TEXTO PAGINA: 30
/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G36/G38/G39/G36/G38 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, domingo 23 de mayo de 2004 D.5.3.6 Multiemplazamiento La directriz hace referencia a la situación en que una organización tiene actividades bajo control de un único sis- tema de gestión ambiental que opera en diversas localiza-ciones geográficas. Se pueden emitir certificados cubrien-do múltiples emplazamientos siempre que cada uno, de losque aparezca en el alcance haya sido: - auditado individualmente por el organismo de certifi- cación; o, - incluido en un método de evaluación por muestreo (ver D.5.3.7). D.5.3.7 Método de evaluación por muestreo D.5.3.8 Los organismos de certificación que deseen uti- lizar un método de evaluación por muestreo para emplaza-mientos en los que se lleven a cabo actividades similares,necesitan tener procedimientos para la elaboración de suprograma de muestreo que incluyan la totalidad de los as-pectos indicados más adelante. D.5.3.9 Antes de llevar a cabo la primera evaluación ba- sada en muestreo el organismo de certificación deberá pro-porcionar a CRT la metodología y los procedimientos queutiliza y suministrar evidencias demostrables de cómo sevan a tener en cuenta los aspectos indicados más adelantea la hora de gestionar una evaluación multiemplazamiento. D.5.3.10 Los procedimientos del organismo de certifi- cación deberían asegurar que la revisión del contrato ini-cial identifica, de la manera más amplia posible, las dife-rencias entre los distintos emplazamientos de tal forma quese defina un nivel adecuado de muestreo, de acuerdo conlos puntos c), d) y e) de D 5.3.13. D.5.3.11 En el caso de que la aplicación del procedi- miento del organismo de certificación resulte en una mues-tra más pequeña de la que resultaría de la aplicación de lasdirectrices establecidas a continuación, el organismo de cer-tificación deberá registrar las razones que lo justifiquen ydemuestren que está actuando de acuerdo con su procedi- miento aprobado. D.5.3.12 El número mínimo de emplazamientos a visi- tar por auditoría es: Auditoría inicial : El tamaño de la muestra debería ser la raíz cuadrada del número de emplazamientos individua-les redondeado al entero inmediato superior. ()xy= Visitas de seguimiento : El tamaño de la muestra anual debería ser la raíz cuadrada del número de emplazamien-tos individuales con 0,6 de coeficiente, redondeado al en-tero inmediato superior () xy6,0= Reevaluación : El tamaño de la muestra debería ser el mismo que para la auditoría inicial. Sin embargo, donde sehaya probado que el sistema de gestión ambiental es efec-tivo durante un período de tres años, el tamaño de la mues-tra podría reducirse por un factor de 0,8, redondeado alentero inmediato superior, por ejemplo () xy8,0= D.5.3.13 Cuando una organización tiene diversos em- plazamientos con actividades similares cubiertos por un SGA único, se podrá emitir un único certificado para toda laorganización que cubra todos los emplazamientos, siem-pre que: a) todos los emplazamientos funcionen con el mismo SGA, que es gestionado y auditado de manera centraliza- da y sometido a la revisión por la dirección también centra-lizada; y, b) todos los emplazamientos hayan sido auditados de acuerdo con el procedimiento(s) de auditoría interna; y, c) un número representativo de emplazamientos hayan sido auditados por el organismo de certificación teniendo en cuenta los requisitos siguientes: - resultados e informes de auditoría interna del SGA de la organización y de cada emplazamiento. - los resultados de las revisiones por la dirección. - la madurez del sistema de gestión.- cualquier información sobre la organización.- variaciones en el tamaño de los emplazamientos.- complejidad del SGA.- complejidad de los emplazamientos. - turnos de trabajo. - variaciones en las prácticas de trabajo.- funciones repetidas.- variaciones en las actividades realizadas.- el reparto del personal de la organización entre los emplazamientos.- la importancia y alcance de los aspectos y sus impac- tos asociados. - interacción potencial con los entornos ambientalmen- te sensibles. - requisitos legales diferentes.- los puntos de vista de partes interesadas, y d) la muestra debería ser en parte selectiva, basada en los factores de c) y en parte no selectiva y debería producir una serie de diferentes emplazamientos seleccionados, sinexcluir el elemento aleatorio de la selección de emplaza-mientos, y e) el programa de seguimiento debería incluir visitas a la central de la organización, diseñarse a la luz de los re- quisitos anteriores, y debería, dentro de un período de tiem- po razonable, cubrir todos los emplazamientos de la orga-nización, de acuerdo con el método de muestreo del orga-nismo de certificación y f) en una organización con un SGA certificado que cu- bra varios emplazamientos, cuando se observen no confor- midades, bien en un emplazamiento determinado o bien en la central, los procedimientos de acciones correctivas de-berían ser aplicados a todos los emplazamientos cubiertospor el certificado. g) la auditoría-fase 1, descrita más adelante en D.5.3.17, debería contemplar las actividades de la central para ase- gurar que un único SGA se aplica a todos los emplaza- mientos y que se mantiene la gestión centralizada en losniveles operativos. La auditoría-fase 1 debería contemplartodos los temas tratados anteriormente en los puntos a) af). D.5.3.14 Metodología de auditoría. D.5.3.15 Un organismo de certificación debería lle- var a cabo la auditoría fase 1 de un SGA en el emplaza-miento de la organización, a menos que pueda justificarun método alternativo. La adaptación del proceso de cer-tificación a las necesidades de una organización muy pequeña puede ser causa de justificación en el caso de organizaciones muy pequeñas. En cualquier caso la eva-luación debe dar cumplimiento a los requisitos que serecogen a continuación para las fases 1 y 2 de audito-ría. D.5.3.16 A continuación se describen los objetivos bási- cos y la cobertura mínima de cada una de las fases. D.5.3.17 Auditoría-fase 1 (Nota: Ténganse muy en cuenta las directrices sobre Consultoría de D.4.1.7 a D.4.1.30). a) El organismo de certificación debe establecer que se cumplen los requisitos de la norma de referencia a través de revisión de evidencias disponibles. Sin embargo las evi- dencias pueden encontrarse en formas diversas, en algu-nos casos, ni siquiera necesitarán estar documentadas. Ellono modifica los requisitos sobre documentación contenidosen la norma. b) Los objetivos de la auditoría-fase 1 son proporcionar un punto de partida para planificar la auditoría-fase 2 a tra- vés del entendimiento del SGA, en el contexto de los as-pectos ambientales e impactos asociados de la organiza-ción, su política y objetivos, y, en particular, del nivel depreparación de la organización para la auditoría, a travésde una revisión del grado en que: - el SGA incluye un proceso adecuado de identificación de los aspectos ambientales de la organización y la deter-minación consiguiente de su significancia. - la existencia de las autorizaciones ambientales para las actividades apropiadas de la organización. - que el SGA está diseñado para satisfacer la política ambiental de la organización. - el programa de implantación del SGA justifica el conti- nuar con la auditoría-fase 2. - la auditoría interna cumple los requisitos de la norma de SGA. - las revisiones por la Dirección se lleven a cabo y cu- bran la continua conveniencia, adecuación y eficacia delSGA. - el SGA documenta y responde a las comunicaciones relevantes de las partes externas interesadas. - se deba revisar documentación adicional y/o de qué conocimientos se deberá disponer de antemano. c) El organismo de certificación y la organización deben acordar cuándo y dónde se llevará a cabo la revisión de documentación. En cualquier caso ésta debería haber sidocompletada antes de comenzar la fase 2. d) El organismo de certificación debería obtener, al me- nos, la siguiente información: