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Pág. 207201 NORMAS LEGALES Lima, sábado 21 de julio de 2001 ANEXO TARIFARIO DE CAVALI ICLV S.A. PARA EL 2001 (Las tarifas detalladas en el presente documento no incluyen IGV) Nº. SERVICIO OBLIGADO AL PAGO TARIFAS MAXIMAS NOTAS TARIFA ANTE CAVALI % US$ 1 Liquidación de operaciones contado con instrumentos de renta variable 1.1 Liquidación de operaciones rueda contado Participante Comprador y Participante Vendedor 0.0650 (1)(2) Tarifa mínima de S/. 5.00 por póliza o su equivalente en Moneda Extranjera (ME) 1.2 Liquidación de operaciones rueda contado involucradas en una estrategia de Day Trade Participante Comprador y Participan te Vendedor 0.0450 (1)(2) Tarifa mínima de S/. 5.00 por póliza o su equivalente en Moneda Extranjera (ME) 2 Liquidación de operaciones contado con instrumentos de deuda y colocaciones primarias Participante Comprador y Participante Ven dedor 5.00 (2)(3) 3 Liquidación de Ofertas Públicas (1) 3.1 Oferta Pública de Adquisición (OPA) Participante Comprador 0.0400 Participante Vendedor 0.0650 3.2 Oferta Pública de Venta (OPV), Oferta Pública de Compra (OPC) y Oferta Pública de Intercambio (OPI) Participante Comprador y Participante Vendedor 0.0650 3.3 Oferta Pública de Venta (OPV) para el caso de Empresas Agrarias Azucareras Participante Comprador 0.0650 Participante Vendedor 0.0400 4 Mantenimiento de Cuenta Matriz Participante Según cuadro (1) (2) (14) 5 Servicios a través de la Cuenta CAVALI/Depositary Trust Company (DTC) Participante Solicitante Envío, Recepción, Depósito, Retiro, Proxies, Solicitud de información y Suscripciones 15.00 (14) Pago de dividendos en efectivo 25.00 (14) 6 Liquidación de operaciones de Reporte y Préstamo de Valores con instrumentos de renta variable Participante Comprador y Participante Vendedor 0.024 (4) 7 Liquidación de operaciones de Reporte con instrumentos de deuda Participante Comprador y Participante Vendedor 23.00 (2)(5) 8 Liquidación de transferencias extrabursátiles Participante Solicitante 25.00 (6) (14) 9 Inscripción del valor en el registro contable a solicitud del emisor Emisores 100.00 (7) (14) 10 Anotación en cuenta de valores en el registro contable: Emisores 0.8 (8) (14) Compras, ventas, afectaciones, desafectaciones, ingresos, salidas, extornos, fusiones, escisiones y exclusiones 11 Mantenimiento del valor e Información a emisores Emisores Renta variable 75.00 (9) (14) Instrumentos de Deuda 0.001 Min. $ 75 Máx $ 300 (9) (14) 12 Registros Titular o Participante - Solicitante (10) a) Cambio de titularidad (artículo 11 de la Resolución Nº.027-95-EF194.10 modificada por laResolución Conasev Nº.050-2000-EFI94.10) 15.00 b) Transferencias de valores no listados en rueda de bolsa 15.00 c) Transferencias fiduciarias 4.50 13 Estados de Cuenta y requerimientos de información Titular o Participante - Solicitante 13.1 Entrega Física por Estado de Cuenta a) Con antigüedad no mayor a seis meses 2.00 b) Con antigüedad no mayor a tres años 10.00 c) Con antigüedad mayor a tres años 20.00 13.2 A través de Internet: Anual 60.00 14 Emisión y entrega de certificados de acreditación Titular o Participante - Solicitante 10.00 15 Afiliación por participante nuevo Participante - Solicitante 10.000.00 (11) (14) 16 Administración del efectivo ingresado a la Tenencia Afectable y Márgenes de Garantía Participante 1 Tasa efectiva anual (12) 17 Administración del Fondo de Liquidación Fondo 3 del fondo (13) (14) NOTAS: (1) Tarifa aplicada sobre el monto efectivo liquidado. En el caso de la Tarifa Nº.1, la tarifa mínima se aplica sobre pólizas de montos menores o iguales a S/. 