Norma Legal Oficial del día 30 de junio del año 2001 (30/06/2001)
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TEXTO DE LA PÁGINA 34
Nº DE ORDEN APROBACION AUTOMATICA NO REGULADO
DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO
REQUISITOS
DERECHO DE PAGO
CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO
DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE
AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS
cicio de sus funciones en el MORDAZA de valores, de conformidad con lo dispuesto en el articulo 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos.
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AUTORIZACION DE CUSTODIA DE VALORES, A UN AGENTE DE INTERMEDIACION
Base Legal: Articulos 81 al 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, conteniendo la designacion del funcionario responsable del servicio de custodia de valores. 2. Acreditacion de poseer una infraestructura adecuada que garantice la seguridad de los valores fisicos y/o fondos. 3. MORDAZA del contrato de poliza de seguros flotante para cubrir riesgos de dano, perdida, robo y cualquier otro incidente que pudiera afectar los valores custodiados (diferenciar el monto de la poliza de los que inician operaciones de custodia y de los que no inician). 4. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 0,50 UIT x 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV
Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
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AUTORIZACION PARA ADMINISTRACION DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACION
Base Legal: Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Modelo del Contrato de Servicio de Administracion de Cartera a celebrarse entre el comitente y el agente. 3. Nombre del funcionario responsable de este MORDAZA de operaciones. 4. Acreditar que cuentan con personal especializado, sistemas y procedimientos que le permitan prever conflictos de interes y el uso de informacion privilegiada cuando se realiza tal servicio. 5. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 1 UIT x 30 dias utiles. Tramite Documentario de CONASEV
Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
Nota: Para la autorizacion de este procedimiento no es requisito el examen previo del representante responsable designado por el Agente de Intermediacion. Previo al inicio de tales actividades, el funcionario responsable debera obtener de la BVL la respectiva autorizacion.
NORMAS LEGALES
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AUTORIZACION PARA LA MODIFICACACION DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES DE INTERMEDIACION: A. FUSION B. ESCISION, O C. REDUCCION DE CAPITAL
Base Legal: Articulos 21 y 22 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 26/12/97, y Acuerdo de Directorio Nº 276 aprobado en sesion de fecha 23/10/2000. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. MORDAZA simple del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas. 3. Proyecto de minuta de modificacion de estatutos. 4. A partir del dia siguiente de presentada la solicitud, los organizadores deberan publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el articulo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion aprobado por Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10. La MORDAZA simple del aviso a remitirse a CONASEV, puede ser el mismo aviso exigido por el articulo 116 de la Ley General de Sociedades, debiendo este cumplir con lo dispuesto en el articulo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 5. En caso de que como consecuencia de las citadas modificaciones se produzcan modificaciones en la nomina de accionistas, adicionalmente deberan cumplirse los requisitos a que se refiere el articulo 19 del Reglamento de Agentes de Intermediacion. 6. Comprobante de pago de los derechos respectivos. 1 UIT
x 30 dias utiles.
Tramite Documentario de CONASEV
Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General, agotando la via administrativa.
Nota: La Convocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopcion de los acuerdos de fusion, division, escision o reduccion de capital, debera ser puesto en conocimiento de CONASEV y la Bolsa de Valores de MORDAZA, el mismo dia de su publicacion. Asimismo de no celebrarse esta o no acordarse la modificacion de estatutos, el agente debera poner tal hecho en conocimientos de CONASEV y a la Bolsa respectiva al dia siguiente de ocurrido.
MORDAZA, sabado 30 de junio de 2001
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INSCRIPCION DE REPRESENTANTES DE AGENTES DE INTERMEDIACION
Base Legal: Articulos 17 y 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, indicando los datos personales del MORDAZA representante, asi como las funciones que desem-
0,25 UIT
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Tramite Documentario
Gerente de Intermediarios y Fondos