores Yaipén y Mo- rón, han infringido los Artículos 8 inciso b) y 13 del Reglamento de Agentes de Intermediación; Que, en lo que se refiere al señor Eduardo Valladares Araujo, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsamanifestó en su escrito de descargos que suscribió un contrato de operador con el señor Valladares, con fecha 1 de febrero de 1999; no obstante, de acuerdo con Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, el señor Valla- dares no habría llegado a realizar sus funciones, ya que no presentó los requisitos ni solicitó la autorización a la Bolsa de Valores de Lima; ésta sería la razón por la que no fue incluido en la nómina del personal de dicha interme- diaria presentada a la comisión de inspección; precisando además que en ningún momento había autorizado a dicha persona a operar el terminal Élex; Que, por su parte, el señor Eduardo Valladares Araujo manifestó en sus descargos que en febrero de 1999 firmó un contrato con Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa para cumplir con la función de operador de bolsa, pero debido a que no se completó los trámites requeridos por la Bolsa de Valores de Lima y en razón que al poco tiempo de suscribir el contrato Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa quedó suspendida de operar en el mercado de valores, no llegó a estar registrado ante las autoridades competentes ni a ejercer la función de opera- dor; Que, al respecto, cabe señalar que se ha determinado que con fecha 5 de febrero de 1999, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa comunicó a la Bolsa de Valores de Lima los nombres completos de sus operadores vigen- tes, encontrándose entre ellos el señor Eduardo Vallada- res Araujo, a quien se identificó con el número de usuario 2958 y con el terminal REN08; asimismo, tanto en el Listado de Inversiones por Responsable de febrero de 1999 proporcionado por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, como en el Reporte de Operaciones Realizadas según Usuarios, proporcionado por la Bolsa de Valores de Lima, se confirma que todas las operaciones realizadas por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa en ese mes fueron ejecutadas desde el código y el terminal del señor Eduardo Valladares Araujo (ubicado en Jr. Miroquesada 247 Oficina 602, Lima y no en la oficina principal de Valores Rentables S.A. Sociedad Agen- te de Bolsa), lo cual demuestra que lo expresado tanto por la intermediaria como por el señor Valladares en sus escritos de descargos, no se ajusta a la verdad, habiendo infringido lo dispuesto por los Artículos 13 del Reglamen- to de Agentes de Intermediación y 199 de la Ley del Mercado de Valores; Que, en lo que respecta al señor Juan Block Peña, cabe señalar que al realizarse la inspección de la oficina de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ubicada en Jr. Miroquesada Nº 247 oficina 505 Lima, se levantó un Acta de Constatación, en la que el señor Daniel Morón Oliva (operador no registrado en dicha oficina), manifestó que: “ La persona que asume la ambientación y el gasto de alquiler de esta oficina es el señor Juan Alejandro Block Peña, quien a su vez es comitente de la mencionada sociedad agente de bolsa y maneja una cartera de clientes (familiar) y maneja el Élex… ” señalando adicionalmente que “ Valores Rentables sociedad agente de bolsa emite un cheque total por el movimiento de operaciones realizadas en este punto Élex. Posteriormente, se distribuye de acuer- do con el movimiento que cada uno haya realizado. ”; Que, sobre la base de lo observado por la comisión de inspección durante la visita realizada, según obra en el Acta de Constatación de fecha 24 de febrero de 1999, se remitió oficios de observaciones tanto a Valores Renta- bles S.A. Sociedad Agente de Bolsa como a los señores Juan Block Peña y Daniel Morón Oliva; al recibir estos oficios, el señor Daniel Morón Oliva solicitó a CONASEV formular una declaración rectificatoria aduciendo no ha- berse encontrado asistido por un abogado al momento de levantarse el acta; en su nueva declaración, el señor 3Actual Director de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa , quien además se desempeñó como Gerente de Operaciones en la mencionada sociedad agente desde 9/1/ 98 hasta 9/2/994Actual accionista de V alores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa con una participa- ción del 15% del capital social.