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/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G36/G38/G39/G36/G39 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, domingo 23 de mayo de 2004 - documentación del SGA incluyendo los procedimien- tos (y preferiblemente una lista de referencias cruzadas re-lacionando la documentación con los requisitos pertinen-tes de la norma). - una descripción de la organización y sus procesos en el emplazamiento en concreto. - una indicación de los aspectos ambientales y sus im- pactos asociados y la determinación de los aspectos am-bientales significativos. - los medios por los cuales se consigue la mejora conti- nua. - una revisión de la normativa legal aplicable (incluyen- do licencias y/o permisos necesarios), y los acuerdos conlas autoridades. - programas e informes de auditoría interna. e) El organismo de certificación debería advertir a la organización que la siguiente información complementariapuede ser necesaria para la auditoría- fase 1 y puede serexigida durante la auditoría-fase 2 para su inspección deta-llada: - requisitos concretos derivados de autorizaciones y permisos. - registros (incluyendo registros de incidencias, infrac- ciones a la normativa legal, y la correspondencia relevantemantenida con las Autoridades) en los cuales la organiza-ción base su evaluación del cumplimiento con los requisi- tos legales. - detalles de cualquier no conformidad interna identifi- cada junto con los detalles de las acciones correctivas ypreventivas relevantes tomadas en los 12 meses anterio-res (o desde la fecha de implantación del SGA si ésta esinferior a 12 meses). - registros de las revisiones por la dirección. f) registros de cualquier comunicación, relacionada con el SGA, recibida y cualquier acción tomada como respues-ta a dichas comunicaciones. g) cuando la auditoría-fase 1, incluyendo la revisión de la documentación, no es realizada por una única persona, el organismo de certificación debería ser capaz de demos-trar como las actividades de los diferentes miembros delequipo auditor han sido coordinadas. D.5.3.18 Auditoría-fase 2 a) Basándose en los hallazgos de la auditoría-fase 1 el organismo de certificación elaborará un plan de auditoríapara llevar a cabo la auditoría-fase 2. b) Los objetivos de la auditoría-fase 2 son: - confirmar que la organización observa sus propias po- líticas, objetivos y procedimientos. - confirmar que SGA es conforme con todos los requisi- tos de la norma de SGA y está alcanzando los objetivosderivados de la política de la organización- c) Para conseguirlo, la auditoría-fase 2 debería abordar la implantación de todos los elementos de la norma (ex-cepto aquellos que se hayan auditado completamente y demanera satisfactoria en la fase 1) y centrar las investigacio-nes en los siguientes aspectos: - identificación de los aspectos ambientales y la poste- rior determinación de su importancia. - procedimientos para asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y con los de otro tipo. - los objetivos y metas derivados del proceso de evalua- ción. - el control operacional. - el seguimiento, medición, información de resultados y la revisión frente a los objetivos y metas fijados. - identificación y evaluación de no conformidades y la puesta en práctica de acciones correctivas/preventivas. - auditoría interna y revisión por la dirección. - compromiso de la dirección con la política ambiental. - relación entre la política, los aspectos ambientales y sus impactos ambientales asociados, objetivos y me-tas, responsabilidades, programas, procedimientos, re-sultados de la actuación, auditorías internas y revisio-nes. D.5.3.19 Elementos específicos de la auditoría de certi- ficación D.5.3.20 Evaluación de la auditoría internaa) La extensión de la auditoría-fase 2 puede estar con- dicionada por el grado de confianza que trasmita la audi-toría interna de la organización. En la auditoría fase 1 elorganismo de certificación debería determinar, a través de un análisis detallado, la confianza que se puede depo- sitar en los resultados de la auditoría interna. Los infor-mes de auditoría interna deberían ser lo suficientementeextensos como para proporcionar datos que puedan servalidados por el organismo de certificación y así confir-mar la eficacia del proceso de auditoría interna. El orga- nismo de certificación debería ser capaz de demostrar a CRT las bases para establecer la extensión de su propiaauditoría (fase 2). b) Ello debería hacerse a través de la obtención de evi- dencias objetivas de: - competencia, experiencia, formación e independencia de los auditores (p.e. incluyendo cualquier referencia a ISO14012 y/o a los programas para la certificación de audito-res). - los procedimientos y metodología de la auditoría, en particular la extensión de la auditoría ( p.e. incluyendo cual- quier referencia a la ISO 14011). - referencias y normas ( ej. ISO 10011 e ISO 14010, 14011 y 14012). - recursos disponibles para la auditoría.- organización de la auditoría (p.e. incluyendo cualquier referencia a la ISO 14010 y 14011). - comprobaciones y verificaciones llevadas a cabo. - hallazgos de la auditoría, incluyendo informes y regis- tros. - gestión del seguimiento de la auditoría.- planificación y efectividad de las acciones correctivas. c) Los programas de auditoría interna deberían tener en cuenta la importancia ambiental de los diferentes com-ponentes de las actividades de la organización. d) El organismo de certificación debería confirmar, ba- sándose en un muestreo, la fiabilidad global de la auditoríainterna. D 5.3.21 Evaluación y registro de los aspectos ambien- tales y control de aquellos que se juzguen significativos. a) Con objeto de proporcionar confianza de que las organizaciones son coherentes en la aplicación y man- tenimiento de procedimientos para la identificación, exa- men y evaluación de los aspectos ambientales y sus im-pactos asociados, los procedimientos de los organismosde certificación deberían reflejar los siguientes facto-res: - la organización debe definir los criterios con los cuales se identifican como significativos los aspectos ambientalesy sus impactos asociados, y desarrollar (un)procedimiento(s) para hacerlo. - el organismo de certificación debe evaluar que los pro- cedimientos, mediante los cuales la organización determi- na qué aspectos ambientales y sus impactos asociados son significativos, son apropiados y se observa su ejecución. - el organismo de certificación debería identificar, para la organización, cualquier incoherencia entre la política, losobjetivos y metas y sus procedimientos o el resultado de suaplicación. b) El organismo de certificación debería establecer si los procedimientos, empleados en el análisis de la signifi-cancia de los aspectos, son apropiados y están convenien-temente implantados. Debe verificarse que si se identificaun aspecto ambiental o impacto asociado como significati- vo se gestiona por el sistema. Dependiendo de la situación, se pueden plantear evaluaciones de combinaciones de losiguiente: - investigación y desarrollo de oportunidades para una mejora adicional. - programas para la mejora planificada. - controles para mantener el comportamiento. c) Los aspectos ambientales significativos y sus impac- tos asociados no se reducen necesariamente a una únicalocalización geográfica. Pueden incluir también otros as- pectos de las actividades, productos o servicios que una organización controle y sobre los cuales se espera que tengainfluencia. En concreto, puede incluir cualquier actividad delos proveedores, clientes u organizaciones relacionadas las