Norma Legal Oficial del día 04 de mayo del año 2000 (04/05/2000)
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TEXTO DE LA PÁGINA 45
MORDAZA, jueves 4 de MORDAZA de 2000
NORMAS LEGALES
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LEA Y CONSERVE ESTE DOCUMENTO PARA REFERENCIAS FUTURAS. FECHA DE ELABORACION DEL REGLAMENTO DE PARTICIPACION: XX DE XXXXXXXXSSS DE XXXX El valor de las inversiones del fondo mutuo y por tanto su rentabilidad depende de los cambios en las condiciones del mercado. REGLAMENTO DE PARTICIPACION DEL FONDO MUTUO ABC NORMAS ESPECIFICAS Articulo 1.- Acerca de la denominacion y regimen juridico del Fondo ............ FMIV, en adelante "El Fondo", administrado por ............., en adelante "La Administradora", se regira por las disposiciones del presente Reglamento de Participacion, Contrato de Suscripcion, el Decreto Legislativo Nº 861, Ley del MORDAZA de Valores, en adelante "Ley", y sus modificaciones posteriores, Reglamento de Fondos Mutuos aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº -2000-EF/94.10 ,en adelante "Reglamento" y sus modificaciones posteriores, otras disposiciones de caracter general que dicte CONASEV, asi como las Normas Internas de Conducta. Articulo 2.- Respecto de la duracion e inscripcion del Fondo El Fondo ha sido constituido con una duracion de...... ...... ....., y se encuentra inscrito en la seccion de Fondos del Registro Publico del MORDAZA de Valores en adelante "Registro" con fecha... de... con el numero..... El inicio de activida... de... ., ... ... des rige desde la fecha de inscripcion en el Registro. Articulo 3.- El Objetivo de Inversion de El Fondo ..................................................................... Comentarios: El objetivo de inversion debe revelar de manera general el perfil de rentabilidad, riesgo, y liquidez que caracterizaran a las inversiones del Fondo, asi como el plazo en que se espera que el Fondo logre el objetivo previsto. El objetivo de rentabilidad puede fijarse senalando que se pretende lograr una rendimiento superior a la del indice de comparacion de rendimientos que se MORDAZA establecido, lo cual tambien permitira al participe evaluar la calidad de gestion de la Administradora. Articulo 4.- La Politica de Inversiones de El Fondo ........................................................................ Comentarios: En la politica de inversion se debe precisar en que MORDAZA de instrumentos invertiran los recursos del Fondo, asi como las principales caracteristicas de estos en funcion de monedas, plazos y riesgos, indicandose los porcentajes maximos y minimos. Debe existir una correspondencia entre el objetivo y politica de inversiones. Por cartera debe entenderse al valor de las inversiones del Fondo. Dicho valor se obtiene mediante la suma de la cuenta "inversiones mobiliarias" y la cuenta "valuacion de inversiones mobiliarias", senalados en las Normas Contables aplicables a los fondos mutuos de Inversion en Valores. En el diseno de la politica de inversiones, los porcentajes maximos y minimos a que se refiere el ultimo parrafo del articulo 47 del Reglamento deben fijarse considerando por lo menos los siguientes criterios de diversificacion: Criterios Minimos para el Diseno de la Politica de Inversiones
POLITICA DE INVERSIONES % % minimo MORDAZA sobre la sobre la cartera cartera
Articulo 5.- Indicador de com mientos de El Fondo ........................................................................ Comentarios: La comparacion entre el desempeno del Fondo y del indicador de comparacion seleccionado debe ser informado al participe en su estado de cuenta, senalandose que elementos componen el indice y su forma de calculo. Articulo 6.- Distribucion de los Resultados de El Fondo .................................................................. Comentarios: En el supuesto que no se prevea distribuir beneficios, debera senalarse expresamente. Articulo 7.- OTROS ASPECTOS OPERATIVOS PARTICULARES A ESTE FONDO a) Moneda del Fondo: b) Valor Inicial de Colocacion: Es el valor al cual se inciaron las colocaciones de las cuotas. Comentario: Se ha omitido senalar valor nominal por la confusion que ello ocasionaba. c) GASTOS A CARGO DEL INVERSIONISTA i) Comision de Suscripcion: ii) Comision de Rescate: d) GASTOS A CARGO DEL FONDO i) Comision Unificada del Fondo: ii) Gastos de Intermediacion: e) POLITICA DE DESCUENTOS O DEVOLUCIONES f) HORA DE ATENCION AL PUBLICO.Comentario: Corresponde al horario en el que el publico puede efectuar suscripciones y rescates g) HORA DE CORTE.h) METODO DE ASIGNACION DEL VALOR CUOTA I) RESCATES SIGNIFICATIVOS.ACERCA DEL DESEMPENO DEL FONDO MUTUO ABC. REGLAMENTO DE PARTICIPACION DEL FONDO MUTUO ABC NORMAS GENERALES CAPITULO I PARTICIPE, CUOTAS Y RESCATES Articulo 8.- Participe de El Fondo.Al inversionista, persona natural o juridica, que se integra al Fondo se le denomina participe. Las diversas formas a traves de las cuales se adquiere la calidad de participe estan comprendidas en el articulo 14 del Reglamento de Participacion. a) Derechos del Participe Los principales derechos de El Participe son los siguientes : 1. Rescatar sus cuotas de manera parcial o total segun las normas establecidas en el Reglamento de Participacion. 2. Recibir la asignacion del valor de cuota vigente en la fecha de suscripcion o rescate. 3. Suscribir al Fondo cumpliendo con los requisitos establecidos en el presente Reglamento de Participacion. 4. Ser informados periodicamente por La Administradora sobre el estado de su inversion 5. Otras establecidas en la Ley, el Reglamento y el Reglamento de Participacion. b) Obligaciones del Participe Las principales obligaciones de El Participe son las siguientes : 1. Mantener informada a La Administradora de los posibles cambios de domicilio y direccion de correspondencia entre otros. 2. Respetar los limites de participacion en el patrimonio de El Fondo establecidos en la Ley y Reglamento. 3. Otras establecidas en la Ley, el Reglamento y el Reglamento de Participacion.
Segun MORDAZA de Instrumentos y Plazos Instrumentos representativos de deudas o pasivos Inversiones a Corto Plazo (Entre 0 y 365 dias) Inversiones a Largo Plazo (Mayor a 365 dias) Instrumentos representativos de participacion en el patrimonio Segun Moneda Inversiones en moneda del valor cuota Inversiones en moneda distintas al valor cuota Segun MORDAZA Inversiones en el MORDAZA local o nacional Inversiones en el MORDAZA extranjero Segun Clasificacion de Riesgo Inversiones susceptibles de clasificacion Inversiones en niveles de riesgo mayores o iguales a una determinada categoria (precisar las categoria) Instrumentos derivados con fines de cobertura