Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 2000 (15/09/2000)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 57

MORDAZA, viernes 15 de setiembre de 2000

NORMAS LEGALES

Pag. 192983

(Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) i.1 i.2 i.3 Describir los tipos de garantia que puede asumir el fondo. Indicar las circunstancias en las que se puede entregar los activos del fondo en garantia. Indicar los limites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha politica.

P) Inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) p.1 Fecha. p.2 Resumen de las inversiones del fondo. (Indicar MORDAZA informacion sobre la estructura de la cartera de inversiones del fondo en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, senalando su participacion porcentual en el fondo, asi como el respectivo porcentaje invertido por la cartera del benchmark. Debe corresponder a la informacion de los estados financieros del trimestre mas reciente)
Activos ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... ..................... Totales Monto US$ (Millones) ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ ........................ Fondo Benchmark % % ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ................... ............... ...................

J) Politica sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) j.1 j.2 j.3 Describir los tipos de derivados que puede hacer uso el fondo. Indicar las circunstancias en las cuales se puede hacer uso de derivados. Indicar los limites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha politica.

K) Estabilidad de las politicas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) k.1 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administracion, los participes u otros pueden modificar las politicas, cambiar los objetivos de inversion y la administracion general del fondo. L) Tributacion del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) l.1 l.2 Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo. Indicar las obligaciones tributarias de los participes del fondo. (Desde la perspectiva de su inversion en las cuotas de participacion del fondo)

Q) Distribucion de los participes del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) q.1 Fecha. q.2 Numero total de participes del fondo. q.3 Relacion de los principales inversionistas del fondo. (Indicar si los inversionistas estan relacionados con los administradores o asesores de inversion del fondo. No es necesario mencionar el nombre de los inversionistas. Cuando el inversionista sea "nominee" o "institucional", indicar el numero de inversionistas subyacentes. Debe corresponder a la informacion del trimestre mas reciente)
Participes 1.- .......................... 2.- .......................... 3.- .......................... 4.- .......................... 5.- .......................... 6.- .......................... 7.- .......................... 8.- .......................... 9.- .......................... 10.- ........................ Relacionado/ No Relacionado ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... Fondo % ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ...................

M) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) m.1 Gastos y comisiones del fondo. (Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase de cuotas de participacion del fondo, diferenciando entre los gastos de administracion, otros gastos y los gastos totales) N) Informacion del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) n.1 n.2 n.3 n.4 Nombre del agente de transferencia del fondo. MORDAZA de constitucion. Direccion del agente de transferencia del fondo. Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de internet (web page) del agente de transferencia del fondo. n.5 Funcionario autorizado del agente de transferencia del fondo. (Nombre y cargo del representante autorizado) n.6 Legislacion bajo la cual opera el agente de transferencia. (Indicar bajo las leyes de que MORDAZA se rige el agente de transferencia del fondo) O) Informacion del MORDAZA del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) o.1 Nombre del MORDAZA del fondo. (Compania o entidad encargada de la custodia de los activos del fondo) o.2 MORDAZA de constitucion. o.3 Direccion del MORDAZA del fondo. o.4 Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de internet (web page) del MORDAZA del fondo. o.5 Legislacion bajo la cual opera el custodio. (Indicar bajo las leyes de que MORDAZA se rige el MORDAZA del fondo)

R) Liquidez de las cuotas de participacion del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) r.1 Suscripcion de las cuotas de participacion del fondo. r.1.1 r.1.2 r.1.3 r.1.4 r.1.5 r.1.6 r.1.7 r.1.8 Describir detalladamente el MORDAZA de suscripcion de cuotas de participacion. Restricciones de la suscripcion. Caracteristicas de la solicitud de suscripcion. Determinacion del precio de suscripcion. Metodo de pago. Periodo de settlement. Horas de corte. Costos de la suscripcion.

r.2 Rescate de las cuotas de participacion del fondo. r.2.1 r.2.2 r.2.3 r.2.4 Describir detalladamente el MORDAZA de rescate de las cuotas de participacion. Restricciones del rescate de cuotas de participacion. Caracteristicas de la solicitud de rescate. Metodo de pago.