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/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G35/G37/G32/G33/G36 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, lunes 15 de diciembre de 2003 INSTRUCCIONES - REPORTE DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS DEBER DE REPORTAR El presente formulario debe ser utilizado por las empresas señaladas en los artículos 16º y 17º de la Ley General del Sistema F inanciero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702, así como por las administradoras privadas de fondos de pensiones y demás emp resas a las que sean aplicables las normas pertinentes. INFORMACIÓN GENERAL 1. El reporte deberá remitirse a la UIF . 2. Llene totalmente el formato. Para aquellos items no aplicables coloque "N/A". 3. Si usted está corrigiendo una comunicación previa, marque la letra b) del numeral 3. Indique el número de la comunicación que está corrigiendo. Complete totalmente el reporte, incluyendo la información corregida. Luego describa las correcciones realizadas en la Sección V "Descripción de la transacción sospechosa". 4. Si usted está añadiendo información a una comunicación previa, marque la letra c) del numeral 3. Indique la comunicación con la cual se relaciona la nueva información. Complete aquellas partes de la comunicación que correspondan. 5. Si necesita más espacio para comunicar transacciones sospechosas adicionales, utilice fotocopias de las páginas donde requier e espacio. 6. La información respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma "0,000,000", redondeada al entero más cercan o. Todas las cantidades deberán consignarse en dólares americanos (US$). No utilice decimales. GUÍAS PARA EL LLENADO DEL REPORTE Sección I. Información del reporte Numeral 1. Indique el número de comunicación según la correlación interna que lleve la empresa. Numeral 2. Indique la fecha de la comunicación: día (dd), mes (mm), año (aaaa). Numeral 3. Seleccione a), b) o c), de acuerdo con el tipo de comunicación que se envía. Numeral 4. Consigne el número de comunicación que se está corrigiendo o respecto de la cual se complementa información. Sección II. Información de la empresa que elabora el reporte Numerales 5 al 10. Proporcione respecto de la empresa, la información correspondiente a cada celda. En "código de emisor", indicar el código asignado al Oficial de Cumplimiento de la empresa, de ser el caso. Sección III. Información de la (s) persona (s) relacionada (s) con la transacción sospechosa Numeral 11. Indique el nombre completo de la persona natural que interviene en la transacción sospechosa, tal como aparece en su documento de identidad. Si hay más de una persona natural relacionada con la operación, proporcione la información en fotocopias de esta hoja. Numerales 12 al 20. Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la persona natural que interviene en l a transacción sospechosa. Numeral 21. Indique la condición en que la persona reportada interviene en la transacción. Especificar si actúa como depositante , titular de la cuenta, tomador o contratante del seguro, asegurado, afiliado al SPP , etc. Numeral 22. Proporcione información sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona natural. De ser el caso, indicar número del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envío el reporte y otra información que considere relevante. Numeral 23. Indique la denominación o razón social de la persona jurídica que interviene en la transacción sospechosa. En caso s e conozcan nombres alternativos empleados por la persona jurídica, proporciónelos. Si hay más de una persona jurídica relacionada con la transacción, proporcio ne la información en fotocopias de esta hoja. Numerales 24 al 30. Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la persona jurídica relacionada con la transacción sospechosa. Numeral 31. Indique la condición en que la persona reportada interviene en la transacción. Especificar si actúa como depositante , titular de la cuenta, tomador o contratante del seguro, asegurado, etc. Numeral 32. Proporcione información sobre reportes anteriores que involucren a la misma persona jurídica. De ser el caso, indica r número del reporte anterior, fecha, autoridad a la que se envío el reporte y otra información que considere relevante. Numeral 33 al 42. Proporcionar información sobre el representante legal de la persona jurídica relacionada con la transacción re portada. Numeral 43. Indique la relación de las personas involucradas en la transacción sospechosa, con la empresa que realiza el reporte . Numeral 44. Indique si la relación de la empresa reportante con las personas antes mencionadas continúa o finalizó. En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decisión de la empresa o por suspensión, y la fecha en que esto tuvo lu gar. Sección IV . Información de la transacción sospechosa Numeral 45. Consigne la cantidad total en dólares americanos (US$) involucrada en la transacción sospechosa. Numeral 46. Ingrese la primera fecha en que se tomó conocimiento de la transacción sospechosa y la última fecha de las transacci ones relacionadas. Si sólo aplica una fecha, inclúyala en el campo "Desde". Numeral 47. Indique el lugar donde se realizó la transacción reportada. Numeral 48. Indique si la transacción es nacional, o internacional si involucra también a otros países.Numeral 49. Indique con un aspa (X) los productos o servicios utilizados en la transacción reportada. En caso de no corresponder a uno de la lista, detállelo en el espacio proporcionado para tal efecto. Numeral 50. Proporcione información detallada sobre los productos o servicios marcados en el numeral 49. i. En la columna "Producto o servicio" consignar la letra del producto o servicio marcado en el numeral 49. Por ejemplo si marcó "Cuenta Corriente", consigne "a". Si marcó otros, consigne el nombre del producto o servicio. ii. En la columna "Nº" indique el número de cuenta si corresponde o número de póliza u otra identificación del producto o servic io, que utilice la empresa para codificar las transacciones. iii. En la columna "Monto en US$", consignar el monto involucrado por cada producto o servicio. iv. En la columna "Movimiento promedio (si aplica)", se deberá señalar el movimiento que en promedio tiene la cuenta u otro prod ucto o servicio, según corresponda. En el caso de tarjetas de crédito indique, además, el monto de línea autorizado. v. En la columna "Comisión (si aplica)", indicar la comisión que fue percibida sobre el producto o servicio. Por ejemplo, en el caso de los encargos fiduciarios, la administración de fondos mutuos, etc. vi. En la columna "Fecha" indique la fecha en que se adquirió el producto o se proporcionó el servicio.vii En la columna "Otros", consigne información adicional relacionada específicamente con el tipo de producto o servicio. Por ej emplo, en el caso de cuentas corrientes y cuentas de ahorro, proporcione información sobre la fecha de apertura y/o cierre; para las pólizas de segu ros, la prima anual, el valor de rescate (si aplica), etc; para la compra y venta de divisas, el tipo de cambio; para los créditos, la frecuencia de la cuota. Numeral 51. Indique la información o documentación complementaria que se remite como sustento del presente reporte, tales como: documentos de apertura de la cuenta, estados de cuenta, copia de cheques, copia de póliza de seguro, comprobantes de pago, copia de comunicaciones remitidas por el cliente, documentos de la transferencia de fondos, etc. Sección V. Descripción de la transacción sospechosa Numeral 52. Describa la transacción sospechosa conforme a las indicaciones proporcionadas en la sección.