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PÆg. 302083 NORMAS LEGALES Lima, miércoles 12 de octubre de 2005 ANEXO Nº 3 ESTRUCTURA Y CONTENIDO DEL PROYECTO DE PLAN ANUAL DE CONTROL PLAN ANUAL DE CONTROL - Problemática de la Entidad - Problemática del OCI- Programación : Criterios empleados para la programación - Anexos: . Acciones de Control (Formato A-1) . Actividades de Control (Formato A-2) . Capacidad operativa del OCI Problemática de la Entidad Deberá señalarse las áreas críticas o de riesgo al interior de la entidad. Así como aquellas áreas o procesos que por su importanciaeconómica o social, requieren de la intervención del órgano decontrol. Problemática del Órgano de Control Institucional-OCI Comprende las limitaciones del OCI que le impiden obtener mejores resultados, debiendo indicarse si el OCI cuenta con lacapacidad operativa establecida en el CAP de la entidad (en cuantoa número de auditores y especialidad), el equipamiento mínimo paragarantizar el normal funcionamiento, los equipos de cómputonecesarios, y el ambiente físico adecuado que le permite garantizar el resguardo de la documentación e información del OCI, así como otros aspectos adicionales que se considere vienen limitando eldesarrollo de las funciones del OCI. Programación Contiene la relación de las Acciones y Actividades de Control programadas. Para el caso de las Acciones de Control contiene la explicación de los criterios empleados por el Órgano de Control Institucional,para la selección de cada una de las Acciones de Controlprogramadas. Para el caso de las Actividades de Control se indicará la normativa que le da origen (ROF o normativa relacionada: de la entidad: normativa de la CGR, del Sector, Región, SBS, CONASEV, FONAFE,etc. Anexos • Formato A-1 "Programación de Acciones de Control". • Formato A-2 "Programación de Actividades de Control".• Formato "Información Básica de Entidades Sujetas al Sistema Nacional de Control" - Capacidad operativa del OCI. Incluye el Jefedel OCI, así como el personal no auditor. La información anteriormente señalada, deberá ser registrada en el SAGU-OCI y remitida vía Web a la Contraloría General para suregistro en el SAGU-CGR. ANEXO Nº 4 ESTRUCTURA Y CONTENIDO DEL INFORME DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN ANUAL DE CONTROL INFORME DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN ANUAL DE CONTROL - Introducción - Cumplimiento de Metas (Formato B-1 y B-2) - Conclusiones / Recomendaciones - AnexosCÓDIGO DENOMINACIÓN 1601 Política ambiental y de recursos natur ales 1602 Planificación ambiental y de recursos natur ales 1603 Impacto ambiental y de recursos natur ales 1604Programas y proyectos ambientales 1605 Procesos de gestión ambiental 1606 Control de recursos natur ales 1607 Inventario de recursos natur ales 1608 Evaluación ambiental y de recursos natur ales 1609 Normas y parámetros ambientales 1610 Defensa y protección del ambiente 1700 ASPECTO SOCIAL 1705Programas sociales (servicios) 1706Programas de empleo 1707Programas de emergencia social 1708Programas asistenciales (servicios) 1800 GESTIÓN EDUCATIVA Y UNIVERSITARIA 1801 Gestión Pedagógica 1802 Investigación Científica y Tecnológica 1803 Proyección Social 1804 Área Académica 1900 GESTIÓN ENTES REGULADORES 1901 Atención de Reclamos de Usuarios 1902 Supervisión de Compromisos 1903 Procesos de Fiscalización y Sanción 1904 Regulación tarifaria 2000 ADMINISTRACIÓN DE PATRIMONIO CULTURAL 2001 Política Cultural 2002 Planificación en la Gestión Cultural 2003 Inventario y Catalogación 2004Conservación y Protección 2005 Control del Patrimonio Cultural 2100 Órganos de Control Institucional 2101 Cumplimiento de Metas y Objetivos 2102 Cumplimiento del PAC 2103 Cumplimiento de la Evaluación del PAC 2104 Cumplimiento del Seguimiento de Medidas Correctivas 2105 Otros referidos a la gestión del OCI 9900 OTROS ANEXO Nº 2 UNIDADES DE MEDIDA Código Descripción 0004 Arqueo 0019 Expediente Procesado 0021 Gestion Administrativa 0023 Hoja Informativa 0028 Curso 0035 Presupuesto 0037 Programa 0042 Reporte 0045 Visita Interina 0046 Estudio 0091 Plan 0096 Proy ecto 0160 Atención de Consulta 0201 Veeduría 0202 Informe de SSMMCC 0203 Informe Medidas Austeridad 0228 Ev aluación de Denuncia 0230 Eval Adicional de Obra 0231 Eval Supervisión Adic Obra 0245 Atención Personal 0328 Otros Eventos Capacit/Difusión 0329 Per itajes 0339Informe Cumplimiento PAC 0990 Otros (especificar)