Norma Legal Oficial del día 01 de noviembre del año 2010 (01/11/2010)

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TEXTO DE LA PÁGINA 16

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NORMAS LEGALES

El Peruano MORDAZA, lunes 1 de noviembre de 2010

6.1. MORDAZA del acta del organo competente de la BVL en la que conste el acuerdo en el sentido de aprobar la interconexion de la plataforma tecnologica de la MORDAZA de Bolsa con la de determinados Sistemas de Negociacion Extranjeros a fin de viabilizar el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, asi como para implementar y ejecutar las acciones, procedimientos, sistemas y mecanismos que MORDAZA de su competencia, de conformidad con lo senalado en el presente reglamento. 6.2. MORDAZA del acta del organo competente de CAVALI en la que conste el acuerdo en el sentido de participar, conforme a sus funciones de custodia, registro, liquidacion de operaciones y demas funciones complementarias, en el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, asi como el acuerdo para implementar y ejecutar las acciones, procedimientos, sistemas y mecanismos que MORDAZA de su competencia, de conformidad con lo senalado en el presente reglamento. 6.3. El nombre de los Sistemas de Negociacion Extranjeros con los cuales pretenden conformar un MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, asi como la indicacion de las Bolsas Extranjeras que los administran y el detalle de los accionistas de estas ultimas que posean mas del 5% de su capital social al momento de la MORDAZA de la solicitud de autorizacion, siempre que no exista impedimento legal en el MORDAZA de origen de dicha bolsa para revelar este MORDAZA de informacion. 6.4. El nombre de las Centrales de Deposito de Valores Extranjeras que de modo correspondiente con cada Bolsa Extranjera participaran en los procesos de custodia, registro y liquidacion de operaciones realizadas en el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado. Asimismo y siempre que no exista el impedimento legal en el MORDAZA de origen de dicha central para revelar este MORDAZA de informacion, el detalle de los accionistas que posean mas del 5% del capital social de las referidas Centrales de Deposito de Valores Extranjeras al momento de la MORDAZA de la solicitud de autorizacion. 6.5. Solicitud de la BVL para inscribir en el Registro a los valores de renta variable negociados en los Sistemas de Negociacion Extranjeros que conformaran el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, de acuerdo con lo establecido en el presente reglamento. 6.6. Contratos suscritos que soporten y observen los aspectos normativos, operativos y tecnologicos del MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado que se define en el presente reglamento, a suscribirse entre: 6.6.1. La BVL y cada Bolsa Extranjera. 6.6.2. CAVALI y las Centrales de Depositos de Valores Extranjeras. 6.6.3. Cualquier otro contrato que sea necesario suscribir para viabilizar el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, incluyendo, de ser el caso, la actualizacion del Convenio de Integracion 6.7. Manual de Procedimientos operativos y funcionales en el que se describa sistematicamente y en detalle los procedimientos operativos, aspectos tecnologicos y demas informacion relevante sobre el funcionamiento del Enrutamiento Intermediado, la interconexion entre los sistemas de negociacion con los intermediarios intervinientes y el enlace entre las centrales de deposito de valores. 6.8. Documentos en los que se describan los sistemas de control de riesgos implementados, incluyendo los puestos a disposicion de las SAB, tanto por la BVL como por CAVALI, en relacion con el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado. 6.9. Planes de continuidad del negocio, tanto de la BVL como de CAVALI, aplicables al MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado. 6.10. Documentacion que evidencie los resultados satisfactorios de las pruebas de recorrido o normal funcionamiento operativo y tecnologico del Enrutamiento Intermediado entre los sistemas de negociacion.

Respecto de las referidas pruebas, se debera incluir la conformidad de los representantes por cada Bolsa Extranjera y Central de Deposito de Valores que participara en el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, asimismo se debera incluir el programa y cronograma de pruebas respectivo. 6.11. Documentacion que evidencie los resultados satisfactorios del normal funcionamiento operativo y tecnologico de los sistemas y procesos desarrollados por CAVALI, que permitan la interconexion y operacion satisfactoria entre las entidades que participaran del MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado. Respecto de las referidas pruebas, se debera incluir la conformidad de los representantes por cada Bolsa y Central de Deposito de Valores que participara en el MORDAZA Integrado, asimismo se debera incluir el detalle y cronograma de pruebas aplicado. 6.12. Detalle de los accesos o mecanismos que implementara la BVL para poner a disposicion de los inversionistas locales la Informacion Relevante de los emisores de los valores negociados en los Sistemas de Negociacion Extranjeros participantes, en funcion de la legislacion aplicable a estos en su MORDAZA de origen. Asimismo, la documentacion que evidencie resultados satisfactorios sobre las pruebas realizadas respecto del funcionamiento operativo y tecnologico de dichos accesos o mecanismos. 6.13. Documentacion que acredite haber desarrollado un programa de difusion, capacitacion y entrenamiento dirigido a los participantes del MORDAZA y en especial a las SAB y sus Representantes, con el objeto de que dichas personas puedan iniciar con la debida preparacion su participacion en el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado. 6.14. Los proyectos de reglamentos internos, normas complementarias y otras disposiciones que, de acuerdo con su naturaleza y necesidad de modificacion por su operatividad, contengan lo siguiente: 6.14.1. Disposiciones de la BVL que, con relacion al MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, desarrolle o establezca: 6.14.1.1. La informacion sobre el funcionamiento del MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado que por ser de interes para los inversionistas locales sera difundida, asi como el mecanismo y oportunidad de difusion de dicha informacion. Esta informacion debe comprender: horario de los Sistemas de Negociacion Extranjeros, procedimientos ante la suspension total o temporal de la negociacion en los Sistemas de Negociacion Extranjeros, divulgacion sobre informacion de ofertas publicas de valores negociados en dichos sistemas de negociacion, entre otros aspectos. 6.14.1.2. Requerimientos tecnologicos que permitan el Enrutamiento Intermediado. 6.14.1.3. Sistemas o procedimientos de control para asegurar que las operaciones realizadas en la MORDAZA de Bolsa a traves del Enrutamiento Intermediado corresponden unicamente a operaciones al contado, valores de renta variable y personas autorizados. 6.14.1.4. Mecanismos de control para evitar las ventas en corto y otros eventos, con el fin de limitar los riesgos para el mercado. 6.14.1.5. Detalle de los mecanismos para la administracion de Limites Operativos aplicables a la negociacion. 6.14.2. Disposiciones que detallen las normas reglamentarias y procedimientos operativos relacionados con las funciones y servicios que prestara CAVALI en el MORDAZA Integrado a traves del Enrutamiento Intermediado, asi como con la estructura de cuentas que sera utilizada para el registro de los valores que MORDAZA negociados en dicho MORDAZA, que incluyan como minimo lo siguiente: 6.14.2.1. La obligacion de mantener conciliadas las cuentas de valores desagregadas que mantenga CAVALI en su registro contable con las cuentas agregadas que