7,692.31. Asimismo, no se cobrará la Tarifa Nº1 a las operaciones que realice el participante cuando desempeñe la función de agente promotor. (2) Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneración equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el día de pago o de la liquidación, según corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dólar paralelo - Reuter) (3) Tarifa aplicada por operación/Participante(4) Contado: 0.016% tasa aplicada para operaciones iguales o mayores a 30 días. Para operaciones menores a 30 días se aplican las tasas eq uivalentes a dichos plazos. Plazo: 0.008% tasa aplicada a 30 días. Para operaciones a plazos mayores o menores a los 30 días se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. (5) La composición de la tarifa es: Contado US$ 18.00 y Plazo US$ 5.00.(6) Aplicada tanto en la compra como en la venta, sobre el número de pólizas emitidas.(7) Es un pago único y se cobra por inscripción del valor a solicitud del emisor. El cobro se efectúa sobre el registro del valo r, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda o renta variable. (8) Tarifa aplicada por cada registro o inscripción efectuado en la cuenta del titular valor y en el caso de transferencias por cada comprador y vendedor. Excluye certificados de Depósito Ingresos incluye lo siguiente: Ingreso por abandono, Ingreso por Actualización de Capital, Ingreso Anticipo Legítimo, Ingreso C ambio Razón Social, Ingreso Compra extrabursátil, Ingreso colocación primaria, IngresoDivisión Herencia, Ingreso División y Partición, Ingreso por Donación, Ingreso por Emisión, Ingreso por Resolución de Con, Ingr eso Retorno por amortización, Ingreso Resolcuión Conasev, Ingreso Compra extrabursátil,Ingreso Partición conyugal, Ingreso reversión resol.contrat, Ingreso saldo venta extemporanea, Ingreso saldo venta física, Ingr eso transferencia herencia, Ingreso al valor con cupón, Ingreso por desmaterialización,Ingreso voluntario suscripción, Ingreso voluntario total, Ingreso voluntario sistema participación ciudadana.Salidas incluye lo siguiente: Salida por abandono, Salida por Actualización de Capital, Salida por Donación, Salida por Resoluc ión de Cont, Salida por rescate, Salida por reversión de ACV, Salida venta, Salida cambio razón social, Salida por colocación primaria, Salida división y partición, Salida reversión resol. contrat , Salida al valor con cupón. (9) Es un pago mensual. En el caso de valores de renta variable, la tarifa es US$ 75.00 sobre el capital inscrito en el registro contable y en instrumentos de deuda, el 0.001% sobre el monto colocado y registrado en CAVALI con un mínimo de US$ 75.00 y un máximo de US$300.00. (10) La tarifa es aplicada a cada solicitud, pudiendo involucrar uno o varios titulares. Están exonerados de esta tarifa el Pode r Judicial. (11) Aplicada a cada afiliación a CAVALI. Se exonera del pago a la afiliación de instituciones extranjeras encargadas del regis tro, custodia y compensación de valores. (12) La remuneración equivale a la tasa de 1% efectiva anual sobre los importes ingresados a la tenencia afectable en efectivo y a márgenes de garantía por el participante. La detracción de la tarifa se realizará diariamente (13) Se aplicará la tarifa mensual equivalente sobre el monto promedio mensual del fondo de liquidación.(14) La oportunidad de cobro es al cierre del mes. CUADRO 1 MANTENIMIENTO DE CUENTA DEL PARTICIPANTE INTERVALOS DE VALORIZACION TARIFA % A VALOR NOMINAL EN US $ ANUAL * De 1 a 10000000 0.0145% más de 10000000 a 25000000 0.0072%más de 25000000 a 50000000 0.0036%más de 50000000 a 100000000 0.0018%más de 100000000 a 500000000 0.0009%más de 500000000 0.0005% * NOTAS (1) La aplicación de la tarifa se realiza en forma escalonada sobre los saldos promedios mensuales de todos losvalores existentes en la Cuenta Matriz del Pariticipante (calculado sobre valor nominal).(2) Cuota a ser cobrada en 1/12 de tarifa anual sobre los saldos promedios del mes.(3) Se consideran todos los valores incluyendo los subyacentes de los valores representativos de derechos sobreacciones. 27341