NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2000 (15/09/2000)

Pág. 192982 NORMAS LEGALES Lima, viernes 15 de setiembre de 2000 b.13 Clasificación de riesgo de la sociedad administra- dora. (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la sociedad administrado- ra, señalando las empresas clasificadoras de ries- go, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) C) Información del asesor de inversión del fondo: c.1 Nombre del asesor de inversión. (Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo) c.2 País de constitución del asesor de inversión. c.3 Fecha de constitución del asesor de inversión. c.4 Dirección del asesor de inversión. c.5 Teléfono, facsímile , correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del asesor de inversión: c.6 Funcionario autorizado del asesor de inversión. (Nombre y cargo del representante autorizado) c.7 Legislación bajo la cual opera el asesor de inver- sión. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el asesor de inversión del fondo) c.8 Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversión. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los mismos) c.9 Experiencia del asesor de inversión. (Breve reseña del asesor de inversión, indicar la antigüedad del asesor de inversión en años, descri- bir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus opera- ciones) c.10 Valor total de los activos administrados por el asesor de inversión. (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de regis- tros contables y transferencia de fondos, entre otros) c.11 Funciones del asesor de inversión. (Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes, y principales funciones que desempe- ña) c.12 Clasificación de riesgo del asesor de inversión. (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo del asesor de inversión, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) D) Información del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) d.1 Nombre del fondo. (Indicar el nombre del fondo que se solicita inscri- bir. En el caso de fondos paraguas o aquellos que tengan carteras con políticas diferentes, indicar el nombre de cada uno de los fondos o subfondos) d.2 País de registro del fondo. d.3 Fecha de registro del fondo. d.4 Fecha de inicio de operaciones del fondo. d.5 Legislación aplicable al fondo. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el fondo). d.6 Organismos reguladores o supervisores del fondo. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo así como las facultades de los mismos) d.7 Período de vigencia del fondo. d.8 Estructura Legal y Administrativa del fondo. (Describir la estructura del fondo o la compañía, como por ejemplo “Investment Company”, “Société d´Investissement à Capital Variable”, “Unit Trust”, “UCITS”, etc.) d.9 Características de las cuotas de participación del fondo (shares): (Indicar las características para cada una de las clases de cuotas de participación. Asimismo, preci- sar cuáles de dichas cuotas de participación se inscribirán para ser adquiridas por los fondos de pensiones del Perú)d.9.1 Clases de cuotas de participación. (Nombrar y describir las cuotas de partici- pación tales como “Distribution shares”, “accumulation shares”, “class A, B, C of shares”, etc.) d.9.2 Representación de las cuotas de participa- ción. (Anotación en cuenta o físico) d.9.3 Institución depositaria de las cuotas. d.9.4 Moneda de emisión de las cuotas de partici- pación. d.9.5 Código ISIN de las cuotas de participación. d.9.6 Mercados donde se negocian las cuotas de participación. d.9.7 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. d.9.8 Otras características relevantes. d.10 Valor total del patrimonio del fondo. (Valor total del patrimonio del fondo expresado en dólares de los Estados Unidos de América) d.11 Clasificación de riesgo del fondo. (Sólo en caso de estar disponible, indicar las em- presas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) E) Política de inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) e.1 Objetivo de inversión del fondo. (Indicar cuál es la finalidad que tiene el fondo o subfondo) e.2 Especialización del fondo. (Indicar los tipos de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo o subfondo) e.3 Describir los índices de referencia (Benchmarks). e.4 Mercados donde se invierte por área geográfica. e.5 Riesgos de inversión. (Describir los riesgos de inversión del fondo o subfondo) e.6 Límites de inversión y su diversificación por emi- sor, tipo de instrumento, actividad económica, etc. e.7 Otras características relevantes de la política de inversiones. F) Política de dividendos: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) f.1 Describir las características de la política de divi- dendos. f.2 Información sobre los dividendos entregados. (En el último año). G) Política de valorización del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) g.1 Metodología de valorización de los activos del fon- do. (Describir la metodología de valorización y los estándares utilizados para el cálculo de los valores cuotas) g.2 Frecuencia de valorización del patrimonio del fon- do y de sus cuotas de participación. g.3 Describir las contingencias que puedan originar la suspensión del cálculo de los valores cuota. g.4 Describir las estrategias adoptadas por la sociedad administradora para evitar pérdidas de capital, debido a rescates o suscripciones por montos im- portantes. g.5 Indicar los proveedores de precios del fondo (price vendors). H) Política de endeudamiento: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) h.1 Describir los tipos de endeudamiento que puede asumir el fondo. h.2 Indicar las circunstancias en las que el fondo puede endeudarse. h.3 Indicar los límites y restricciones legales o volun- tarios a los que se sujeta dicha política. I) Política de garantías del fondo: