Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 2017 (15/09/2017)
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TEXTO DE LA PÁGINA 36
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NORMAS LEGALES
Viernes 15 de setiembre de 2017 /
El Peruano
3. Adoptar y/o cumplir en forma efectiva las medidas de regulación, supervisión y sanción de lucha contra el LA/FT aplicables a los sujetos obligados financieros y no financieros. 4. Garantizar reportes de operaciones sospechosas de calidad y la retroalimentación por parte de la UIF-Perú. ESTÁNDARES Para el debido seguimiento del Eje Estratégico 1 "Prevención" de la Política Nacional, las entidades públicas nacionales competentes y de los diferentes niveles de gobierno deben establecer metas concretas e indicadores concordantes con los siguientes estándares nacionales de obligatorio cumplimiento: 1. Porcentaje de sectores de sujetos obligados con evaluación de riesgos de LA/FT. 2. Número de normas que regulan adecuadamente las actividades pasibles de riesgos LA/FT y permiten la identificación del beneficiario final. 3. Número de normas de prevención LA/FT que son aplicadas por los sujetos obligados y los organismos supervisores, respectivamente. 4. Porcentaje de ROS que sirven como insumo para la labor de detección de la UIF-Perú. EJE ESTRÁTEGICO Nº 2: DETECCIÓN OBJETIVO ESPECIFICO Nº 2: "Detectar y comunicar oportunamente las actividades vinculadas al LA/FT" META El Perú cuenta con un proceso de detección administrativa eficiente y oportuno de casos vinculados al LA/FT y que permite comunicar los resultados de dicha detección a las autoridades responsables de su procesamiento en el ámbito penal. RESPONSABLES 1. SBS, a través de la UIF-Perú. 2. SUNAT. 3. Ministerio del Interior - PNP. 4. Ministerio Público. LINEAMIENTOS 1. Fortalecer el acceso oportuno de las entidades encargadas de la detección e inteligencia financiera a información confiable, resguardando su confidencialidad. 2. Mejorar el control a nivel nacional y en las fronteras para detectar las actividades ilícitas generadoras del LA/ FT. 3. Garantizar la comunicación oportuna a las autoridades competentes de las actividades vinculadas a LA/FT, resguardando su confidencialidad. ESTÁNDARES Para el debido seguimiento del Eje Estratégico 2 "Detección" de la Política Nacional, las entidades públicas nacionales competentes y de los diferentes niveles de gobierno deben establecer metas concretas e indicadores concordantes con los siguientes estándares nacionales de obligatorio cumplimiento: 1. UIF-Perú accede, dentro de los plazos de ley, a información amparada bajo el secreto bancario y la reserva tributaria. 2. Número de operativos de control de dinero en efectivo y/o instrumentos financieros negociables emitidos "al portador", realizados en puertos, aeropuertos y centros de atención en frontera. 3. Número de operativos conjuntos entre entidades nacionales para el control de dinero en efectivo y/o instrumentos financieros negociables emitidos "al portador", realizados en puertos, aeropuertos y centros de atención en frontera.
4. Número de protocolos o acuerdos suscritos que permitan el intercambio de información, resguardando su confidencialidad. EJE ESTRÁTEGICO Nº 3: INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN OBJETIVO ESPECIFICO Nº 3: "Investigar y sancionar eficaz y oportunamente a los involucrados en los delitos de LA/FT, cometidos a nivel nacional y/o internacional". META El Perú cuenta con un sistema de administración de justicia (investigación y sanción penal) fortalecido, a fin de evitar la impunidad de las personas naturales y/o jurídicas que cometen delitos de LA/FT con incidencia a nivel nacional y/o internacional, lo cual también exige fortalecer a aquellas entidades que brindan un apoyo clave al mencionado sistema. RESPONSABLES 1. Ministerio del Interior - PNP 2. Ministerio Público 3. Procuradurías Públicas 4. Poder Judicial 5. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos 6. Todas las entidades públicas que pueden brindar un apoyo clave al sistema de administración de justicia (Ministerio de Relaciones Exteriores, entre otras). LINEAMIENTOS 1. Fortalecer las capacidades operativas y de gestión de las autoridades de investigación y sanción penal del LA/FT. 2. Garantizar el pago de la reparación civil y la recuperación de activos. 3. Promover mejoras normativas que permitan una adecuada administración, ejecución y distribución de la reparación civil y la recuperación de activos. 4. Fortalecer el sistema de cooperación internacional en los ámbitos policial, fiscal y judicial frente al LA/FT. ESTÁNDARES Para el debido seguimiento del Eje Estratégico 3 "Investigación y Sanción" de la Política Nacional, las entidades públicas nacionales competentes y de los diferentes niveles de gobierno deben establecer metas concretas e indicadores concordantes con los siguientes estándares nacionales de obligatorio cumplimiento: 1. Porcentaje de incremento en recursos asignados a los órganos encargados de la investigación y sanción penal de los casos de LA/FT. 2. Porcentaje de investigaciones por casos LA/FT iniciados bajo el nuevo Código Procesal Penal. 3. Diseñar un sistema de información estadística que produzca indicadores sobre el cobro efectivo de la reparación civil y de los activos recuperados en casos de LA/FT. 4. Número de normas que permiten mejorar la administración, ejecución y distribución de la reparación civil y la recuperación de activos. 5. Número de canales o espacios de cooperación internacional en los ámbitos policial, fiscal y judicial frente al LA/FT. EJE TRANSVERSAL: ARTICULACIÓN OBJETIVO ESPECIFICO Nº 4: "Fortalecer la participación activa y articulada del Estado, de la sociedad civil y el sector privado en la lucha contra el LA/FT". META El Perú cuenta con un sistema nacional articulado para luchar contra el LA/FT que involucra la participación