Norma Legal Oficial del día 25 de diciembre del año 2014 (25/12/2014)

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que efectuan operaciones financieras o de cambio de moneda. 4. Superintendencia Adjunta de Asesoria Juridica · El Departamento de Asuntos Contenciosos incorpora la funcion referida a la identificacion y cierre de las MORDAZA de cambio que no esten inscritas en el Registro de empresas y personas que efectuan operaciones financieras o de cambio de moneda. 5. Superintendencia Adjunta de Conducta de MORDAZA e Inclusion Financiera · La Superintendencia Adjunta de Conducta de MORDAZA e Inclusion Financiera es un organo de asesoria de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. · El Departamento de Supervision de Conducta de MORDAZA, entre sus funciones, emite opinion en el MORDAZA de aprobacion de clausulas generales de contratacion, y supervisa, en el ambito de su competencia, el adecuado uso de las mismas. · El Departamento de Servicios Descentralizados tiene a su cargo la gestion de las Oficinas Descentralizadas y otros puntos de atencion al usuario en el interior del pais. · La Oficina Descentralizada de MORDAZA se encarga de ejecutar, dentro del ambito geografico de su competencia, las funciones de supervision y verificacion de la aplicacion de las normas del Reglamento de Transparencia de Informacion y disposiciones aplicables a la contratacion con usuarios del Sistema Financiero, los servicios de atencion al cliente y transparencia de las otras empresas que se encuentran dentro del ambito de supervision y control de la Superintendencia; las actividades relacionadas con la educacion e inclusion financiera, asi como la recepcion y canalizacion de las consultas y denuncias de los usuarios de los sistemas supervisados y reclamos, en el caso de los usuarios de las AFP. · Las Oficinas Descentralizadas se encargan de brindar apoyo a las diferentes unidades organizativas de la Superintendencia, dentro del ambito de su competencia geografica, de acuerdo con las coordinaciones realizadas con la Superintendencia Adjunta de Conducta de MORDAZA e Inclusion Financiera. 6. Unidad de Inteligencia Financiera del Peru · El Departamento de Analisis Operativo tiene a su cargo el tratamiento, evaluacion y analisis de la informacion recibida que permita identificar casos en los que se presuma la existencia de operaciones de LAFT. Ademas, tiene a su cargo la elaboracion y remision de los Informes de Inteligencia Financiera, Reportes UIF, y Reportes de Acreditacion del origen licito del dinero que es retenido en fronteras por la SUNAT. Tambien es responsable de la sustentacion de los ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas) y de los reportes emitidos, ante las autoridades competentes. Asimismo, se encarga de participar en investigaciones conjuntas con otras entidades nacionales y/o extranjeras, y atender sus solicitudes de informacion, a traves de Notas de Inteligencia Financiera. · El Departamento de Analisis Estrategico y Desarrollo se encarga de elaborar estudios de inteligencia estrategica, estudios socioeconomicos y sectoriales, informes especializados y tipologias de LAFT; asi como, elaborar las estadisticas institucionales relacionadas con las funciones propias de la UIF-Peru. Asimismo, se precisa que tiene a su cargo coordinar y gestionar la consolidacion, acceso y uso de bases de datos internas y externas, para el cumplimiento de las funciones de los departamentos de la UIF, entre otros. · El Departamento de Prevencion, Enlace y Cooperacion tiene a su cargo la elaboracion de proyectos de normas internas en materia de LAFT, de proponer politicas y estrategias nacionales, asi como normas y procedimientos para la prevencion de LAFT por parte de los Sujetos Obligados, bajo un enfoque de riesgo, de emitir Directivas UIF, modelos de Codigos de Conducta, Manual de Prevencion y otras herramientas relacionadas al Sistema de Prevencion de LAFT. Ademas, se encarga de la coordinacion y seguimiento de actividades con organismos internacionales, de la coordinacion de asistencias tecnicas, consultorias, convenios de cooperacion, con instituciones

El Peruano Jueves 25 de diciembre de 2014

y organismos publicos o privados, nacionales o extranjeros y la coordinacion con otras entidades e instituciones publicas y privadas nacionales y/o internacionales, para acciones de prevencion o control internacional, o el envio de informacion para evaluaciones del Sistema Nacional de Prevencion del LAFT. Asimismo, se precisa que tiene a su cargo proponer los informes para la Comision de Economia, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera u otras instancias del Congreso, y otros organismos nacionales e internacionales, coordinando para ello con otras areas de la UIF/SBS u otras entidades. · El Departamento de Supervision tiene a su cargo la supervision de la implementacion del Sistema de Prevencion de LAFT a los sujetos obligados bajo la competencia de la SBS, a traves de la UIF­Peru, segun un enfoque basado en riesgos, de acuerdo a sus propios mecanismos de supervision, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes de los Oficiales de Cumplimiento, de la Auditoria Interna y de la Auditoria Externa, cuando corresponda, asi como las responsabilidades de los directores y gerentes. Ademas puede requerir a otros organismos supervisores la realizacion y programacion de acciones de supervision coordinada en materia de prevencion de LAFT, segun un enfoque basado en riesgos y su capacidad operativa. · El Departamento de Evaluacion y Acciones Correctivas tiene a su cargo la difusion y capacitacion sobre principios, normas, politicas, tipologias y otra informacion relevante en materia de LAFT, tanto del ambito nacional como internacional, para el fortalecimiento del Sistema Nacional MORDAZA LA y contra el FT, de ser el caso con el apoyo de otras areas de la UIF/SBS. Es responsable del contenido del MORDAZA de prevencion de LAFT de la SBS. Ademas, tiene a su cargo la evaluacion de solicitudes de los sujetos obligados para la inscripcion en los Registros de Sujetos Obligados y Oficiales de Cumplimiento. Asimismo, se encarga de la instruccion de procedimientos administrativos sancionadores en los casos de incumplimiento y de proponer sanciones por incumplimiento en la implementacion de los sistemas de prevencion de LAFT supervisados por la SBS. 7. Gerencia Institucional de Comunicaciones e Imagen

· La Gerencia de Comunicaciones e Imagen Institucional incorpora la funcion referida a brindar los servicios de diseno e impresion de las publicaciones y otros documentos que requieran las unidades organizativas de la Superintendencia, asi como la reproduccion de documentos originales y el encuadernado de los mismos. Articulo Sexto.- Una vez que se apruebe la MORDAZA referida al procedimiento de solucion de reclamos presentados contra empresas del Sistema Privado de Pensiones (SPP), se integrara a las funciones de la Plataforma de Atencion al Usuario, la funcion de conduccion de las audiencias de conciliacion, en el MORDAZA de la atencion de un reclamo presentado por los usuarios de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Aquellos reclamos que no MORDAZA resueltos mediante la conciliacion seran derivados a la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones para su atencion. Articulo Septimo.- Encargar a las diferentes areas de la Superintendencia realizar las acciones necesarias para adecuar los Comites bajo su competencia, los documentos normativos internos y los procedimientos del MORDAZA impactados por las disposiciones de la presente Resolucion. Articulo Octavo.- Facultar a las areas impactadas que dispongan las medidas necesarias para implementar la nueva estructura, en tanto se adecua lo senalado en el articulo precedente y segun lo establecido en la presente Resolucion. Articulo Noveno.- Dejar sin efecto las disposiciones que se opongan a la presente Resolucion. Registrese, comuniquese y publiquese MORDAZA SCHYDLOWSKY ROSENBERG Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 1181846-1