TEXTO PAGINA: 32
Pág. 157236 NORMAS LEGALES Lima, miércoles 11 de febrero de 1998 Nombre del representante: ........................................................ Documento de identidad: ..................................... Datos de inscripción del poder: ......................................... 1. Cuando el proceso en el que se participa esté destinado a adquirir una cantidad de acciones que representen más del cincuenta por ciento (50%) del capital social. 2. Cuando el proceso en el que se participa esté destinado a adquirir una cantidad de acciones que representen el cincuenta por ciento (50%) o menos del capital social. ANEXO Nº V CARTA COMPROMISO PARA INVERSION EN PROCESOS DE PRIVATIZACION (Registro Público del Mercado de Valores de CONASEV) Los que suscriben la presente se comprometen a realizar todos los actos necesarios para que en el plazo de quince (15) días hábiles contado a partir del día siguiente al del pago de las acciones adjudicadas, se inicie los trámites requeridos para el registro de las acciones de la empresa ................................. en el Registro Público del Mercado de Valores de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV. Copia de la solicitud que sustente la presentación será remitida a la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensio- nes (SAFP). Asimismo, nos comprometemos a que se culmine el proceso de inscripción en el plazo máximo que determine la Superintendencia. ...., .. de ........... de .... Nombre o denominación social de los integrantes del grupo inversionista (1): ................................................. Domicilio: ...................................................................... Documento de identidad o inscripción en Registros Públicos: ................................................................... Nombre del representante: ........................................................ Documento de identidad: ..................................... Datos de inscripción del poder: ......................................... Nombre o denominación social del emisor (2): ................................................. Domicilio: ...................................................................... Documento de identidad o inscripción en Registros Públicos: ................................................................... Nombre del representante: ........................................................ Documento de identidad: ..................................... Datos de inscripción del poder: ......................................... 1. Cuando el proceso en el que se participa esté destinado a adquirir una cantidad de acciones que representen más del cincuenta por ciento (50%) del capital social. 2. Cuando el proceso en el que se participa esté destinado a adquirir una cantidad de acciones que representen cincuenta por ciento (50%) o menos del capital social. ANEXO Nº VI INFORMACION REFERIDA AL INSTRUMENTO DE INVERSION ESTRUCTURADO 1.- Características del bono: 1.1 Emisión 1.2 Serie. 1.3 Moneda. 1.4 Monto. 1.5 Valor nominal. 1.6 Porcentaje del principal garantizado. 1.7 Plazo. 1.8 Fórmula de cálculo de los cupones (con descripción detallada de las variables). 1.9 Moneda de pago de los cupones. 1.10 Cronograma de pagos (fechas de corte y de pago de cupones y amortizaciones). 1.11 Tasa de descuento implícita anual definida para el emisor. 1.12 Opción de compra (derecho del emisor para redimir anticipadamente los bonos). 1.13 Opción de venta (derecho de los inversionistas para que se redima anticipadamente los bonos). 2.- Características de las opciones (para cada una de ellas): 2.1 Tipo de opción. 2.1.1 Básica (opción call, opción put; indicando si se trata de una compra o de una venta por parte del inversionista). 2.1.2 Según fecha de ejercicio (americana, europea, asiática, etc.). 2.1.3 Según método de liquidación (compensación o despacho físico). 2.2 Plazo. 2.3 Activo subyacente. 2.4 Plaza de negociación del activo subyacente. 2.5 Precio de ejercicio. 2.6 Determinación del precio de mercado de la opción y del activo subyacente. 2.7 Moneda de expresión de los precios de ejercicio y de mercado. 2.8 Precio referencial de la prima de la opción durante los últimos tres (3) meses mostrado en términos semanales. 2.9 Fórmula de valorización de la opción (con descripción detallada de las variables del modelo: número de observaciones pasadas para estimar la volatilidad del activo subyacente, consideraciones sobre el pago de dividendos, tasa libre de riesgo, etc.). 3.- Indicadores bursátiles del valor representativo de derechos sobre acciones en depósito emitido por empresa constituida en el Perú (sólo en el caso que constituya el activo subyacente de la opción): 3.1 Capitalización de mercado a fin de período promedio de los últimos tres (3) años. 3.2 Relación volumen negociado respecto a la capitalización de mercado promedio de los últimos doce (12) meses. 3.3 Relación número de días de cotización respecto al número de días de negociación de los últimos doce (12) meses. 3.4 Promedio diario de negociación de los últimos doce (12) meses. 3.5 Promedio diario de operaciones de los últimos doce (12) meses. 4.- Banco de inversión o institución que estructura la colocación 4.1 Nombre de la(s) institución(es). 4.2 Dirección. 4.3 Nombre del o los funcionarios responsables de cotizar el instrumento. 4.4 Teléfono y fax. 5.- Carta compromiso del banco de inversión o institución que estructura la colocación en la cual se obliga a proporcionar a la Superintendencia una cotización diaria referencial de compra del instrumento de inversión estructurado señalando claramente sus dos (2) componentes, sea por medio escrito o por transmisión electrónica. 6.- Se debe adjuntar al presente formato por medio magnético un mínimo de veinte (20) simulaciones -incluyendo los supuestos del caso- del precio de las opciones que componen el bono estructurado, de modo que se sensibilicen las principales variables y/o parámetros del modelo de valorización. ANEXO Nº VII INFORMACION REFERIDA AL EMISOR DE LA OPCION 1.- Datos sobre la empresa emisora: 1.1 Razón social. 1.2 País de constitución. 1.3 Domicilio. 1.4 Número de teléfono, fax. 1.5 Objeto social (actividad económica principal, CIIU). 1.6 Relación de los principales diez (10) accionistas con identificación de su participación en el capital social. 2.- Datos referidos al riesgo de contraparte: 2.1 Empresa (s) clasificadora (s). 2.2 Fecha de clasificación. 2.3 Clasificación obtenida. 2.4 Copia del informe de clasificación donde se evidencie la clasificación obtenida. 3. En caso de no presentarse la información contenida en el numeral anterior, deberá presentarse lo siguiente: 3.1 Información financiera (incluyendo notas a los estados financieros)