Norma Legal Oficial del día 07 de febrero del año 2004 (07/02/2004)
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TEXTO DE LA PÁGINA 47
MORDAZA, sabado 7 de febrero de 2004
NORMAS LEGALES
ANEXO 8 ANEXO 9
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Articulo 4º.- El incumplimiento de las disposiciones del Manual de Especificaciones Tecnicas a que se refiere el articulo primero de esta Resolucion, por parte de la Bolsa de Productos o de sus representantes, cuando corresponda, sera sancionado por CONASEV, de acuerdo a la gravedad de la infraccion segun lo dispuesto en el Reglamento de Sanciones, aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 055-2001-EF/94.10. Articulo 5º.- Delegar en la Gerencia General de CONASEV, la facultad para aprobar las modificaciones al "Manual de Especificaciones Tecnicas para la remision a CONASEV de informacion de las Bolsas de Productos", pudiendo incorporar al mismo cualquier otra informacion y/o documentacion que dicha entidad bursatil deba remitir a esta Comision Nacional. Articulo 6º.- La presente Resolucion entrara en vigencia al dia siguiente de su publicacion en el Diario Oficial El Peruano. Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA MORDAZA SAN MORDAZA Presidenta MANUAL DE ESPECIFICACIONES TECNICAS PARA LA REMISION A CONASEV DE INFORMACION DE LA BOLSA DE PRODUCTOS 2003 INDICE
TITULO I: ASPECTOS GENERALES 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 OBJETIVO INFORMACION A REMITIR BASE LEGAL FORMA DE REMISION DE LA INFORMACION (ARCHIVOS A REMITIR) FORMA DE REPRESENTACION DE LOS DATOS MEDIO DE TRANSMISION PARA EL ENVIO DE INFORMACION INCUMPLIMIENTO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS VERIFICACIONES
: MODALIDAD DE INVERSIONES : CONCEPTOS DE EGRESOS DEL FONDO DE GARANTIA ANEXO 10 : EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO ANEXO 11 : CUENTAS DEL ESTADO FINANCIERO DEL FONDO DE GARANTIA ANEXO 12 : VALIDACIONES DE ARCHIVOS
TITULO I: ASPECTOS GENERALES 1.1 OBJETIVO El presente manual contiene las especificaciones tecnicas que deben observar las Bolsas de Productos, en adelante BP, en el cumplimiento de la remision a CONASEV de la informacion a que se encuentran obligados de conformidad con las disposiciones aplicables correspondientes. 1.2 INFORMACION A REMITIR Las disposiciones que se senalan en el siguiente punto establecen la obligacion de las BP de enviar a CONASEV su informacion relativa a: a. Operaciones de Negociacion en los distintos segmentos del MORDAZA de productos, que comprende: i. Datos de Comitentes. ii. Datos de Productos. iii. Datos de Entidades. iv. Operaciones: propuestas, ordenes de entrega, polizas. v. Detalle de Operaciones de negociacion. vi. Liquidacion de Operaciones. b. Situacion Financiera y Administracion del Fondo de Garantia. i. Informacion Financiera Auditada del fondo de garantia. ii. Detalle de Administracion mensual del fondo de garantia. 1.3 BASE LEGAL La obligacion de las BP de proporcionar a CONASEV la informacion senalada en el punto anterior se encuentra contenida en las disposiciones que se senala a continuacion: a. Operaciones de Negociacion i. Articulo 19º de la Ley sobre Bolsa de Productos Nº 26361 b. Situacion Financiera y Administracion del Fondo de Garantia i. Resolucion CONASEV Nº 010-98-RF/94.10 ii. Resolucion CONASEV Nº 823-97-EF/94.10 1.4 FORMA DE REMISION DE LA INFORMACION (ARCHIVOS A REMITIR) Debido a la naturaleza de la informacion que debe presentar las BP y con el fin de hacer mas eficiente la MORDAZA y recepcion de la misma, se ha establecido que la informacion mencionada en el punto precedente se presente utilizando tecnologia informatica a traves de archivos en formato texto con estructuras definidas1 . Las BP deberan remitir a CONASEV los archivos segun la periodicidad de envio y dentro de los plazos que se detallan a continuacion:
TITULO II: ARCHIVOS DE OPERACIONES 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 ARCHIVO DE PRODUCTOS FICHA DE PRODUCTO ARCHIVO DE COMITENTES ARCHIVO DE PROPUESTAS ARCHIVO DE OPERACIONES DE MORDAZA Y MESA ARCHIVO DE OPERACIONES DE REPORTE ARCHIVO DE COMITENTES DE MORDAZA Y MESA ARCHIVO DE COMITENTES DE REPORTE ARCHIVO DE ORDENES DE ENTREGA ARCHIVO DE POLIZAS ARCHIVO DE LIQUIDACION DE OPERACIONES ARCHIVO DE ENTIDADES ARCHIVO DE SUSPENSIONES
TITULO III: ARCHIVOS DEL FONDO DE GARANTIA 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 ARCHIVO DE ESTADOS FINANCIEROS ARCHIVO DE LAS NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS ARCHIVO DE INVERSION ARCHIVO DE CONTRIBUCIONES ARCHIVO DE MULTAS ARCHIVO DE APLICACIONES Y REPOSICIONES ARCHIVO DE EGRESOS ARCHIVO DE NOTAS AL INFORME MENSUAL DEL FONDO DE GARANTIA
ANEXOS ANEXO 1 ANEXO 2 ANEXO 3 ANEXO 4 ANEXO 5 ANEXO 6 ANEXO 7 : : : : : : : AGENTES DE INTERMEDIACION MECANISMOS DE NEGOCIACION TIPOS DE CONTRATO TIPOS DE PROPUESTAS IDENTIFICADOR UNICO DE PERSONAS PAISES MONEDAS
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Ello sin perjuicio que determinada informacion se presente en medio fisico.