Norma Legal Oficial del día 08 de julio del año 2005 (08/07/2005)

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TEXTO DE LA PÁGINA 55

ANEXO Nº III

3.- DETALLE DE LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LOS INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EN LOS QUE SE HA INVERTIDO LOS RECURSOS DE LA CARTERA ADMINISTRADA.

3.1 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS EN SERIE

MORDAZA, viernes 8 de MORDAZA de 2005

NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD):

CODIGO HORA DE INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION INTERMEDIARIO 6/ INDICADOR MORDAZA 7/ PLAZA NEGOCIACION 8/

NUMERO DE SECUENCIA 2/

INDICADOR DE MOVIMIENTO 3/

UNIDADES TRANSADAS

PRECIO DE TRANSACCION

FECHA LIQUIDACION 4/

PLAZO LIQUIDACION 5/

1/ Establecido por la Superintendencia, incluye codigo de valor, codigo de emisor, codigo de la moneda y codigo referencial. 2/ Codigo que permitira registrar la compra o venta con un numero unico, adicionalmente permitira vincular la operacion al Anexo N° V. m 3/ Corresponde a la venta (V), redencion (R), compra (C), aumento (A), disminucion (D), liberadas (L), amortizacion (M), entradas (E), salidas (S) y otros movimientos que se determine. 4/ Fecha de liquidacion de la operacion que debera coincidir con la documentacion sustentatoria respectiva. 5/ Plazo para la liquidacion de la operacion (fecha de liquidacion menos fecha del IDI) en numero de dias. 6/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica. 7/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta MORDAZA y bancos de la Cartera Administrada. Se registrara como S en caso si afecte dicha cuenta y N en caso contrario. a. 8/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operacion. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica

NORMAS LEGALES

3.2 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS DE MANERA INDIVIDUAL (UNICOS O NO SERIADOS)

NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD):

CODIGO HORA DE INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION TASA DE INTERES ANUAL

INDICADOR DE MOVIMIENTO 2/

FECHA EMISION (AAAAMMDD)

FECHA VENCIMIENTO (AAAAMMDD)

VALOR INICIAL O DE ADQUISICION VALOR AL VENCIMIENTO MORDAZA DE TASA 3/

PLAZO LIQUIDACION 4/

BASE ANUAL 5/

METODO DE VALORIZACION 6/

INTERMEDIARIO 7/

INDICADOR MORDAZA 8/

PLAZA NEGOCIACION 9/

1/ Establecido en coordinacion con la Administradora y la Superintendencia, incluye codigo de valor, codigo de emisor, codigo de la moneda y codigo refer erencial. 2/ Corresponde a la venta (V), redencion (R), compra (C), aumento (A), disminucion (D), entradas (E), salidas (S) y otros movimientos que se determine. 3/ Tasa nominal anual (TNA) o tasa efectiva anual (TEA). 4/ Plazo para la liquidacion de la operacion (fecha de liquidacion menos fecha del IDI) en numero de dias. 5/ Base de calculo, puede ser de 365 o 360. ca. 6/ Metodo de descuento, de principal mas intereses o vector. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para l a transmision electronic 7/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica. 8/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta MORDAZA y bancos de la Cartera Administrada. Se registrara como S en caso si afecte dicha cuenta y N en caso contrario. a. 9/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operacion. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica

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