NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2000 (15/09/2000)

Pág. 192984 NORMAS LEGALES Lima, viernes 15 de setiembre de 2000 r.2.5 Período de settlement. r.2.6 Horas de corte. r.2.7 Determinación del precio de rescate. r.2.8 Costos del rescate. r.3 Intercambio de las cuotas de participación del fondo. r.3.1 Describir el proceso de intercambio de cuo- tas de participación. r.3.2 Restricciones de intercambio de cuotas de participación. r.3.3 Características de la solicitud de intercam- bio. r.3.4 Método de pago. r.3.5 Período de settlement. r.3.6 Horas de corte. r.3.7 Determinación del precio de intercambio. r.3.8 Costos del intercambio. r.4 Otros. (Otros aspectos relacionados con la disposición de las inversiones por parte de los partícipes) FICHA DE INFORMACION DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS SOBRE ACCIONES EN DEPOSITO INSCRITOS EN BOLSAS DE VALORES EXTRANJEROS A) Información del emisor: a.1 Nombre, razón o denominación social del emisor. a.2 País de constitución del emisor. a.3 Descripción del emisor. (Breve descripción del emisor, indicando su princi- pal actividad económica, CIIU y resumen de sus principales características) B) Información de las acciones: b.1 Denominación del instrumento. b.2 Series emitidas que se encuentran en circulación. b.3 Descripción de la(s) serie(s): (Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a registrarse) b.3.1 Serie. b.3.2 Moneda. b.3.3 Número de acciones en circulación. b.3.4 Valor nominal por unidad. b.3.5 Capitalización bursátil de los últimos doce meses. (Expresada en dólares de los Estados Uni- dos de América, en términos mensuales e incluir el promedio simple de los datos men- suales) b.3.6 Clase. (Título físico o anotación en cuenta) b.3.7 Institución depositaria. (En la que se ha registrado la acción como anotación en cuenta) b.3.8 Plazas de negociación en las que lista la acción. b.3.9 Código ISIN. b.3.10 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. b.3.11 Otra información relevante. C) Información de los valores representativos de dere- chos sobre acciones en depósito inscritos en bolsas de valores: c.1 Denominación del instrumento. c.2 Series emitidas que se encuentran en circulación. c.3 Descripción de la(s) serie(s): (Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a registrarse) c.3.1 Serie. c.3.2 Moneda. c.3.3 Número de valores en circulación. c.3.4 Valor nominal por unidad. c.3.5 Capitalización bursátil de los últimos doce meses. (Expresada en dólares de los Estados Uni- dos de América, en términos mensuales e incluir el promedio simple de los datos men- suales)c.3.6 Valores a los que representa el instrumen- to. (Describir las características señaladas en el numeral B anterior) c.3.7 Ratio de conversión. (De acciones comunes en ADR u otro) c.3.8 Modalidad de emisión del valor. c.3.9 Número de valores en depósito o fideicomi- so. c.3.10 Institución depositaria o fideicomisaria. c.3.11 Plazas de negociación en las que lista el valor. c.3.12 Código ISIN. c.3.13 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. c.3.14 Otra información relevante. D) Información de las acciones preferentes: d.1 Denominación del instrumento. d.2 Clasificación de riesgo. (Señalar las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización) d.3 Descripción de la(s) serie(s): (Indicar o describir cada una de las características indicadas para cada una de las series a registrarse) d.3.1 Serie. d.3.2 Moneda. d.3.3 Número de valores en circulación. d.3.4 Valor nominal por unidad. d.3.5 Capitalización bursátil de los últimos doce meses. (Expresada en dólares de los Estados Uni- dos de América, en términos mensuales e incluir el promedio simple de los datos men- suales) d.3.6 Fecha de emisión. d.3.7 Fecha de vencimiento. d.3.8 Período de pago de los dividendos preferen- tes. d.3.9 Amortización. d.3.10 Período de capitalización en el cálculo de los dividendos preferentes. d.3.11 Fórmula de cálculo de los dividendos prefe- rentes. d.3.12 Cronograma de pagos. (Transcribir el cronograma de pagos) d.3.13 Descripción de las opciones explícitas o im- plícitas incorporadas en la estructura del instrumento. d.3.14 Beneficios tributarios. d.3.15 Garantías. d.3.16 Avales. d.3.17 Resguardos. d.3.18 Agente fideicomisario. d.3.19 Underwriter. d.3.20 Institución depositaria. (En la que se ha registrado la acción como anotación en cuenta) d.3.21 Plazas de negociación en las que lista el valor. d.3.22 Código ISIN. d.3.23 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. d.3.24 Otra información relevante. ANEXO IV FORMATO DE SOLICITUD DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE INVERSION EXTRANJEROS (Fecha) Señores: SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Presente .- Por la presente, el que suscribe y en representación de (el emisor de los instrumentos de inversión, la sociedad administradora del fondo mutuo, o la AFP) solicita la evaluación de las fichas de información y de la documenta- ción adjunta, según lo requiere la normativa vigente, con el objeto de inscribir en los Registros de la Superintendencia los siguientes instrumentos de inversión extranjeros: (Enumerar cada uno de los instrumentos que se solicita inscribir en el Registro)