Norma Legal Oficial del día 24 de junio del año 2000 (24/06/2000)
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1. Direccion y Politicas
NORMAS LEGALES
MORDAZA, sabado 24 de junio de 2000
La finalidad es evaluar si la alta direccion tiene pleno conocimiento de su responsabilidad ambiental y si este se ha traducido en politicas y compromisos ambientales formales que sirven como guia para la formulacion de los objetivos y metas, para lo cual debe determinarse si existen dichas politicas, si han sido difundidas y si comprenden el compromiso por la mejora continua y de prevencion de la contaminacion y del cumplimiento de la normativa ambiental principalmente. 2. Organizacion En esta parte se evalua si se cuenta con un area responsable del ambiente, si esta cuenta con la capacidad operativa e infraestructura necesarias, con la normativa interna ambiental que facilite su actividad, y con los recursos humanos necesarios y calificados, para lo cual se utiliza la informacion del archivo permanente como Reglamento de Organizacion y Funciones, Manual de Organizacion y Funciones, Cuadro Analitico de Personal, entre otros. 3. Planificacion Se evalua si la entidad cuenta con instrumentos de gestion ambiental como: diagnosticos, planes estrategicos, planes de trabajo institucional y presupuestos del periodo a auditar, si cuenta con objetivos y metas ambientales, y si estos han sido formulados en funcion de las politicas y/o prioridades establecidas en el diagnostico ambiental. Para lo cual se revisa los mencionados documentos que forman parte del archivo permanente. 4. Ejecucion y Funcionamiento Se determina si los objetivos y metas ambientales se han cumplido o no y en que medida durante los periodos de evaluacion. Asimismo, si los compromisos ambientales asumidos en los instrumentos de gestion ambiental como Programa de Adecuacion y Manejo Ambiental - PAMA, Estudio de Impacto Ambiental - EIA, Diagnostico Ambiental Preliminar - DAP, Declaracion de Impacto Ambiental - DIA, proyectos, programas, campanas y otros, con relacion al manejo ambiental, teniendo en cuenta plazos, inversion, grado de cumpliendo y si se estan logrando los resultados esperados. Se revisa las evaluaciones presupuestales y los instrumentos de gestion ambiental, asi como los informes de supervision correspondientes, preparando las cedulas de trabajo correspondientes. Forma parte de esta fase el programa de inspecciones y pruebas, el mismo que por su importancia se considera como una fase especifica. 5. Control y revision Se evalua los controles gerenciales y de supervision establecidos por la autoridad ambiental pertinente con la finalidad de determinar la efectividad de dichos controles, para lo cual se revisa los informes de las auditorias anteriores, estudios e investigaciones, informes de supervision y monitoreo, extractando los aspectos relevantes referidos a los objetivos de auditoria, realizando el seguimiento de los mismos y determinando si se han tomado las acciones correctivas correspondientes. Adicionalmente, se revisara los informes de auditoria interna o externa, informes de supervision o monitoreo, estudios o investigaciones referidos al componente o area a ser auditada, los mismos que sirven como evidencia sobre la problematica ambiental. 6. Evaluacion de Control Interno Se considerara la evaluacion del control interno establecido por el area ambiental pertinente, para lo cual se utilizara cuestionarios de control interno y flujogramas. II.3 Evaluacion y determinacion de los impactos ambientales significativos. En esta etapa se realiza la inspeccion fisica del ambito geografico y empresas seleccionadas en la muestra con la finalidad de evidenciar los impactos ambientales significativos que generan los proyectos, programas y activida-
des, cuyos efluentes y/o emisiones afectan o contaminan el ambiente, los recursos naturales (flora, fauna, agua suelos) y la salud del ser humano, con la finalidad de contrastarlos con los compromisos ambientales asumidos y con los limites maximos establecidos, a fin de revelarlos. 1. Pruebas e Inspecciones Determinacion de la muestra Se analiza la informacion relativa a los componentes a auditar como: relacion de empresas, proyectos, programas, actividades que comprende el sector, de cuyo universo se seleccionara y/o validara la muestra teniendo en cuenta los criterios siguientes: - Actividades que generan contaminacion ambiental; - Procesos o aspectos ambientales criticos que implican riesgo ambiental; - Importancia economica o materialidad; - Impacto social del programa o proyecto; - Poblacion de riesgo; - Denuncias sobre contaminacion ambiental; - Ubicacion fisica respecto a los recursos naturales; - Magnitud o tamano; y - Otros, dependiendo del sector a auditar. Analizar la informacion a fin de conocer e identificar los procesos criticos, impactos ambientales significativos, compromisos ambientales asumidos, con la finalidad de formular el programa de inspeccion, en funcion de la muestra seleccionada. Inspeccion Fisica
· Esta comprende la descripcion y confirmacion o validacion de las actividades y procesos criticos de la muestra de: empresas, entidades, programas, proyectos, entre otros, cuyos efluentes y emisiones afectan el ambiente (flora, fauna, agua, suelo, aire) y la salud de la poblacion de riesgo (trabajadores y lugarenos). · Posteriormente se inspecciona fisicamente el ambito de la muestra (empresas, lugares, entidades), evidenciando los problemas de afectacion o contaminacion del ambiente, mediante filmaciones, MORDAZA fotograficas, manifestaciones y actas, entre otras evidencias. Las Actas de Inspeccion fisica, se formulan y suscriben con la participacion de los funcionarios comprendidos. · De ser el caso, efectuar encuestas de opinion a la poblacion interesada utilizando formatos elaborados para tal efecto.
Toma de pruebas y analisis de laboratorio:
· Durante esta etapa los especialistas toman las pruebas de efluentes liquidos, emisiones gaseosas, material particulado, sangre y orina en los seres humanos, de calidad de agua, aire, suelos y MORDAZA derivandose al laboratorio respectivo para su analisis; y · Los auditores coordinan previamente con los funcionarios de la entidad para la toma de muestras, asimismo, con los especialistas para la emision del informe tecnico correspondiente.
El informe tecnico de los especialistas se formulara de acuerdo al formato del informe de auditoria (instructivo sobre: caratula, margenes, encabezados, entre otros) debiendo ser suscrito y MORDAZA por el responsable del equipo de especialistas y/o representante institucional; contendra basicamente lo siguiente: § Sintesis Gerencial; § Antecedentes; § Descripcion de la empresa, proyecto, programa, ambito geografico y los procesos productivos de la entidad destacando los que generan impactos ambientales negativos; § Aplicacion de pruebas (procedimiento, protocolo de monitoreo, estandares, desviaciones, caracteristicas y calibracion de equipos); § Ubicacion de los puntos de monitoreo o pruebas, flujogramas, mapeo, etc; § Resultados y analisis comparativo (tendencias, otros estudios efectuados por otras entidades); § Causas y efectos; § Conclusiones;