Norma Legal Oficial del día 23 de mayo del año 2004 (23/05/2004)
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Aplicacion de estas directrices
NORMAS LEGALES
MORDAZA, MORDAZA 23 de MORDAZA de 2004
Para los propositos de la acreditacion se deberia tener en cuenta que la no conformidad con estas directrices en casos concretos (y/o lo incluido en la tabla o figura), no conduce automaticamente a una no conformidad con la guia ISO/IEC 66. Sin embargo, esta situacion puede ser la base de una investigacion posterior para completar la evaluacion. Se debera prestar especial consideracion a investigar los motivos de desviacion con esta directriz. Si se encuentran inconsistencias con esta guia de forma regular, podria ser la base de una no conformidad contra la Guia ISO/CEI 66 basado en que el organismo de certificacion no puede asegurar razonablemente que proporciona a los equipos auditores la capacidad para realizar una auditoria lo suficientemente completa como parte del servicio de certificacion.
Estas directrices para SGA proporcionan una guia para los organismos de certificacion para el desarrollo de sus propios procedimientos para determinar el tiempo necesario para la evaluacion de organizaciones de diferentes tamanos y complejidad dentro de un amplio espectro de actividades. Los organismos de certificacion precisan identificar la cantidad de tiempo que debe ser empleado en las auditorias iniciales, seguimientos y reevaluaciones para cada solicitante y cada organizacion certificada. Las directrices para SGA proporcionan un MORDAZA para ser utilizado por los organismos de certificacion para determinar el tiempo apropiado de auditor, teniendo en cuenta las caracteristicas especificas de la organizacion que va a ser auditada. La utilizacion de procedimientos en linea con este MORDAZA, en la fase de planificacion de la auditoria, deberia conducir a un enfoque consistente para determinar el tiempo de auditor apropiado. Al mismo tiempo, el procedimiento deberia permitir la flexibilidad a la luz de los hallazgos durante el curso de la evaluacion, especialmente durante la fase 1 de la auditoria. A.1.2 PROCEDIMIENTO PARA EL TIEMPO DE AUDITOR La experiencia ha demostrado que ademas del numero de empleados, el numero, naturaleza y gravedad de los aspectos ambientales potenciales regiran la cantidad de tiempo necesario para cualquier auditoria de SGA. La certificacion de un SGA puede consumir mas o menos tiempo que una certificacion de sistema de la calidad debido al incremento de los requisitos de un sistema de gestion ambiental a traves de las demandas especificas de una politica de gestion ambiental (ISO 14001), por las siguientes razones: - El organismo de certificacion tiene que evaluar la consistencia y solidez del metodo mediante el cual la organizacion determina la importancia de sus impactos ambientales. - El organismo de certificacion tiene que confirmar que el sistema disenado para conseguir la necesaria conformidad -con la legislacion ambiental aplicable y otros requisitos ambientales para los cuales la organizacion suscribees capaz para ello y esta implantado. - El organismo de certificacion tiene que confirmar que el MORDAZA para cumplir la "prevencion de la contaminacion" es consistente y que se cumple. - Las demandas complementarias que surgen del nivel 1 de la auditoria. Las directrices D 4.2.10 para la guia ISO/IEC 66 enumeran los criterios que deberian considerarse a la hora de establecer la cantidad de tiempo de auditor necesaria. Se necesita examinar estos y otros factores durante los procesos de revision del contrato del organismo de certificacion para determinar su impacto potencial en la cantidad de tiempo de auditor. Por lo tanto no puede utilizarse aisladamente una Tabla de tiempos. La Tabla 1 y la Figura 1 establecen el numero tipico de dias de auditoria para ser utilizados en una evaluacion inicial. La experiencia ha demostrado que para un SGA es apropiado basarse en el numero de empleados de la organizacion y la naturaleza, numero y gravedad de los aspectos ambientales de una organizacion tipica en ese sector industrial. Deberian ajustarse entonces los tiempos de au-
ditor con base en cualquier factor significativo que aplique exclusivamente a la organizacion que va a ser auditada. Los factores adicionales que necesitan considerarse incluyen, pero no estan limitados, a los siguientes: Incrementan el tiempo de auditor: - Logistica complicada que implique mas de un edificio o localizacion donde se lleva a cabo el trabajo. - Personal que hable en mas de un idioma (que exija interpretes o que impida que los auditores individuales trabajen independientemente). - Un emplazamiento muy grande para el numero de empleados (ej. un aserradero). - Sistemas que cubran procesos altamente complejos o un numero relativamente alto de actividades unicas. - Responsabilidad en el diseno de los aspectos relacionados con el producto. - Los turnos de noche rutinarios son parte de las actividades a evaluar necesitando un cambio en el programa de auditoria. - Una sensibilidad mas elevada del medio ambiente receptor comparada con la tipica del sector industrial. - Punto de vista de las partes interesadas. - Aspectos indirectos que necesitan un incremento en el tiempo de evaluacion (ej. relaciones con una oficina central corporativa o autoridades locales). - Aspectos adicionales/inusuales para el sector. - Condiciones reglamentarias o autorizaciones ambientales adicionales/inusuales para el sector. - Un sistema de gestion inmaduro. Reducen el tiempo de auditor: - Un emplazamiento muy pequeno para el numero de empleados (ej. complejo de oficinas solamente). - Madurez del sistema de gestion. - Un alto porcentaje de empleados haciendo las mismas tareas, sencillas. Estas directrices se basan en cinco categorias de complejidad primarias de la naturaleza, numero y gravedad de los aspectos ambientales de una organizacion que afectan fundamentalmente al tiempo de auditor. Estas son: - Alta: Un numero elevado de aspectos ambientales con una naturaleza y gravedad importante (organizaciones de fabricacion o procesamiento con impactos importantes en varios aspectos ambientales). - Media: un numero medio de aspectos ambientales con una naturaleza media y gravedad (organizaciones de fabricacion con impactos ambientales importantes en algunos de los aspectos ambientales). - Baja: Un numero pequeno de aspectos ambientales con una naturaleza y gravedad baja (organizaciones de ensamblaje con pocos aspectos ambientales). - Limitada: Un numero muy limitado de aspectos ambientales con una naturaleza y gravedad limitada (organizaciones del MORDAZA de oficinas). - Especial: Estas requieren consideracion adicional y unica en el nivel de planificacion del auditor. La Tabla 1 y la Figura 1 cubren las cuatro principales categorias de complejidad. La Tabla 2 proporciona la relacion entre las cinco categorias de complejidad y los sectores que podrian tipicamente estar en cada categoria. El organismo de certificacion deberia reconocer que no todas las organizaciones de un sector determinado siempre estaran en la misma categoria de complejidad. El organismo de certificacion deberia permitir flexibilidad en el procedimiento de revision del contrato para asegurarse que las actividades especificas de la organizacion son consideradas para determinar la complejidad de la categoria. Por ejemplo: aunque muchos negocios en el sector quimico se clasificarian como de complejidad "alta", una organizacion que se limita a formular sin llevar a cabo reacciones quimicas o emisiones y/o comercializacion podria clasificarse como "medio" e incluso "baja complejidad". Ni la tabla 1 ni el Diagrama 1 cubren la categoria Especial y los tiempos de auditoria deberan desarrollarse y justificarse individualmente en estos casos. Se deberan considerar todas las caracteristicas del sistema de la organizacion, procesos, y productos/servicios y un ajuste razonable realizado para aquellos factores que puedan justificar mayor o menor tiempo de auditor para una auditoria eficaz. Los factores aditivos pueden ser compen-