Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1999 (15/09/1999)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, miercoles 15 de setiembre de 1999

diciembre de 1996 con el objeto de reforzar los controles internos y evitar conductas deshonestas por parte de los funcionarios, empleados, representantes y operadores; Que, de los citados poderes, se desprende que estos fueron otorgados por 32 comitentes que efectuaron un total de 159 operaciones de venta de sus acciones clase B emitidas por Telefonica del Peru S.A., las cuales fueron adquiridas a traves del Sistema de Participacion Ciudadana; de estos poderes, 24 fueron otorgados en favor de Interamericana de Inversiones S.A., 3 en favor del senor MORDAZA MORDAZA Furuya3 , 3 en favor de la senorita MORDAZA MORDAZA MORDAZA Tarazona4 y 2 en favor del senor MORDAZA MORDAZA Tramuttola Velasquez; no obstante lo cual, conforme se desprende de los estados de cuenta de cada uno de estos comitentes, el producto de la venta de las acciones adquiridas en este sistema fue transferido a Interamericana de Inversiones S.A.; Que, por lo tanto, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ha transgredido lo dispuesto por el Articulo 195 inciso e) de la Ley del MORDAZA de Valores, que senala como una de las prohibiciones de las sociedades agentes de bolsa, el tomar ordenes de compra o venta de valores de persona distinta a su titular o representante debidamente autorizado, incurriendo en infraccion muy grave, de acuerdo con lo establecido en el Articulo 15, numeral 1, inciso j) del Reglamento de Sanciones en el MORDAZA de Valores; Que, por otro lado, se ha observado que los senores MORDAZA Yaipen MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA y MORDAZA Block Pena habian desempenado funciones de representantes de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa sin contar con la correspondiente autorizacion de la Bolsa de Valores de MORDAZA, ni con la inscripcion en el Registro Publico del MORDAZA de Valores de CONASEV; Que, asimismo, se observo de manera particular el caso del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, en el que ademas de tratarse de un operador no autorizado, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa presento informacion falsa o inexacta a esta Institucion, por cuanto no fue incluido en la nomina de personal de dicha intermediaria que se hizo llegar a la comision de inspeccion de CONASEV con fecha 17 de febrero del presente ano; no obstante, luego de haberse encontrado al senor MORDAZA operando el terminal del Elex (sistema de negociacion electronica de la Bolsa de Valores de Lima) en la oficina de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ubicada en Jr. Miroquesada 247 oficina 602 MORDAZA, la referida intermediaria presento a la comision de inspeccion de CONASEV un contrato de locacion de servicios celebrado entre MORDAZA y el senor MORDAZA con fecha 1 de febrero del presente ano; es decir, con anterioridad a la primera informacion presentada; Que, en sus descargos, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa manifiesta que en el caso de los senores MORDAZA Yaipen MORDAZA y MORDAZA MORDAZA MORDAZA se cumplio con todos los requisitos que exige la Ley del MORDAZA de Valores y el Reglamento de Agentes de Intermediacion para la autorizacion de los representantes iniciandose el tramite correspondiente ante la Bolsa de Valores de Lima; no obstante, expresa que no recibio la comunicacion de dicha entidad autorizando ni denegando su solicitud; por su parte, los senores MORDAZA Yaipen MORDAZA y MORDAZA MORDAZA MORDAZA no niegan el hecho de no contar con autorizacion expedida por la Bolsa de Valores de MORDAZA, no obstante lo cual, manifiestan haber cumplido todos los requisitos necesarios para desempenar las funciones de representantes; Que, de la evaluacion efectuada de los descargos presentados y de la documentacion obtenida en la inspeccion por la citada sociedad agente de bolsa, se desprende que los senores MORDAZA Yaipen MORDAZA y MORDAZA MORDAZA MORDAZA realizaron funciones de representantes de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa sin contar con la correspondiente autorizacion de la Bolsa de Valores de MORDAZA, ni con la inscripcion en el Registro Publico del MORDAZA de Valores de CONASEV; en consecuencia, tanto la referida intermediaria como los senores Yaipen y MORDAZA, han infringido los Articulos 8 inciso b) y 13 del Reglamento de Agentes de Intermediacion; Que, en lo que se refiere al senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa

