NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2000 (15/09/2000)

Pág. 192981 NORMAS LEGALES Lima, viernes 15 de setiembre de 2000 FICHA DE INFORMACION DE TITULOS DE DEUDA, DEPOSITOS A PLAZO Y CERTIFICADOS DE DEPOSITO A PLAZO EMITIDOS POR INSTITUCIONES FINANCIERAS Y NO FINANCIERAS A) Información del emisor: a.1 Nombre, razón o denominación social del emisor. a.2 País de constitución del emisor. a.3 Descripción del emisor. (Breve descripción del emisor, indicando su princi- pal actividad económica, CIIU, y resumen de sus principales características) B) Información de los instrumentos: b.1 Denominación del instrumento. b.2 Organismos reguladores o supervisores que han autorizado la oferta pública del instrumento. b.3 Clasificación de riesgo. (Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) b.4 Descripción de la(s) serie(s) a registrarse. (Describir las características indicadas para cada una de las series emitidas o a emitirse) b.4.1 Serie. b.4.2 Países en los que se ha emitido las series. b.4.3 Clase. (Título físico o anotación en cuenta) b.4.4 Institución depositaria: (En la que se ha registrado la serie como anotación en cuenta) b.4.5 Moneda. b.4.6 Valor nominal por unidad. b.4.7 Número de instrumentos de la serie. b.4.8 Monto emitido. b.4.9 Fecha de emisión. b.4.10 Fecha de vencimiento. b.4.11 Período de pago de cupones o intereses. b.4.12 Amortización. b.4.13 Período de capitalización en el cálculo de los cupones o intereses. b.4.14 Fórmula de cálculo de los cupones o intere- ses. b.4.15 Reajuste del valor nominal. (Al vencimiento, al corte de cupón) b.4.16 Cronograma de pagos. (Transcribir el cronograma de pagos) b.4.17 Descripción de las opciones explícitas o im- plícitas incorporadas en la estructura del instrumento. b.4.18 Beneficios tributarios. b.4.19 Garantías. b.4.20 Avales. b.4.21 Resguardos. b.4.22 Agente fideicomisario. b.4.23 Underwriter. b.4.24 Mercados donde se negocia el instrumento. b.4.25 Código ISIN. b.4.26 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. b.4.27 Descripción de los activos titulizados que se encuentran en fideicomiso. b.4.28 Otra información relevante. b.5 Agente pagador de los intereses, cupones y princi- pal. FICHA DE INFORMACION DE CUOTAS DE PARTICIPACION DE FONDOS MUTUOS EXTRANJEROS A) Información de la compañía matriz a la que pertenece la sociedad administradora: a.1 Nombre de la compañía matriz. (Compañía matriz de la entidad legal encargada de la administración de los activos del fondo) a.2 País de constitución de la compañía matriz. a.3 Fecha de constitución de la compañía matriz. a.4 Dirección de la compañía matriz. a.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la compañía matriz.a.6 Funcionario autorizado de la compañía matriz. (Nombre y cargo del representante autorizado) a.7 Legislación bajo la cual opera la compañía matriz. (Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compañía matriz) a.8 Organismos reguladores o supervisores de la com- pañía matriz. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compañía matriz, señalando sus facultades y atribuciones). a.9 Experiencia de la compañía matriz. (Breve reseña de la compañía matriz, indicar la antigüedad de la compañía matriz en años, descri- bir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus opera- ciones) a.10 Valor total de los activos administrados de la compañía matriz. (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de regis- tros contables y transferencia de fondos, entre otros) a.11 Funciones de la compañía matriz. (Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes, y principales funciones que desempe- ña) a.12 Clasificación de riesgo de la compañía matriz. (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la compañía matriz, seña- lando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) B) Información de la sociedad administradora del fondo: b.1 Nombre de la sociedad administradora del fondo. (Entidad legal encargada de la administración del fondo) b.2 País de constitución de la sociedad administrado- ra. b.3 Fecha de constitución de la sociedad administra- dora. b.4 Dirección de la sociedad administradora. b.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la sociedad administradora. b.6 Funcionario autorizado de la sociedad administra- dora. (Nombre y cargo del representante autorizado) b.7 Legislación bajo la cual opera la sociedad adminis- tradora. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige la sociedad administradora) b.8 Organismos reguladores o supervisores de la socie- dad administradora. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora así como las faculta- des de los mismos) b.9 Experiencia de la sociedad administradora. (Breve reseña de la sociedad administradora, indi- car la antigüedad de la sociedad administradora en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cober- tura de sus operaciones) b.10 Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora. (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de regis- tros contables y transferencia de fondos, entre otros) b.11 Funciones de la sociedad administradora. (Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes, y principales funciones que desempe- ña) b.12 Relación patrimonial y de gestión con la casa matriz. (Describir la estructura de propiedad de la socie- dad administradora y la relación de gestión exis- tente con la casa matriz)