Norma Legal Oficial del día 27 de julio del año 2001 (27/07/2001)
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N° de orden DENOMINACION DE PROCEDIMIENTO REQUISITOS
NORMAS LEGALES
Derecho CALIFICACION de Pago Auto- Evaluacion No matico Previa reguPosi- Nega- lado tivo tivo
MORDAZA, viernes 27 de MORDAZA de 2001
Dependencia Autoridad Recursos donde se inicia Competente Impugnativos el tramite para Aprobacion
asi como la designacion de la persona que la representara. 6.2 Escritura publica de constitucion social y sus modificatorias. 6.3 Estados financieros auditados de los ultimos dos (2)anos asi como, cuando corresponda, los estados financieros consolidados del conglomerado al cual pertenece. 6.4 La informacion de su respectivo capital social. 6.5 Si el accionista es una persona juridica residente en el exterior, debera acompanar un estudio elaborado por una clasificadora de riesgos de reconocido prestigio, detalle de inversiones y memoria anual de los ultimos dos (2) anos. V. Los funcionarios y los representantes legales de personas juridicas deben adjuntar a la solicitud de organizacion, como minimo, la siguiente documentacion: 1. Curriculum Vitae. 2. Certificados Judiciales de Antecedentes Penales y Policiales expedidos por el Registro Nacional de Condenas del Poder Judicial y por la Policia Nacional del Peru, respectivamente, cuando se trate de residentes nacionales; y por el organismo competente extranjero, cuando se trate de personas no domiciliadas en el pais. 3. Declaraciones juradas de: 3.1 No encontrarse incursos en los impedimentos a que se refieren los articulos 20° y 81° de la Ley N° 26702. Las sanciones a que se refieren los numerales 8 y 9 del articulo 20º de la Ley Nº 26702, son aquellas referidas a inhabilitacion o destitucion originadas por infracciones consideradas muy graves, conforme al Reglamento de Sanciones de la Superintendencia. El impedimento sera por un periodo de diez (10) anos a partir de la fecha en que la sancion MORDAZA quedado firme. En caso de reincidencia, dicho impedimento sera permanente. 3.2 Sus bienes patrimoniales y, en caso corresponda, senalar si estos se encuentran sujetos a algun MORDAZA de gravamen o limitacion para su libre disponibilidad. VI. El estudio de factibilidad de MORDAZA, financiero y de gestion que se debe adjuntar a la solicitud de organizacion debe tener como minimo el siguiente contenido: 1. Analisis de MORDAZA 1.1 Descripcion del perfil del MORDAZA actual. 1.2 Analisis del MORDAZA futuro, incluyendo la participacion de la empresa en constitucion. 1.3 Descripcion de las principales operaciones y servicios a desarrollar. En el caso de empresa de seguros, se debera indicar los riesgos sobre los que se ofrecera cobertura, condiciones generales de las polizas y tarifas correspondientes. 1.4 El lugar en el que funcionara la sede principal de la empresa y el ambito geografico del MORDAZA en el que desarrollara sus actividades. 2. Analisis de Gestion 2.1 Planeamiento estrategico. 2.2 Estructura organizativa y administrativa. 2.3 Politicas y procedimientos generales de identificacion y administracion de riesgos haciendo especial enfasis en: 2.3.1 Para las empresas del sistema financiero: los riesgos crediticios, de MORDAZA, operacionales y de liquidez. Para las empresas de seguros: los riesgos de seguros, reaseguros y riesgos en las inversiones elegibles. 2.3.2 Los riesgos que se asumiran por formar parte de un conglomerado, en los casos que corresponda. 2.4 Politicas y procedimientos generales de control interno y auditoria interna. 2.5 Politicas y procedimientos generales respecto de las operaciones y servicios que la empresa considera brindar. 2.6 Relacion de personas vinculadas y personas juridicas conformantes del grupo economico al que pertenezca la empresa en constitucion de acuerdo a la reglamentacion de esta Superintendencia vigente sobre la materia. Esto incluye, adicionalmente, segun dicha reglamentacion, la siguiente informacion respecto al grupo economico al que pertenece: 2.6.1 Estructura de propiedad y de gestion. 2.6.2 Relacion de accionistas o socios, directores, gerentes y principales funcionarios. 2.7 Descripcion de sistemas de informacion incluyendo un detalle de los equipos y sistemas informaticos que la empresa considera implementar. 2.8 Condiciones de seguridad, equipamiento de las oficinas y seguros. 2.9 El monto del capital con el que se propone iniciar las operaciones, con indicacion de la suma que sera pagada en efectivo MORDAZA de iniciar la etapa de comprobaciones, la que no puede ser inferior al monto del capital minimo exigido a la fecha de MORDAZA de la solicitud. 3. Analisis Financiero Se realizaran las proyecciones del Balance General, Estado de Ganancias y Perdidas, Flujo de MORDAZA y de todos los aspectos necesarios que coadyuven a demostrar la viabilidad y permanencia del proyecto. VII. Publicacion de Solicitud de Organizacion: Las empresas en constitucion deberan publicar un aviso haciendo de conocimiento publico la MORDAZA de la solicitud de organizacion, asi como los nombres de los accionistas, organizadores, organizadores responsables y de sus representantes legales, de ser el caso. La publicacion debera ser realizada por dos (2) veces alternadas, la primera en el Diario Oficial El Peruano y la MORDAZA en uno de extensa circulacion nacional. El mencionado aviso convocara a toda persona interesada para que en el termino de quince (15) dias calendario, contados a partir de la fecha del ultimo aviso, formule cualquier objecion fundamentada a la organizacion de la nueva empresa o a las personas involucradas. VIII. Evaluaciones: De no existir observaciones y de contarse con la informacion completa, la Superintendencia procede a su evaluacion, para lo cual convocara a reuniones de evaluacion con los Organizadores Responsables y aquellos Funcionarios que los mencionados organizadores estimen necesarios.