Norma Legal Oficial del día 23 de febrero del año 2013 (23/02/2013)

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TEXTO DE LA PÁGINA 43

El Peruano MORDAZA, sabado 23 de febrero de 2013

NORMAS LEGALES

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Aprueban disposiciones complementarias relativas al Acceso Directo al MORDAZA a que se refiere el Articulo 5º del Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa de la Bolsa de Valores de MORDAZA, asi como monto de retribuciones por la incorporacion de nuevos conceptos a su tarifario
RESOLUCION DE SUPERINTENDENTE Nº 014-2013-SMV/02 MORDAZA, 25 de enero de 2013 LA SUPERINTENDENTE DEL MORDAZA DE VALORES VISTOS: El Expediente Nº 2012029054 y el Informe Nº 031-2013SMV/10 de fecha 25 de enero de 2013 presentado por la Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial. CONSIDERANDO: Que, el articulo 145 de la Ley del MORDAZA de Valores, aprobado por Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias, establece que la Superintendencia del MORDAZA de Valores (SMV) aprueba los reglamentos internos de las bolsas asi como sus modificaciones; Que, asimismo, el citado articulo senala que el monto de las retribuciones que perciban las bolsas por la ejecucion de sus funciones debe ser previamente aprobado por la SMV MORDAZA de su aplicacion, teniendo en consideracion los principios de equilibrio financiero y equidad entre los usuarios; Que, de acuerdo a lo dispuesto por el articulo 132, literal e), de la Ley de MORDAZA de Valores, las bolsas estan facultadas para brindar servicios vinculados a la negociacion de valores; Que, conforme a lo previsto por el articulo 5º de la Resolucion CONASEV Nº 021-99-EF/94.10, que aprueba el Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa de la Bolsa de Valores de MORDAZA, las disposiciones complementarias a que se refiere, entre otros, el articulo 5º del referido reglamento, requieren autorizacion previa de la SMV para su aplicacion; Que, la MORDAZA Disposicion Complementaria Final del Reglamento del Acceso Directo al Mercado1, aprobado por Resolucion SMV Nº 024-2012-SMV/01, modifico el articulo 5º del Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa de la Bolsa de Valores de MORDAZA, con el objeto de permitir que las sociedades agentes de bolsa puedan otorgar a sus clientes acceso directo al sistema de negociacion, de acuerdo con las disposiciones complementarias que apruebe el directorio de la Bolsa; Que, la Bolsa de Valores de MORDAZA S.A. solicito la aprobacion de la Disposicion Complementaria del articulo 5º del Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa, y a su vez del monto de las retribuciones que percibira por la prestacion de servicios relacionados al Acceso Directo al Mercado; Que, la propuesta de Disposicion Complementaria relativa al Acceso Directo al MORDAZA prevista en el articulo 5º del Reglamento de Operaciones de la Bolsa de Valores de MORDAZA y las tarifas aplicables por la prestacion de este servicio se encuentran de acuerdo con lo establecido en la normativa aplicable; y, Estando a lo dispuesto por el articulo 145 de la Ley del MORDAZA de Valores, aprobada por Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias, el articulo 5º de la Resolucion CONASEV Nº 021-99-EF/94.10, y el articulo 12, numerales 2 y 3, del Reglamento de Organizacion y Funciones de la Superintendencia del MORDAZA de Valores, aprobado por Decreto Supremo Nº 216-2011-EF; RESUELVE: Articulo 1º.- Aprobar las disposiciones complementarias relativas al Acceso Directo al MORDAZA, a que se refiere

el articulo 5º del Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa de la Bolsa de Valores de MORDAZA, contenidas en el Anexo 1 que forma parte integrante de la presente resolucion. Articulo 2º.- Aprobar el monto de las retribuciones que percibira la Bolsa de Valores de MORDAZA S.A., por la incorporacion de tres (03) nuevos conceptos a su tarifario denominados: (i) Certificacion ADM; (ii) Conexion ADM; y (iii) Uso de VPN, conforme al Anexo 2 que forma parte integrante de la presente resolucion. Articulo 3º.- Disponer la difusion de la presente resolucion en el diario oficial El Peruano y en el MORDAZA del MORDAZA de Valores de la Superintendencia del MORDAZA de Valores (www.smv.gob.pe). Articulo 4º.- Transcribir la presente resolucion a la Bolsa de Valores de MORDAZA S.A. Articulo 5º.- La presente resolucion entrara en vigencia a partir del dia siguiente de su publicacion. Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA ROCCA MORDAZA Superintendente del MORDAZA de Valores Anexo 1 Disposiciones complementarias al articulo 5 del Reglamento de Operaciones en MORDAZA de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima. Articulo 5º.-Sistemas de negociacion. A.- Operaciones al contado con acciones, valores representativos de derechos sobre acciones y certificados de participacion Las operaciones al contado con acciones, valores representativos de derechos sobre acciones y cuotas de fondos seran realizadas en el Sistema de Negociacion de la Bolsa. Sin perjuicio de lo indicado en el parrafo precedente, la Bolsa podra habilitar el acceso directo de las Sociedades al Sistema de Negociacion mediante Sistemas de Ruteo de Ordenes, bajo las siguientes condiciones: 1. Responsabilidad de las Sociedades La adopcion de cualquiera de los modelos de ADM establecidos en la normativa vigente por parte de las Sociedades, no cambia las actuales obligaciones legales de esta y seguiran siendo responsables por las ordenes y operaciones producto de estas ingresadas a traves de los accesos que brinde a sus clientes. 2. Consideraciones tecnicas y de conectividad En los modelos 1 y 2, las soluciones ADM que MORDAZA implementadas por los intermediarios, ya MORDAZA propias o de terceros, deberan tener en cuenta las siguientes consideraciones: Archivos de registro (LOG): Manejo de la persistencia de los mensajes, ya sea en archivos planos o en bases de datos, que permita la trazabilidad de los mensajes, de acuerdo a la definicion establecida en el Reglamento del Acceso Directo al Mercado. Conectividad de los clientes: La conexion entre el cliente (pantalla) y el componente principal de la solucion ADM, debera ser preferentemente mediante enlaces privados. En caso de utilizarse internet como medio, debera contemplar mecanismos de seguridad adicionales como el uso de protocolos seguros como HTTPS y SSL.

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El articulo 3º de dicho reglamento senala que el Acceso Directo al MORDAZA (ADM) es el mecanismo de transmision de ordenes de modo directo e inmediato al sistema de negociacion de la bolsa, por parte de clientes previamente seleccionados por la sociedad agente de bolsa, denominados clientes ADM.