Norma Legal Oficial del día 27 de julio del año 2001 (27/07/2001)
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TEXTO DE LA PÁGINA 63
MORDAZA, viernes 27de MORDAZA de 2001
N° de orden DENOMINACION DE PROCEDIMIENTO REQUISITOS
NORMAS LEGALES
Derecho CALIFICACION de Pago Auto- Evaluacion No matico Previa reguPosi- Nega- lado tivo tivo
Pag. 207713
Dependencia Autoridad Recursos donde se inicia Competente Impugnativos el tramite para Aprobacion
de las Empresas del Sistema y del Sistema de Seguros
04
Autorizacion de transformacion de las Empresas del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros
05
Autorizacion para el establecimiento de Empresas de los Sistemas Financiero y de Seguros del Exterior
empresas del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros, son aplicables los mismos requisitos y procedimientos establecidos en el procedimiento 01 del presente MORDAZA, con la excepcion de que en ningun caso sera requisito para las subsidiarias, la MORDAZA del certificado de deposito de garantia referido en el numero 4 del rubro I de dicho procedimiento. Asimismo, se exceptua del requisito del aporte en efectivo del capital social, cuando se trate de constitucion por fusion de empresas o escisiones de estas. Para la constitucion de empresas subsidiarias que actuen como fiduciarias en fideicomisos de titulizacion, sociedades agentes de bolsa, fondos mutuos y fondos de inversion, solo sera de aplicacion los requisitos y procedimientos aplicables a la autorizacion de organizacion establecidas en el presente TUPA. Segun lo senalado en el articulo 35° de la Ley N° 26702, corresponde a la CONASEV otorgar la autorizacion de funcionamiento a dichas subsidiarias. Tambien son aplicables en lo pertinente, las precisiones sobre requerimiento de informacion senaladas en el procedimiento 01 del presente TUPA. Para la transformacion de un MORDAZA de empresa a otro, las empresas deberan presentar la siguiente informacion: 1. MORDAZA certificada del acuerdo de la Junta General de Accionistas u organo equivalente en el que conste la decision de transformacion. 2. Minuta de transformacion al MORDAZA MORDAZA de empresa. 3. Estudio de Factibilidad con el contenido senalado en el rubro VI del procedimiento 01 del presente TUPA. 4. Relacion de nuevos accionistas, directores, funcionarios, cuando corresponda, adjuntando para cada uno de ellos, segun corresponda, la informacion requerida en los rubros IV y V del procedimiento 01 del presente TUPA. El procedimiento de autorizacion sera similar al consignado en los rubros VII al XI del procedimiento 01 del presente TUPA. Tambien son aplicables en lo pertinente, las precisiones sobre requerimiento de informacion senaladas en el procedimiento 01 del presente TUPA. Las empresas de los Sistemas Financiero y de Seguros del exterior que se propongan establecer en el MORDAZA una oficina que opere con el publico, deben presentar la informacion y seguir los procedimientos establecidos en los rubros I al XI del procedimiento 01 del presente TUPA. Tratandose de accionistas que tengan una participacion directa e indirecta menor al cuatro por ciento (4%) del capital social solo debera indicarse su participacion accionaria, sin presentar el resto de informacion requerida en el rubro IV del procedimiento 01 del presente TUPA. Adicionalmente, se debe adjuntar a la solicitud de autorizacion, la siguiente informacion: 1. El nombre de la empresa solicitante y el lugar donde se ubica su sede principal. 2. MORDAZA certificada del contrato social que le dio origen a la empresa solicitante. 3. MORDAZA certificada del acuerdo del organo social competente para establecer una oficina en el Peru. 4. El nombre del representante designado para el Peru y MORDAZA del poder que se le MORDAZA otorgado y de su aceptacion, debidamente inscritos en registros publicos. Asimismo debera adjuntar la informacion establecida en el rubro V del procedimiento 01 del presente TUPA. 5. Estados financieros auditados individuales y, de ser el caso, consolidados de la empresa solicitante correspondiente a los dos (2) ultimos ejercicios. 6. Ultimo informe emitido por una empresa clasificadora de riesgos de reconocido prestigio sobre la empresa solicitante. 7. Certificado expedido por la autoridad supervisora competente del MORDAZA de origen donde desarrolla sus principales operaciones que acredite que la empresa solicitante esta autorizada para establecer oficinas en el extranjero y que dicha entidad la supervisa de manera consolidada. Tambien son aplicables en lo pertinente, las precisiones sobre requerimientos de informacion senaladas en el procedimiento 01 del presente TUPA. Para obtener autorizacion, el representante de una institucion extranjera no establecida en el MORDAZA, debera presentar una solicitud con la siguiente informacion: 1. El nombre de la empresa solicitante y el lugar donde se ubica su sede principal. 2. MORDAZA certificada del contrato social que le dio origen a la empresa solicitante. 3. MORDAZA certificada del acuerdo del organo social competente para designar un representante en el Peru. 4. El nombre del representante designado para el Peru y MORDAZA del poder que se le MORDAZA otorgado y de su aceptacion, debidamente inscritos en registros publicos. Asimismo debera adjuntar la informacion establecida en el rubro V del procedimiento 01 del presente TUPA. 5. Estados financieros auditados individuales y, de ser el caso, consolidados de la empresa solicitante correspondiente a los dos (2) ultimos ejercicios. 6. Ultimo informe emitido por una empresa clasificadora de riesgos de reconocido prestigio sobre la empresa solicitante. 7. Relacion de personas con las que la empresa solicitante se encuentra vinculada y personas juridicas con las que conforma un grupo economico de acuerdo a la reglamentacion de esta Superintendencia vigente sobre la materia. Dicha relacion debera
Seguros
de la Ley Nº 26702)
Inafecto
X
Tramite Documentario
Superintendente No aplicable de Banca y (Articulo 21° de Seguros la Ley Nº 26702)
Inafecto
X
Tramite Documentario
Superintendente de Banca y Seguros
No aplicable (Articulo 21° de la Ley Nº 26702)
06
Autorizacion de representantes de Instituciones Extranjeras No Establecidas en el MORDAZA
Inafecto
X
Tramite Documentario
Superintendente de Banca y Seguros
Recurso de impugnacion conforme el procedimiento N° 72