Norma Legal Oficial del día 04 de diciembre del año 2006 (04/12/2006)

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TEXTO DE LA PÁGINA 40

334006
ANEXO IV

NORMAS LEGALES

El Peruano MORDAZA, lunes 4 de diciembre de 2006

5. Legislacion sobre prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo 5.1 Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru (UIF-Peru), y sus modificatorias. 5.2 Ley Nº 28306, Ley que modifica articulos de la Ley Nº 27693. 5.3 Ley Nº 27765, Ley Penal Contra el MORDAZA de Activos. 5.4 Decreto Ley Nº 25475 y sus modificatorias que tipifica en el literal f) del Articulo 4º el Delito de Financiamiento del Terrorismo. 5.5 Reglamento de la Ley Nº 27693, Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS, y sus modificatorias. 5.6 Normas para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo emitidas por CONASEV. 5.7 Otras normas sobre la materia. 6397-1

CONTENIDO BASICO DEL MANUAL PARA LA PREVENCION DEL MORDAZA DE ACTIVOS Y/O FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO El Manual para la Prevencion del MORDAZA de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo, tiene como finalidad que todos los accionistas, directores, organos de control o administracion, representantes autorizados y en general todo el personal del sujeto obligado, dispongan de las politicas y procedimientos que deben ser observados para la prevencion del MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo, por lo que debe contener, como minimo, los siguientes aspectos: 1. Politicas Los lineamientos generales establecidos con el objetivo de asegurar un compromiso institucional para prevenir el MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo en los sujetos obligados a informar, asi como los lineamientos o normas establecidas en el Codigo de Conducta. 2. Mecanismos de prevencion con relacion al cliente y a los trabajadores del sujeto obligado 2.1 Criterios para establecer el conocimiento del cliente y del MORDAZA, conforme a la presente norma. 2.2 Descripcion de los procedimientos y la metodologia para la obtencion, verificacion y actualizacion de informacion de los clientes, indicando los niveles o cargos responsables de su ejecucion. 2.3 Procedimientos para evaluar los antecedentes personales, laborales y patrimoniales del personal. 2.4 Senales de alerta para determinar conductas inusuales o sospechosas por parte del personal. 2.5 Senales de alerta para la deteccion de operaciones inusuales o sospechosas. 2.6 Controles internos implementados por el sujeto obligado para prevenir o detectar operaciones sospechosas de MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo, asi como para detectar las areas de mayor riesgo en la empresa, conforme a la presente norma. 2.7 Programas de capacitacion y los mecanismos implementados para promover una capacitacion continua del personal en las ultimas tecnicas de MORDAZA de activos y prevencion del mismo. 2.8 Sanciones internas por incumplimientos del Codigo de Conducta, el Manual, el sistema de prevencion en su conjunto, asi como de las disposiciones legales vigentes. 3. Procedimientos de registro y comunicacion de operaciones 3.1 Procedimientos de registro y conservacion de la informacion y documentacion requerida, conforme a la regulacion vigente. 3.2 Formularios para el registro de operaciones y reporte de operaciones sospechosas. 3.3 Procedimientos internos de consulta y comunicacion de operaciones inusuales y/o sospechosas. 3.4 Procedimientos para el reporte de operaciones sospechosas a la UIF-Peru en la debida oportunidad. 3.5 Procedimientos para atender los requerimientos de informacion solicitada por las autoridades competentes. 4. Revision del sistema de prevencion 4.1 Identidad, jerarquia y funciones del Oficial de Cumplimiento y del personal a su cargo, asi como de las labores minimas de la Auditoria Interna y Externa 4.2 MORDAZA de comunicacion entre la oficina principal, o subsidiarias y representantes, con las diferentes instancias al interior de la empresa para los fines del sistema de prevencion. 4.3 Mecanismos de consulta entre el Oficial de Cumplimiento y todas las areas de la empresa, asi como con los representantes.

SUPERINTENDENCIA DE BIENES NACIONALES
Disponen primera inscripcion de dominio a favor del Estado de terrenos eriazos ubicados en los departamentos de MORDAZA y San MORDAZA
JEFATURA DE ADQUISICIONES Y RECUPERACIONES RESOLUCION Nº 160-2006/SBN-GO-JAR La MORDAZA, 29 de noviembre de 2006 Visto el Expediente Nº 107-2006/SBN-JAR, correspondiente al tramite de inscripcion en primera de dominio a favor del Estado del terreno eriazo de 4 920 310,49 m², ubicado en la MORDAZA de Quebrada Retamal en el distrito de MORDAZA MORDAZA del Triunfo, provincia y departamento de Lima; y, CONSIDERANDO: Que, la Superintendencia de Bienes Nacionales tiene como finalidad incentivar el aprovechamiento economico de los bienes del Estado en MORDAZA con el interes social, promoviendo su intercambio, maximizando su rentabilidad y estableciendo mecanismos para su registro, inscripcion y fiscalizacion; Que, revisada la base grafica de propiedades con la que cuenta la Superintendencia de Bienes Nacionales, se identificaron terrenos ubicados en el distrito de MORDAZA MORDAZA del Triunfo, provincia y departamento de MORDAZA que se encuentran libres de inscripcion; Que, con fecha 27 de MORDAZA de 2005, se realizo la inspeccion tecnica correspondiente, en la cual se verifico que el area submateria, corresponde a un terreno eriazo de topografia accidentada de suelo rocoso con MORDAZA superficial; Que, conforme al Certificado Catastral de fecha 13 de noviembre de 2006, emitido por la MORDAZA Registral IX - Sede MORDAZA sobre la base del Informe Tecnico Nº 73622006-SUNARP-Z.R. Nº IX/OC de fecha 6 de noviembre de 2006, el Registro de Predios de MORDAZA concluye que el terreno de 4 920 310,49 m² se encuentra en MORDAZA de la cual no se ha ubicado inscripcion registral; Que, el inciso iv) del Articulo 3º del Decreto Supremo Nº 131-2001-EF que aprueba el "Estatuto de la Superintendencia de Bienes Nacionales" senala que los terrenos eriazos o riberenos se consideran bienes de propiedad estatal, por lo que corresponde tramitar la primera inscripcion de dominio del terreno MORDAZA descrito, de conformidad con el Articulo 3º del Decreto de Urgencia Nº 071-2001-EF, Articulo 33º del Decreto Supremo