NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 15 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2017 (15/09/2017)

31 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 El Peruano / PRESENTACIÓN Mediante Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, del 1 de julio de 2011, se aprobó el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y se creó la Comisión Ejecutiva Multisectorial de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT), adscrita inicialmente a la Presidencia del Consejo de Ministros. Actualmente, conforme al Decreto Supremo Nº 061-2016-PCM, la CONTRALAFT está adscrita al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, recayendo la función de Vicepresidencia y Secretaria Técnica en la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), a través de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú. De acuerdo al artículo 2 del Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, la función principal de la CONTRALAFT es “Hacer el seguimiento de la implementación, cumplimiento y actualización del Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo” . En el 2014, en el marco de su labor de seguimiento del cumplimiento de las acciones previstas en el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, la CONTRALAFT identi fi có la necesidad de diseñar una política de estado que de fi na los criterios que guíen la actuación de las instituciones y que trascienda a los gobiernos de turno y que permita focalizar la intervención estatal de manera permanente en ámbitos prioritarios para lograr resultados e fi caces en la lucha contra el lavado de activos y el fi nanciamiento del terrorismo. Es así que, luego de un amplio proceso de análisis y validación que ha contado con la participación de 34 entidades del sector público y sector privado y con el consenso de todas ellas, se ha diseñado la presente Política Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (en adelante, la Política Nacional) que constituye la primera política pública diseñada para enfrentar estas actividades ilícitas. La Política Nacional contiene un objetivo general, siete principios, 3 ejes estratégicos (“Prevención”, “Detección”, “Investigación y Sanción”) y un (1) eje transversal “Articulación”. Asimismo, dentro de estos ejes se han fi jado cuatro (4) Objetivos Especí fi cos- OE, una meta por cada OE, los responsables por cada OE, dieciséis (16) lineamientos y dieciocho (18) estándares nacionales de obligatorio cumplimiento. A partir de la Política Nacional corresponde la elaboración de planes nacionales que, a través de la de fi nición de acciones concretas, permitirán su adecuada implementación a corto y mediano plazo. La presente Política no habría sido posible sin el compromiso y los valiosos aportes de los y las profesionales que participaron en su diseño, en particular del equipo de la Secretaría Técnica, que recae en la SBS y del Subgrupo 4 “Establecimiento de Políticas ALACFT”, integrado por el Poder Judicial, el Ministerio Público, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, el Ministerio de Economía y Finanzas y la SBS, todos ellos en el marco de la CONTRALAFT. Nuestro especial agradecimiento a la Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por GIZ por la asistencia técnica brindada para el desarrollo de esta política. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Presidencia de la CONTRALAFT ACRÓNIMOS ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo. APNFD: Actividades y Profesiones No Financieras Designadas. BID: Banco Interamericano de Desarrollo. CAC: Cooperativas de Ahorro y Crédito. CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico.CONTRALAFT: Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. FISLAAPD: Fiscalía Especializada en delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio. FT: fi nanciamiento del terrorismo. GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional. GAFILAT: Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (anteriormente Grupo de Acción Financiera de Sudamérica – GAFISUD). GIZ (o Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit): agencia del Gobierno Federal Alemán, especializada en la cooperación técnica para el desarrollo sostenible. LA: lavado de activos. LA/FT: lavado de activos y/o de fi nanciamiento del terrorismo. MINJUS: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. ONU: Organización de las Naciones Unidas. OEA: Organización de Estados Americanos. OSFL: Organizaciones sin fi nes de lucro. PEP: Personas Expuestas Políticamente. PNP: Policía Nacional del Perú. PRONABI: Programa Nacional de Bienes Incautados del MINJUS. ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas. SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. SECO: Secretaría de Estado para Asuntos Económicos de la Cooperación Suiza. SMV: Superintendencia del Mercado de Valores. SO: Sujeto Obligado. SUNAT: Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria. UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, unidad especializada de la SBS. GLOSARIO Bene fi ciario fi nal: persona natural en cuyo nombre se realiza la transacción y/o que efectiva y fi nalmente posea o controle personas jurídicas o entes jurídicos. Cultura de legalidad : es el conjunto de creencias, valores, normas y acciones que demanda de los ciudadanos una conducta de respeto a la ley, en armonía con las convicciones y tradiciones culturales; y, de no tolerancia a la ilegalidad 1. 1 Fuente: adaptado de Godson, Roy. (2000). Symposium on the Role of Civil Society in Countering Organized Crime: Global Implications of the Palermo, Sicily Renaissance . Palermo, Italia. Disponible en: http://www. culturadelalegalidad.org.mx/Qu%C3%A9-es-Cultura-de-la-Legalidad-c53i0.html