Norma Legal Oficial del día 23 de febrero del año 2008 (23/02/2008)


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TEXTO DE LA PÁGINA 58

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NORMAS LEGALES
Comentario:

El Peruano MORDAZA, sabado 23 de febrero de 2008

asi como su estructura de costos, no necesariamente son comparables con las mismas variables de (los otros fondos / las otras alternativas de inversion)". f) Debe incluirse la siguiente declaracion: "El valor cuota del fondo mutuo es variable. La rentabilidad o ganancia obtenida en el pasado por el fondo mutuo, no garantiza que se repita en el futuro." g) Cuando se mencione a CONASEV en algun MORDAZA de publicidad, debera incluirse la siguiente frase: "La supervision de CONASEV no implica que esta recomiende o garantice la inversion efectuada en un fondo mutuo". h) Cualquier publicidad debe senalar expresamente que debe ser complementada con el reglamento de participacion, indicando el lugar donde dichos documentos se encuentren disponibles para su consulta. i) En la publicidad que se realice respecto de los fondos mutuos estructurados con compromiso adicional de pago o garantia, se debera incluir la siguiente mencion: "La inscripcion de (denominacion del fondo mutuo estructurado) no supone pronunciamiento de CONASEV acerca de la calidad (del compromiso adicional de pago o garantia) otorgado por (denominacion de la entidad bancaria). Informese sobre los requisitos y restricciones (del compromiso adicional de pago o garantia), (el mismo / la misma) que no convierte al fondo en una inversion libre de riesgo. CONASEV no asume responsabilidad alguna acerca de su efectividad." En general, cuando se trate de publicidad impresa, los textos o requerimientos anteriores deberan ser incluidos en forma destacada y legible." Articulo 5º.- Modificar la informacion basica, el articulo 3 del modelo de reglamento de participacion, asi como los criterios minimos para el diseno de la politica de inversiones contenido en el articulo 4 del modelo de reglamento de participacion y el articulo 5 del mismo, todos contenidos en el Anexo G del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 026-2000EF/94.10 y sus normas modificatorias, el mismo que quedara redactado de la siguiente manera: "ANEXO G: MODELO DE REGLAMENTO DE PARTICIPACION REGLAMENTO DE PARTICIPACION FONDO MUTUO ....... (nombre del Fondo) TIPO: .......... (denominacion del MORDAZA de Fondo segun el articulo 46 del Reglamento) El fondo mutuo ............ (nombre del Fondo) es administrado por: .........(nombre de la Sociedad Administradora) INFORMACION BASICA PARA EL INVERSIONISTA Este documento contiene la informacion necesaria, sobre el fondo mutuo y la Administradora, que el inversionista debe conocer para formarse un juicio fundado sobre la inversion que se le propone MORDAZA de decidir por la adquisicion de cuotas del Fondo, siendo su responsabilidad cualquier decision que tome. Las inversiones del Fondo se realizan por cuenta y riesgo de los propios inversionistas. La Administradora se encarga de la gestion profesional de los recursos del Fondo. La Administradora se responsabiliza de la aplicacion de la politica de inversiones contenidas en el reglamento de participacion, la cual es de cumplimiento obligatorio. Comentario: El parrafo siguiente no es aplicable a los fondos mutuos estructurados. El Fondo no ofrece pagar intereses ni garantiza una tasa fija de rendimiento sobre la inversion en las cuotas de El Fondo. El valor de las inversiones del Fondo es variable y, por consiguiente, tambien es variable el valor de cuota del Fondo. Por ello, no es posible asegurar que el inversionista o participe del Fondo obtendra en el futuro una rentabilidad determinada o que el valor de cuota del Fondo alcanzara un valor predeterminado.

Los dos parrafos siguientes solo son aplicables a los fondos mutuos estructurados: El fondo mutuo estructurado tiene por objetivo asegurar el capital invertido (y, de ser el caso, una rentabilidad previamente determinada), sujeta a las condiciones y restricciones establecidas en el presente reglamento de participacion. Este fondo mutuo no asegura un valor cuota determinado MORDAZA de su vencimiento, por tanto, el valor cuota del fondo en ese periodo es variable de acuerdo al comportamiento de las inversiones. El compromiso adicional de pago es un acuerdo personal de quien lo emite distinto de las garantias reguladas en el articulo 265 A de la Ley. (El compromiso adicional de pago o garantia) ofrecido por el (denominacion de la empresa del sistema financiero) no convierte esta inversion en un instrumento libre de riesgo, por lo que debera verificar las condiciones, limitaciones y eventos o supuestos de riesgo establecidos, asi como la calidad del emisor. La inscripcion de (denominacion del fondo mutuo estructurado) no supone pronunciamiento de CONASEV acerca de la calidad (del compromiso adicional de pago o de la garantia) otorgado (a) por el (la) (denominacion de la empresa del sistema financiero). CONASEV no asume responsabilidad alguna acerca de su efectividad. Las caracteristicas fundamentales del Fondo se aprecian en el objetivo y politica de inversiones contenidas en el reglamento de participacion. Los costos derivados de la gestion del Fondo tambien estan detallados. Las ventajas y factores de riesgo de invertir en los fondos mutuos tambien son explicados en el reglamento de participacion. El Fondo es de MORDAZA ..... (denominacion del MORDAZA de fondo mutuo), el que se define como ........ (transcribir la definicion correspondiente segun el articulo 46 del Reglamento). Los fondos mutuos son inscritos en el Registro Publico del MORDAZA de Valores de la Comision Nacional Supervisora de Empresas y Valores, lo cual no implica que CONASEV recomiende la suscripcion de sus cuotas u opine favorablemente sobre la rentabilidad o calidad de dichos instrumentos La Administradora no es una entidad bancaria. La Administradora asi como su personal estan impedidos de recibir dinero de los participes. La Administradora es responsable del contenido del presente documento. LEA Y CONSERVE ESTE DOCUMENTO PARA REFERENCIAS FUTURAS. FECHA DE ELABORACION DEL REGLAMENTO DE PARTICIPACION El valor de las inversiones del fondo mutuo y, por tanto, su rentabilidad depende de los cambios en las condiciones del mercado. Comentario: Agregar el siguiente parrafo para el caso de fondos mutuos estructurados: La inversion en fondos mutuos estructurados esta sujeta a las condiciones y restricciones establecidas en el presente Reglamento de Participacion". REGLAMENTO DE PARTICIPACION DEL FONDO MUTUO ABC Normas Especificas (...) Articulo 3.- El Objetivo de Inversion y MORDAZA de El Fondo (...) Comentarios: El objetivo de inversion debe revelar de manera general el perfil de rentabilidad, riesgo y liquidez que caracterizaran a las inversiones del Fondo, asi como el plazo en que se

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