NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2017 (15/09/2017)

44 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano Resultado Observación Resultado Inmediato 5: las personas jurídicas y otras estructuras jurídicas no pueden ser utilizadas indebidamente para el LA/FT, y la información sobre sus bene fi ciarios reales está al alcance de las autoridades competentes sin impedimentos.- Incluir en la evaluación de riesgos a realizar o ampliar el alcance de la realizada al sector de entidades con personalidad jurídica (R 24), para identi fi car aquellos tipos societarios de mayor exposición al riesgo y comprender la dinámica de su utilización para LA/FT. - Desarrollar un plan de capacitación que permita trasladar los conocimientos y experiencias a las autoridades competentes, así como a la comunidad, sobre los riesgos de mal uso de las personas jurídicas y fi deicomisos. Resultado Inmediato 6: la inteligencia fi nanciera y toda la demás información relevante son utilizadas apropiadamente por las autoridades competentes en investigaciones sobre LA/FT. Resultado Inmediato 7: Los delitos y actividades de LA se investigan y los transgresores son procesados y sujetos a sanciones efi caces, proporcionales y disuasivas. Resultado Inmediato 9: se investigan los delitos y actividades de fi nanciamiento del terrorismo y las personas que fi nancian el terrorismo son procesadas y sujetas a sanciones e fi caces, proporcionales y disuasivas.- Estudiar el establecimiento de un mecanismo para mejorar la coordinación y retroalimentación entre las distintas autoridades en el marco de una investigación penal por LA así como por los delitos precedentes relevantes, a efectos de fomentar el trabajo interinstitucional y el desarrollo de equipos multidisciplinarios que permitan una mejor investigación y la obtención de pruebas que garanticen un nivel adecuado de sentencias condenatorias por LA en relación al perfi l de riesgos presentes. Asimismo, sugerir medidas tendientes a proteger la con fi dencialidad de la información en la etapa de investigación y juzgamiento de los delitos. - Diseñar un programa de capacitación amplio y profundo sobre todos los aspectos vinculados a la lucha contra el LA/FT, dirigido a mejorar la efectividad del sistema. Asimismo, asegurar la permanencia en sus cargos de los funcionarios que han recibido esa capacitación. - Es fundamental dotar a las autoridades de los recursos materiales, tecnológicos y humanos adecuados para desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales completas frente a cada delito con la potencialidad de generar ganancias ilícitas relevantes. Resultado Inmediato 8: Los activos y los medios del delito son con fi scados- Se recomienda desarrollar estadísticas de acuerdo a la R 33. Asimismo, es importante que se establezca un mecanismo formal que establezca la conformación de equipos multidisciplinarios que estudien en forma sistemática tales estadísticas para orientar la formulación de políticas contra el LA/FT y su implementación coordinada y sistemática. - Es necesario fomentar el inicio de una investigación patrimonial cada vez que se desarrolle una investigación criminal por un delito precedente o por LA/FT, con el objeto de identi fi car todos los activos vinculados al hecho criminal y tomar las medidas precautorias tendientes a asegurar el decomiso. - Diagnosticar las necesidades de recursos materiales, tecnológicos y económicos, y de capacitación de las autoridades encargadas de realizar investigaciones patrimoniales para asegurar que cuenten con todos los recursos y conocimientos técnicos para desarrollar de manera adecuada, en tiempo y forma, las acciones para identi fi car, rastrear y lograr las medidas precautorias que aseguren el decomiso. Resultado Observación Resultados Inmediato 10: A los terroristas, organizaciones terroristas y fi nancieros de terrorismo se les impide recaudar, trasladar y utilizar fondos, y utilizar indebidamente el sector de las OSFL. Resultado Inmediato 11: A las personas y entidades involucradas en la proliferación de armas de destrucción masiva se les impide recaudar, trasladar y utilizar fondos, conforme las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relevantes.- Es de suma importancia que las acciones de cumplimiento técnico de los requisitos de las R6 y R7 se complementen con el diseño y ejecución de un plan de capacitación para los sectores fi nancieros y económicos que implementarán las medidas preventivas y ejecutarán las sanciones fi nancieras. A fi n de cumplir las observaciones formuladas en el ámbito de efectividad se han desarrollado las siguientes acciones: • Se culminó con la Evaluación Nacional de Riesgos en materia de LA/FT y las Evaluaciones Sectoriales de Riesgo en materia de LA/FT para el sector minero y pesquero, cumpliendo lo contemplado en la R 1. • Desde fi nales del 2015 a la fecha se viene desarrollando el Proyecto “Sistema de Información Estadística sobre LA/FT” , con el apoyo técnico de la Cooperación Alemana Implementada por GIZ, cuyo objetivo es el de generar información sobre los sistemas Anti LA/FT, mediante un mecanismo de automatización de producción de información, con el Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú, el Poder Judicial y la UIF-Perú; lo cual sería fi nalmente publicado por el Sistema Integrado de Estadística de la Criminalidad y la Seguridad Ciudadana del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI). Entre los temas más importantes que aún estarían pendientes de dar cumplimiento a fi n de contribuir al componente de efectividad, se tienen: - Norma que establezca un sistema de autorización (licenciamiento) para la constitución y funcionamiento de las personas naturales o jurídicas que se dediquen a la compraventa de divisas (RI2). - Después de identi fi car los riesgos por sectores, se requerirá de una retroalimentación entre los diferentes sectores, para tener una comprensión general de los riesgos (RI4). - Identi fi car, a través de una evaluación de riesgos, aquellos tipos societarios de mayor exposición al riesgo (RI5). - Desarrollar un plan de capacitación que permita trasladar los conocimientos y experiencias en esta materia a las distintas autoridades competentes, a la comunidad, sobre los riesgos del mal uso de las personas jurídicas y fi deicomisos (RI5). - Mecanismos de coordinación y retroalimentación entre las distintas autoridades en el marco de una investigación penal, a fi n de fomentar el trabajo interinstitucional y el desarrollo de equipos multidisciplinarios (RI6). - Programa de capacitación amplio y profundo sobre todos los aspectos vinculados a la lucha contra el LA/FT. Asegurar la permanencia en los cargos de los funcionarios que reciben la capacitación (RI7). - Dotar a las autoridades de campo de los recursos materiales, tecnológicos y humanos adecuados para desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales (RI9). - Fomentar el inicio de una investigación patrimonial cada vez que se desarrolle una investigación criminal por un delito precedente o por LA/FT, con el objeto de identi fi car todos los activos vinculados al hecho criminal (RI8). Cabe resaltar que el Perú, producto del trabajo impulsado por la UIF, como coordinador nacional, salió del proceso de seguimiento intensi fi cado el 5 de agosto del 2016, por decisión del Pleno del GAFILAT, al