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PÆg. 296315 NORMAS LEGALES Lima, viernes 8 de julio de 2005 3.1 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS EN SERIE NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD): CODIGO HORA DE NUMERO DE INDICADOR DE UNIDADES PRECIO DE FECHA PLAZO INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION SECUENCIA 2/ MOVIMIENTO 3/ TRANSADAS TRANSACCION LIQUIDACION 4/ LIQUIDACION 5/ 1/ Establecido por la Superintendencia, incluye código de valor, código de emisor, código de la moneda y código referencial. 2/ Código que permitirá registrar la compra o venta con un número único, adicionalmente permitirá vincular la operación al Anex o N° V. 3/ Corresponde a la venta (V), redención (R), compra (C), aumento (A), disminución (D), liberadas (L), amortización (M), entrad as (E), salidas (S) y otros m 4/ Fecha de liquidación de la operación que deberá coincidir con la documentación sustentatoria respectiva. 5/ Plazo para la liquidación de la operación (fecha de liquidación menos fecha del IDI) en número de días. 6/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicará los códigos correspondientes para la transmisión electrónica. 7/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta ca ja y bancos de la Cartera Administrada. Se re gistrará como S en caso sí afecte dicha cuenta y N 8/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operación. La Superintendencia comunicará los códigos correspondientes para la t ransmisión electrónic a 3.2 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS DE MANERA INDIVIDUAL (UNICOS O NO SERIADOS) NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD): VALOR CODIGO HORA DE INDICADOR DE FECHA FECHA INICIAL VALOR TIPO DE INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION MOVIMIENTO 2/ EMISION VENCIMIENTO O DE AL TASA 3/ (AAAAMMDD) (AAAAMMDD) ADQUISICIÓN VENCIMIENTO 1/ Establecido en coordinación con la Administradora y la Superintendencia, incluye código de valor, código de emisor, código d e la moneda y código refe r 2/ Corresponde a la venta (V), redención (R), compra (C), aumento (A), disminución (D), entradas (E), salidas (S) y otros movim ientos que se determine. 3/ Tasa nominal anual (TNA) o tasa efectiva anual (TEA). 4/ Plazo para la liquidación de la operación (fecha de liquidación menos fecha del IDI) en número de días.5/ Base de cálculo, puede ser de 365 ó 360. 6/ Método de descuento, de principal más intereses o vector. La Superintendencia comunicará los códigos correspondientes para l a transmisión electróni c 7/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicará los códigos correspondientes para la transmisión electrónica. 8/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta caja y bancos de la Cartera Administrada. Se registrará como S en caso sí afecte dicha cuenta y N 9/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operación. La Superintendencia comunicará los códigos correspondientes para la t ransmisión electrónic aINTERMEDIARIO 6/ INDICADOR PLAZA CAJA 7/ NEGOCIACION 8/ movimientos que se determine. N en caso contrario. a. TASA DE PLAZO BASE METODO DE INTERMEDIARIO 7/ INDICADOR PLAZA INTERES LIQUIDACION 4/ ANUAL 5/ VALORIZACION 6/ CAJA 8/ NEGOCIACION 9/ ANUAL erencial. ca. N en caso contrario. a.ANEXO Nº III 3.- DETALLE DE LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LOS INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSIÓN EN LOS QUE SE HA INVERTIDO LOS RECURSOS D E LA CARTERA ADMINISTRADA.