NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2000 (15/09/2000)

Pág. 192983 NORMAS LEGALES Lima, viernes 15 de setiembre de 2000 (Para cada un o de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) i.1 Describir los tipos de garantía que puede asumir el fondo. i.2 Indicar las circunstancias en las que se puede entregar los activos del fondo en garantía. i.3 Indicar los límites o restricciones legales o volun- tarios a los que se sujeta dicha política. J) Política sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) j.1 Describir los tipos de derivados que puede hacer uso el fondo. j.2 Indicar las circunstancias en las cuales se puede hacer uso de derivados. j.3 Indicar los límites o restricciones legales o volun- tarios a los que se sujeta dicha política. K) Estabilidad de las políticas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) k.1 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administración, los partícipes u otros pueden modificar las políticas, cambiar los objeti- vos de inversión y la administración general del fondo. L) Tributación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) l.1 Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo. l.2 Indicar las obligaciones tributarias de los partíci- pes del fondo. (Desde la perspectiva de su inversión en las cuotas de participación del fondo) M) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) m.1 Gastos y comisiones del fondo. (Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase de cuotas de participación del fondo, diferenciando entre los gastos de administración, otros gastos y los gastos totales) N) Información del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) n.1 Nombre del agente de transferencia del fondo. n.2 País de constitución. n.3 Dirección del agente de transferencia del fondo. n.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del agente de transferencia del fondo. n.5 Funcionario autorizado del agente de transferen- cia del fondo. (Nombre y cargo del representante autorizado) n.6 Legislación bajo la cual opera el agente de transfe- rencia. (Indicar bajo las leyes de qué país se rige el agente de transferencia del fondo) O) Información del custodio del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) o.1 Nombre del custodio del fondo. (Compañía o entidad encargada de la custodia de los activos del fondo) o.2 País de constitución. o.3 Dirección del custodio del fondo. o.4 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del custodio del fondo. o.5 Legislación bajo la cual opera el custodio. (Indicar bajo las leyes de qué país se rige el custodio del fondo)P) Inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) p.1 Fecha. p.2 Resumen de las inversiones del fondo. (Indicar última información sobre la estructura de la cartera de inversiones del fondo en dólares de los Estados Unidos de América, señalando su partici- pación porcentual en el fondo, así como el respecti- vo porcentaje invertido por la cartera del bench- mark. Debe corresponder a la información de los estados financieros del trimestre más reciente) Activos Monto US$ Fondo Benchmark (Millones) % % ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... ..................... ........................ ............... ................... Totales ........................ ............... ................... Q) Distribución de los partícipes del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) q.1 Fecha. q.2 Número total de partícipes del fondo. q.3 Relación de los principales inversionistas del fon- do. (Indicar si los inversionistas están relacionados con los administradores o asesores de inversión del fondo. No es necesario mencionar el nombre de los inversionistas. Cuando el inversionista sea “nomi- nee” o “institucional”, indicar el número de inver- sionistas subyacentes. Debe corresponder a la in- formación del trimestre más reciente) Partícipes Relacionado/ Fondo No Relacionado % 1.-.......................... ...................... ................... 2.-.......................... ...................... ................... 3.-.......................... ...................... ................... 4.-.......................... ...................... ................... 5.-.......................... ...................... ................... 6.-.......................... ...................... ................... 7.-.......................... ...................... ................... 8.-.......................... ...................... ................... 9.-.......................... ...................... ................... 10.-........................ ...................... ................... R) Liquidez de las cuotas de participación del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) r.1 Suscripción de las cuotas de participación del fon- do. r.1.1 Describir detalladamente el proceso de sus- cripción de cuotas de participación. r.1.2 Restricciones de la suscripción. r.1.3 Características de la solicitud de suscrip- ción. r.1.4 Determinación del precio de suscripción. r.1.5 Método de pago. r.1.6 Período de settlement. r.1.7 Horas de corte. r.1.8 Costos de la suscripción. r.2 Rescate de las cuotas de participación del fondo. r.2.1 Describir detalladamente el proceso de res- cate de las cuotas de participación. r.2.2 Restricciones del rescate de cuotas de parti- cipación. r.2.3 Características de la solicitud de rescate. r.2.4 Método de pago.