Norma Legal Oficial del día 30 de agosto del año 2001 (30/08/2001)
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, jueves 30 de agosto de 2001
------------------------------------------------Ref.: Remision de Estados Financieros e informacion complementaria por medio del software SUCAVE, version 2.06 ------------------------------------------------Senor Gerente General: Sirvase tomar conocimiento que en uso de las atribuciones que le confiere el numeral 13 del Articulo 349º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702 y sus normas modificatorias, en adelante Ley General, esta Superintendencia ha considerado pertinente actualizar la version del software "Submodulo de Captura y Validacion Externa" (SUCAVE), de acuerdo con las disposiciones siguientes: 1. Alcance La presente MORDAZA es de aplicacion a las empresas senaladas en los literales A y B del Articulo 16º de la Ley General, al Fondo de Garantia para la Pequena Industria (FOGAPI), al Banco de la Nacion y a la Corporacion Financiera de Desarrollo (COFIDE), en adelante empresas, segun corresponda. 2. Finalidad del software SUCAVE version 2.06 La version actualizada del Software SUCAVE version 2.06 tiene las siguientes caracteristicas: 2.1. Formato 0101: a) Modifica los siguientes anexos: - 01, 02 y 03 Inversiones (anexo 1). 2.2. Formato 0114: a) Modifica el siguiente anexo a partir del mes de agosto: - 01 Obligaciones con el Exterior (anexo 14). 2.3. Formato 0115: a) Modifica los siguientes anexos a partir de la informacion de setiembre: - 01 Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez (anexo 15-A). - 02 Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez - Fondos Interbancarios (anexo 15-A). - 03 Posicion Mensual de Liquidez (anexo 15-B). b) Reenumera los siguientes anexos, a efectos que las empresas transmitan la informacion correspondiente del mes de agosto: - 01 por 04 Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez (anexo 15-A). - 02 por 05 Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez - Fondos Interbancarios (anexo 15-A). - 03 por 06 Posicion Mensual de Liquidez (anexo 15-B). 2.4. Formato 0116: a) Incorpora los siguientes anexos a partir de la informacion de setiembre: - 03 Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento de Corto Plazo (anexo 16-A). - 04 Simulacion de Escenario de Estres y Plan de Contingencia (anexo 16-B). b) Modifica los siguientes anexos a partir de la informacion de setiembre: - 01 Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento (anexo 16). - 02 Indicadores (anexo 16). c) Reenumera los siguientes anexos, a efectos que las empresas transmitan la informacion correspondiente del mes de agosto:
- 01 por 05 Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento (anexo 16). - 02 por 06 Indicadores (anexo 16). 3. Contenido de la version 2.06 del software SUCAVE La version 2.06 del software SUCAVE comprende los formatos que se senalan en el anexo que forma parte de la presente Circular. En dicho anexo se indica la periodicidad, el plazo MORDAZA de MORDAZA y la aplicacion de los formatos. 4. Caracteristicas de la informacion remitida La informacion financiera, contable y estadistica contenida en los formatos a remitirse mediante el software SUCAVE debe expresarse, segun corresponda, en Nuevos Soles con dos decimales o en Dolares de los Estados Unidos de MORDAZA con dos decimales, salvo que para determinados formatos, en sus respectivas hojas de instrucciones, se indique especificamente otra forma de expresion. 5. Validacion de la informacion La informacion contenida en la mayoria de los formatos se valida con el Balance de Comprobacion, por lo que sera necesario recibir la conformidad de dicho Balance previamente al envio de los demas formatos, de lo contrario estos seran automaticamente rechazados. Las empresas deberan recuperar por medio del SUCAVE el resultado de las validaciones adicionales que se efectuan en esta Superintendencia, como respuesta a su envio. Si el resultado obtenido indicase que la informacion contiene errores, las empresas deberan efectuar los procesos de reversion, correccion y MORDAZA envio de la correspondiente informacion. Se considerara que el MORDAZA ha culminado cuando dicho resultado no muestre error alguno. En caso contrario, se considerara que la informacion no fue remitida, encontrandose las empresas en causal de infraccion, a partir del plazo MORDAZA de vencimiento para la MORDAZA de la informacion de conformidad con el anexo de la presente Circular, y sujetas a las sanciones establecidas en el Reglamento de Sanciones. 6. Contrasena confidencial para la remision de la informacion La veracidad de la informacion que se remita por medio del SUCAVE es de responsabilidad del Directorio y de la Gerencia General, tal como se establece en los Articulos 87º y 92º de la Ley General, por lo que se recomienda establecer adecuados controles tanto para su remision como para la utilizacion de la contrasena confidencial que le fuera alcanzada a las empresas oportunamente. 7. Disenos de registro e instrucciones para la actualizacion de la version Esta Superintendencia remitira mediante Oficio Multiple los disenos de registro e instrucciones de los formatos, asi como las especificaciones tecnicas que permitan a las empresas actualizar la version 2.06 del software SUCAVE. 8. Vigencia Las disposiciones de la presente Circular entraran en vigencia a partir de la informacion correspondiente al mes de agosto de 2001. Asimismo, quedan derogadas a partir de dicha fecha la Circular Nº B-2092-2001, F-04312001, S-0589-2001, CM-0278-2001, EAF-201-2001, CR0147-2001, AGD-0131-2001, EDPYME-0081-2001, FOGAPI-0007-2001 del 19 de junio de 2001 y el Oficio Multiple SBS Nº 10434-2001 del 6 de MORDAZA de 2001. 9. Disposicion Transitoria 9.1. Los formatos de MORDAZA diaria seran remitidos con la version SUCAVE 2.06 a partir del dia 3 de setiembre de 2001. 9.2. Tratandose del Anexo Nº 1 "Inversiones" senalado en el literal a) del numeral 2.1. de la presente MORDAZA, la transmision a traves del software SUCAVE 2.06 sera a partir de la informacion correspondiente al mes de setiembre de 2001, debiendo remitirse hasta dicha fecha en medio impreso y en formato Excel via correo electronico a la direccion rmercado@sbs.gob.pe. Atentamente, MORDAZA CORTAVARRIA CHECKLEY Superintendente de Banca y Seguros