Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 2017 (15/09/2017)
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TEXTO DE LA PÁGINA 44
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Resultado Observación
NORMAS LEGALES
Viernes 15 de setiembre de 2017 /
El Peruano
Resultado
Observación
Resultado Inmediato 5: las - Incluir en la evaluación de riesgos personas jurídicas y otras a realizar o ampliar el alcance de la estructuras jurídicas no pueden ser realizada al sector de entidades con utilizadas indebidamente para el personalidad jurídica (R 24), para LA/FT, y la información sobre sus identificar aquellos tipos societarios beneficiarios reales está al alcance de mayor exposición al riesgo y de las autoridades competentes sin comprender la dinámica de su impedimentos. utilización para LA/FT. - Desarrollar un plan de capacitación que permita trasladar los conocimientos y experiencias a las autoridades competentes, así como a la comunidad, sobre los riesgos de mal uso de las personas jurídicas y fideicomisos. Resultado Inmediato 6: la - Estudiar el establecimiento de inteligencia financiera y toda la un mecanismo para mejorar la demás información relevante son coordinación y retroalimentación entre utilizadas apropiadamente por las distintas autoridades en el marco las autoridades competentes en de una investigación penal por LA investigaciones sobre LA/FT. así como por los delitos precedentes relevantes, a efectos de fomentar el Resultado Inmediato 7: Los trabajo interinstitucional y el desarrollo delitos y actividades de LA se de equipos multidisciplinarios que investigan y los transgresores son permitan una mejor investigación y la procesados y sujetos a sanciones obtención de pruebas que garanticen eficaces, proporcionales y un nivel adecuado de sentencias disuasivas. condenatorias por LA en relación al perfil de riesgos presentes. Asimismo, Resultado Inmediato 9: se sugerir medidas tendientes a proteger investigan los delitos y actividades la confidencialidad de la información en de financiamiento del terrorismo la etapa de investigación y juzgamiento y las personas que financian de los delitos. el terrorismo son procesadas y sujetas a sanciones eficaces, - Diseñar un programa de capacitación proporcionales y disuasivas. amplio y profundo sobre todos los aspectos vinculados a la lucha contra el LA/FT, dirigido a mejorar la efectividad del sistema. Asimismo, asegurar la permanencia en sus cargos de los funcionarios que han recibido esa capacitación. - Es fundamental dotar a las autoridades de los recursos materiales, tecnológicos y humanos adecuados para desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales completas frente a cada delito con la potencialidad de generar ganancias ilícitas relevantes. Resultado Inmediato 8: Los - Se recomienda desarrollar estadísticas activos y los medios del delito de acuerdo a la R 33. Asimismo, es son confiscados importante que se establezca un mecanismo formal que establezca la conformación de equipos multidisciplinarios que estudien en forma sistemática tales estadísticas para orientar la formulación de políticas contra el LA/FT y su implementación coordinada y sistemática. - Es necesario fomentar el inicio de una investigación patrimonial cada vez que se desarrolle una investigación criminal por un delito precedente o por LA/FT, con el objeto de identificar todos los activos vinculados al hecho criminal y tomar las medidas precautorias tendientes a asegurar el decomiso. - Diagnosticar las necesidades de recursos materiales, tecnológicos y económicos, y de capacitación de las autoridades encargadas de realizar investigaciones patrimoniales para asegurar que cuenten con todos los recursos y conocimientos técnicos para desarrollar de manera adecuada, en tiempo y forma, las acciones para identificar, rastrear y lograr las medidas precautorias que aseguren el decomiso.
Resultados Inmediato 10: A - Es de suma importancia que las los terroristas, organizaciones acciones de cumplimiento técnico terroristas y financieros de de los requisitos de las R6 y R7 terrorismo se les impide recaudar, se complementen con el diseño y trasladar y utilizar fondos, y utilizar ejecución de un plan de capacitación indebidamente el sector de las para los sectores financieros y económicos que implementarán las OSFL. medidas preventivas y ejecutarán las Resultado Inmediato 11: A las sanciones financieras. personas y entidades involucradas en la proliferación de armas de destrucción masiva se les impide recaudar, trasladar y utilizar fondos, conforme las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relevantes.
A fin de cumplir las observaciones formuladas en el ámbito de efectividad se han desarrollado las siguientes acciones: · Se culminó con la Evaluación Nacional de Riesgos en materia de LA/FT y las Evaluaciones Sectoriales de Riesgo en materia de LA/FT para el sector minero y pesquero, cumpliendo lo contemplado en la R 1. · Desde finales del 2015 a la fecha se viene desarrollando el Proyecto "Sistema de Información Estadística sobre LA/FT", con el apoyo técnico de la Cooperación Alemana Implementada por GIZ, cuyo objetivo es el de generar información sobre los sistemas Anti LA/FT, mediante un mecanismo de automatización de producción de información, con el Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú, el Poder Judicial y la UIFPerú; lo cual sería finalmente publicado por el Sistema Integrado de Estadística de la Criminalidad y la Seguridad Ciudadana del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI). Entre los temas más importantes que aún estarían pendientes de dar cumplimiento a fin de contribuir al componente de efectividad, se tienen: - Norma que establezca un sistema de autorización (licenciamiento) para la constitución y funcionamiento de las personas naturales o jurídicas que se dediquen a la compraventa de divisas (RI2). - Después de identificar los riesgos por sectores, se requerirá de una retroalimentación entre los diferentes sectores, para tener una comprensión general de los riesgos (RI4). - Identificar, a través de una evaluación de riesgos, aquellos tipos societarios de mayor exposición al riesgo (RI5). - Desarrollar un plan de capacitación que permita trasladar los conocimientos y experiencias en esta materia a las distintas autoridades competentes, a la comunidad, sobre los riesgos del mal uso de las personas jurídicas y fideicomisos (RI5). - Mecanismos de coordinación y retroalimentación entre las distintas autoridades en el marco de una investigación penal, a fin de fomentar el trabajo interinstitucional y el desarrollo de equipos multidisciplinarios (RI6). - Programa de capacitación amplio y profundo sobre todos los aspectos vinculados a la lucha contra el LA/FT. Asegurar la permanencia en los cargos de los funcionarios que reciben la capacitación (RI7). - Dotar a las autoridades de campo de los recursos materiales, tecnológicos y humanos adecuados para desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales (RI9). - Fomentar el inicio de una investigación patrimonial cada vez que se desarrolle una investigación criminal por un delito precedente o por LA/FT, con el objeto de identificar todos los activos vinculados al hecho criminal (RI8). Cabe resaltar que el Perú, producto del trabajo impulsado por la UIF, como coordinador nacional, salió del proceso de seguimiento intensificado el 5 de agosto del 2016, por decisión del Pleno del GAFILAT, al