Norma Legal Oficial del día 04 de diciembre del año 2006 (04/12/2006)
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TEXTO DE LA PÁGINA 21
El Peruano MORDAZA, lunes 4 de diciembre de 2006
NORMAS LEGALES
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el conocimiento adecuado de los clientes o para el conocimiento del MORDAZA, de acuerdo con las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o, contando con ellos, incumplir dichos procedimientos. 1.5 No contar con los procedimientos necesarios para la exclusion de clientes del Registro de Operaciones de acuerdo a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o, contando con ellos, incumplir dichos procedimientos. 1.6 No vigilar con la debida diligencia el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del MORDAZA de activos y/o del financiamiento del terrorismo, de acuerdo a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 1.7 No contar con un Codigo de Conducta o con el Manual para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo conforme a las disposiciones establecidas en las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o, contando con ellos, incumplir sus disposiciones. 1.8 No designar al Oficial de Cumplimiento. 1.9 No brindar las facilidades necesarias para que el Oficial de Cumplimiento, la auditoria interna o quien haga sus veces y la auditoria externa cumplan las funciones que les corresponden conforme a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento de terrorismo, de manera adecuada y oportuna. 1.10 No sustentar sobre la base de los papeles de trabajo el Informe Independiente de Cumplimiento Anual que emite la auditoria externa o el Informe Independiente de Cumplimiento Especial que esta emita a requerimiento de CONASEV, vinculados a la evaluacion del sistema de prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 1.11 No tomar las acciones oportunas y debidas respecto de las observaciones y recomendaciones realizadas con relacion al sistema de prevencion del sujeto obligado, por las auditoria interna, externa o las senaladas por CONASEV. 1.12 Poner en conocimiento de terceros, bajo cualquier medio o modalidad, el hecho que alguna informacion ha sido solicitada o proporcionada a CONASEV y/o a la Unidad de Inteligencia del Peru (UIF-Peru), de acuerdo con las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 1.13 Obstaculizar o dilatar, directamente o a traves de su personal, las acciones de supervision que corresponda realizar a CONASEV en forma directa o coordinada con la Unidad de Inteligencia del Peru (UIF-Peru). 1.14 Denegar o no entregar oportunamente la informacion solicitada por CONASEV o la Unidad de Inteligencia del Peru (UIF-Peru) en el MORDAZA de las normas sobre prevencion de MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 1.15 Incurrir en actos u omisiones que constituyan incumplimiento de cualquiera de las disposiciones establecidas en las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 2.- Leves 2.1 No contar con un programa de capacitacion anual para el personal del sujeto obligado conforme a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o, contando con el programa de capacitacion, no se cumpla con capacitar, asi como no realizar las acciones necesarias que permitan una adecuada difusion del Codigo de Conducta y del Manual para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo.
2.2 Designar al Oficial de Cumplimiento sin cumplir con los requisitos senalados en las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o no comunicar la designacion dentro del plazo legal establecido o comunicarlo sin la informacion requerida por dichas normas. 2.3 Incumplir con evaluar la relacion de clientes excluidos del Registro de Operaciones, asi como no cumplir con efectuar periodicamente una revision formal de la misma, conforme a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 2.4 No mantener actualizada la informacion obtenida para el conocimiento adecuado de los clientes, conforme a las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo. 2.5 No presentar a CONASEV y a la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru (UIF-Peru), segun sea el caso, los informes o el plan anual de auditoria especial, requeridos por las normas sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo o no hacerlo dentro de los plazos legales o cuando MORDAZA requeridos, o presentarlos sin cumplir con el contenido minimo establecido en las mencionadas normas. 2.6 No contar con MORDAZA de seguridad del Registro de Operaciones, segun las disposiciones emitidas por CONASEV y por la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru (UIF-Peru). Articulo Tercero.- Incorporar como literal u) del articulo 4º del Reglamento de Sanciones, el siguiente texto: "Articulo 4º.- Terminos y Definiciones (...) u) Normas sobre Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo: Disposiciones establecidas en la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru (UIF-Peru), Ley Nº 27693, modificada por la Ley Nº 28009 y la Ley Nº 28306, su Reglamento aprobado por el Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS, Normas para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo aprobadas por CONASEV y las demas normas que se emitan sobre la materia, asi como sus modificatorias." Articulo Cuarto.- La presente resolucion entrara en vigencia a partir del dia siguiente de su publicacion en el Diario Oficial El Peruano. Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA ROCCA MORDAZA Presidente del Directorio de CONASEV
NORMAS PARA LA PREVENCION DEL MORDAZA DE ACTIVOS Y/O FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO TITULO I DE LAS DISPOSICIONES GENERALES Articulo 1º.- Ambito de Aplicacion 1.1. Las Normas para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo son aplicables a las empresas bajo el ambito de supervision y control de CONASEV que se consideran sujetos obligados a informar del sistema de prevencion del MORDAZA de activos y/o del financiamiento del terrorismo, siendo tales las sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversion en