Norma Legal Oficial del día 07 de mayo del año 2004 (07/05/2004)
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TEXTO DE LA PÁGINA 62
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ANEXO Nº III
NORMAS LEGALES
MORDAZA, viernes 7 de MORDAZA de 2004
INFORMACION REFERIDA A LOS INSTRUMENTOS DE INVERSION REPRESENTATIVOS DE ACTIVOS TITULIZADOS
1. MORDAZA del documento en el que conste el acto constitutivo del patrimonio de proposito exclusivo o fideicomiso. 2. MORDAZA de la inscripcion en Registros Publicos del acto constitutivo, cuando corresponda. 3. MORDAZA del prospecto informativo, identificando a todas las partes que conforman el respectivo patrimonio de proposito exclusivo o fideicomiso, que posean una participacion de al menos cinco por ciento (5%) en el mismo. Asimismo, en su oportunidad, los respectivos prospectos complementarios, segun corresponda. 4. MORDAZA de la inscripcion en el Registro Publico del MORDAZA de Valores de los valores emitidos respaldados por el patrimonio de proposito exclusivo o fideicomiso, adjuntado la informacion requerida por CONASEV para su inscripcion, cuando corresponda. 5. MORDAZA de la inscripcion en el Registro Publico del MORDAZA de Valores de programas de emision de valores, de ser el caso; adjuntando la informacion requerida por CONASEV para su inscripcion, cuando corresponda. 6. Informe sobre el grado de cumplimiento y compromisos adoptados con respecto a la implementacion de los Principios de Buen Gobierno Corporativo. 7. Otra informacion relevante.
2.10 Principales obligaciones tributarias. 2.11 Politica de dividendos. 2.12 La informacion, en cuanto resulte aplicable, contenida en las secciones del Registro de Instrumentos de Inversion extranjeros, senalada en el Titulo VIII del Compendio de Normas del SPP, referido a Registro. 2.13 Otra informacion relevante, a requerimiento de la Superintendencia. 3.- Datos referidos a los Instrumentos Representativos de Derechos sobre Obligaciones o Titulos de Deuda y a los Instrumentos representativos de Derechos sobre Obligaciones de Corto Plazo o Activos en efectivo: 3.1 Denominacion de emision o programa. 3.2 Monto autorizado de la emision o programa. 3.3 Series. 3.4 Valor nominal. 3.5 Moneda. 3.6 Fecha de emision. 3.7 Fecha de vencimiento. 3.8 Institucion de Compensacion y Liquidacion de Valores. 3.9 Codigos ISIN, CUSIP, Tickers, Rics. 3.10 Clasificaciones de riesgo obtenidas indicando las empresas clasificadoras que las otorgan. 3.11 Describir las garantias y resguardos. 3.12 Describir las circunstancias de redencion anticipada, rescate o eventos de prepago. 3.13 Principales obligaciones tributarias. 3.14 La informacion, en cuanto resulte aplicable, contenida en las secciones del Registro de Instrumentos de Inversion extranjeros, senalada en el Titulo VIII del Compendio de Normas del SPP, referido a Registro. 3.15 Otra informacion relevante, a requerimiento de la Superintendencia. 4.- Datos referidos al Fondo Mutuo o Fondo de Inversion: 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 do. 4.7 Objetivo del fondo. 4.8 MORDAZA de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo. 4.9 Politicas de dividendos. 4.10 Principales limites de inversion. 4.11 Politicas de endeudamiento. 4.12 Indices referenciales de rentabilidad o benchmarks. 4.13 Describir las circunstancias en las cuales se procede al rescate de los instrumentos. 4.14 Principales obligaciones tributarias. 4.15 Gastos y comisiones cobrados por los fondos. 4.16 Principales causas de liquidacion del fondo. 4.17 La informacion, en cuanto resulte aplicable, contenida en las secciones del Registro de Instrumentos de Inversion extranjeros, senalada en el Titulo VIII del Compendio de Normas del SPP, referido a Registro. 4.18 Otra informacion relevante, a requerimiento de la Superintendencia. 5.- Datos referidos al Patrimonio de Proposito Exclusivo o Fideicomiso: 5.1 Nombre. 5.2 MORDAZA de constitucion. 5.3 Originador o fideicomitente. 5.4 Servidor de flujos. 5.5 Nombre del estructurador. 5.6 Fecha de constitucion. 5.7 Plazo de vigencia. 5.8 Legislacion aplicable. 5.9 Organismos reguladores o supervisores del patrimonio o fideicomiso. 5.10 Objetivo del patrimonio o fideicomiso. 5.11 Principales eventos de aceleracion. 5.12 Principales causas de liquidacion del patrimonio o fideicomiso. 5.13 Causas que motivarian el reemplazo de la Sociedad Administradora de Fondos, Sociedad Titulizadora o Fiduciario y el mecanismo de reemplazo aplicable. Nombre. MORDAZA de constitucion. Fecha de inicio de operaciones. Plazo de vigencia del fondo. Legislacion aplicable. Organismos reguladores o supervisores del fon-
ANEXO Nº IX INFORMACION REFERIDA A LOS INSTRUMENTOS DE INVERSION EMITIDOS POR ENTIDADES FINANCIERAS Y NO FINANCIERAS CONSTITUIDAS EN EL EXTRANJERO
1.- Datos referidos al emisor, la Sociedad Administradora de Fondos, la Sociedad Titulizadora, la Sociedad de Proposito Especial o el Fiduciario (segun corresponda): 1.1 Razon social. 1.2 MORDAZA de constitucion. 1.3 Domicilio. 1.4 Numero de telefono, fax. 1.5 Pagina web. 1.6 Objeto social (actividad economica principal, CIIU). 1.7 Nombre, razon o denominacion social de ser el caso, de su representante en el Peru. 1.8 Capital social suscrito. 1.9 Capital social pagado. 1.10 Relacion de los principales diez (10) accionistas con identificacion de su participacion en el capital social. 1.11 Nombre del Grupo economico al cual pertenece. 1.12 Nombre del organismo regulador que supervisa las actividades del emisor o administrador. 1.13 Legislacion aplicable al emisor. 1.14 Valor de los activos administrados a la fecha. 1.15 Nombre de los principales fondos y/o patrimonios administrados y su valor correspondiente en millones de dolares. 1.16 La informacion, en cuanto resulte aplicable, contenida en las secciones del Registro de Instrumentos de Inversion extranjeros, senalada en el Titulo VIII del Compendio de Normas del SPP, referido a Registro. 1.17 Otra informacion relevante, a requerimiento de la Superintendencia. 2.- Datos referidos a los Instrumentos Representativos de Derechos sobre Participacion Patrimonial o Titulos Accionarios: 2.1 Series o clases. 2.2 Valor nominal. 2.3 Moneda. 2.4 Cantidad de titulos en circulacion. 2.5 Valor de MORDAZA de los titulos en circulacion. 2.6 Bolsas de valores en las que se encuentran listados los titulos. 2.7 Nombre del organismo regulador del MORDAZA de valores que supervisa los titulos 2.8 Codigos ISIN, CUSIP, Tickers, Rics. 2.9 Institucion de Compensacion y Liquidacion de Valores.