manifesto en su escrito de descargos que suscribio un contrato de operador con el senor MORDAZA, con fecha 1 de febrero de 1999; no obstante, de acuerdo con Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, el senor MORDAZA no habria llegado a realizar sus funciones, ya que no presento los requisitos ni solicito la autorizacion a la Bolsa de Valores de Lima; esta seria la razon por la que no fue incluido en la nomina del personal de dicha intermediaria presentada a la comision de inspeccion; precisando ademas que en ningun momento habia autorizado a dicha persona a operar el terminal Elex; Que, por su parte, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA manifesto en sus descargos que en febrero de 1999 MORDAZA un contrato con Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa para cumplir con la funcion de operador de bolsa, pero debido a que no se completo los tramites requeridos por la Bolsa de Valores de MORDAZA y en razon que al poco tiempo de suscribir el contrato Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa quedo suspendida de operar en el MORDAZA de valores, no llego a estar registrado ante las autoridades competentes ni a ejercer la funcion de operador; Que, al respecto, cabe senalar que se ha determinado que con fecha 5 de febrero de 1999, Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa comunico a la Bolsa de Valores de MORDAZA los nombres completos de sus operadores vigentes, encontrandose entre ellos el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, a quien se identifico con el numero de usuario 2958 y con el terminal REN08; asimismo, tanto en el Listado de Inversiones por Responsable de febrero de 1999 proporcionado por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, como en el Reporte de Operaciones Realizadas segun Usuarios, proporcionado por la Bolsa de Valores de MORDAZA, se confirma que todas las operaciones realizadas por Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa en ese mes fueron ejecutadas desde el codigo y el terminal del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA (ubicado en Jr. Miroquesada 247 Oficina 602, MORDAZA y no en la oficina principal de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa), lo cual demuestra que lo expresado tanto por la intermediaria como por el senor MORDAZA en sus escritos de descargos, no se ajusta a la verdad, habiendo infringido lo dispuesto por los Articulos 13 del Reglamento de Agentes de Intermediacion y 199 de la Ley del MORDAZA de Valores; Que, en lo que respecta al senor MORDAZA Block Pena, cabe senalar que al realizarse la inspeccion de la oficina de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa ubicada en Jr. Miroquesada Nº 247 oficina 505 MORDAZA, se levanto un Acta de Constatacion, en la que el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA (operador no registrado en dicha oficina), manifesto que: "La persona que asume la ambientacion y el gasto de alquiler de esta oficina es el senor MORDAZA MORDAZA Block Pena, quien a su vez es comitente de la mencionada sociedad agente de bolsa y maneja una cartera de clientes (familiar) y maneja el Elex..." senalando adicionalmente que "Valores Rentables sociedad agente de bolsa emite un cheque total por el movimiento de operaciones realizadas en este punto Elex. Posteriormente, se distribuye de acuerdo con el movimiento que cada uno MORDAZA realizado."; Que, sobre la base de lo observado por la comision de inspeccion durante la visita realizada, segun obra en el Acta de Constatacion de fecha 24 de febrero de 1999, se remitio oficios de observaciones tanto a Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa como a los senores MORDAZA Block Pena y MORDAZA MORDAZA Oliva; al recibir estos oficios, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA solicito a CONASEV formular una declaracion rectificatoria aduciendo no haberse encontrado asistido por un abogado al momento de levantarse el acta; en su nueva declaracion, el senor

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Actual Director de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa, quien ademas se desempeno como Gerente de Operaciones en la mencionada sociedad agente desde 9/1/ 98 hasta 9/2/99 Actual accionista de Valores Rentables S.A. Sociedad Agente de Bolsa con una participacion del 15% del capital social.