Norma Legal Oficial del día 24 de mayo del año 2014 (24/05/2014)

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TEXTO DE LA PÁGINA 70

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1.10. No adecuar sus tarifas a los principios y disposiciones establecidos en la normativa o no presentar la propuesta tarifaria requerida por la normativa. 2.- Graves (...) 2.4 No mantener a disposicion del publico su escritura de constitucion y sus modificatorias de acuerdo a lo establecido en la normativa. 3.- Leves 3.1. No comunicar inmediatamente a la SMV cualquier irregularidad, posible infraccion a la normativa o, en general, cualquier hecho que pueda ser susceptible de investigacion por la SMV, que conozca en el ejercicio de sus funciones. 3.2. No velar por que sus funcionarios y empleados cumplan sus normas internas, cinendose a los principios de la etica profesional. (...) C) Son infracciones del director de mercados: (...) 2.- Graves 2.5. Adquirir o transferir valores o instrumentos financieros inscritos en el Registro sin autorizacion previa de la SMV, cuando corresponda. 3.- Leve 3.1. No remitir cumpliendo con las formas, medios y oportunidades establecidas por la normativa los reportes y registros que le corresponde elaborar en el ejercicio de su cargo. D) Son infracciones de los directores, funcionarios y trabajadores de la Bolsa y de otras Entidades Responsables de la Conduccion de Mecanismos Centralizados de Negociacion: D.1. De los directores, trabajadores y funcionarios: 1.- Muy grave 1.1. Adquirir o enajenar a titulo oneroso valores inscritos o negociados en la respectiva bolsa, a menos que hayan obtenido previamente la autorizacion escrita de la SMV, cuando corresponda. ANEXO IX (...) A) Son infracciones de las ICLV y otras Entidades Administradoras de los Sistemas de Liquidacion de Valores, segun corresponda: 1.- Muy Graves (...) 1.14. No observar las disposiciones que regulan su participacion y sus obligaciones en el MORDAZA Integrado Latinoamericano. 1.15. No actualizar el capital social minimo conforme a lo establecido en la normativa o cuando sea requerido por la SMV, o contar con un patrimonio neto inferior a su capital social minimo exigido. (...) G) Son infracciones de los directores, funcionarios y trabajadores de los sistemas de liquidacion de valores y otros sistemas de compensacion y liquidacion de valores: 1.- Muy grave 1.1. Adquirir o enajenar a titulo oneroso valores inscritos o negociados en la respectiva bolsa, a menos que hayan obtenido previamente la autorizacion escrita de la SMV, cuando corresponda. ANEXO X (...) 1.- Muy Graves (...)

El Peruano Sabado 24 de MORDAZA de 2014

1.22. No observar las disposiciones que regulan su participacion y sus obligaciones en el MORDAZA Integrado Latinoamericano. 1.23. No implementar sistemas que permitan la grabacion de las ordenes cuando estas se realicen via telefonica. 1.24. No grabar las ordenes de sus comitentes cuando estas se realicen via telefonica. 1.25. Utilizar sistemas para la toma de ordenes, medios de recepcion y registro de ordenes que no cumplan con las condiciones establecidas por la SMV. ANEXO XXII De las infracciones de las Empresas Administradoras de los mecanismos centralizados de negociacion para valores de deuda publica e instrumentos derivados de estos, de sus participantes y de toda persona que directa o indirectamente este relacionada con las Empresa Administradoras A) Son infracciones de las Empresas Administradoras de los mecanismos centralizados de negociacion para valores de deuda publica e instrumentos derivados de estos y de toda persona que directa o indirectamente este relacionada con la empresas administradoras, segun corresponda: 1.- Muy Graves 1.1. No observar los procedimientos previstos en caso de incumplimientos en la liquidacion de operaciones o de otras obligaciones relacionadas con las operaciones realizadas o registradas en el Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion. 1.2. No cumplir con las obligaciones y procedimientos previstos en el reglamento interno del Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion asi como en las disposiciones o manuales en los que se regule el funcionamiento del mecanismo. 1.3. No suspender la negociacion de un valor segun las circunstancias y en los terminos previstos en el reglamento interno del Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion. 2.- Graves 2.1. Negar injustificadamente el acceso a cualquier participante a los servicios relacionados con el Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion, asi como dejar de observar los criterios para la afiliacion y desvinculacion de los participantes de dicho mecanismo. 2.2. No llevar o mantener actualizado, del modo que exige la normativa, los registros y archivos correspondientes. 2.3. No conservar o mantener actualizada, del modo y por el tiempo que exige la normativa, la informacion relativa a las operaciones, registros, propuestas y mensajes o avisos que se realicen o coloquen a traves del Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion. 2.4. No implementar los mecanismos de seguridad para el acceso de los diferentes modulos y niveles del Mecanismo Centralizado de Negociacion para Valores de Deuda Publica e Instrumentos Derivados de estos bajo su administracion. 2.5. No implementar los procedimientos para identificar, controlar y gestionar adecuadamente los riesgos a los que se encuentra expuesta. 2.6. No contar con manuales, procedimientos, normas internas de conducta, politicas, planes o sistemas de control interno, de acuerdo con los requisitos establecidos